【正文】 A組管理層 （ ） 08:3009:50 B組國(guó)際部（ ） 09:5010:30 B組國(guó)內(nèi)部（ ） 10:3011:10 B組口岸營(yíng)業(yè)部（ ） 11:1012:00 B組調(diào)度中心（ ） 12:0014:00 午餐、休息 14:0016:40 A組行政部（ ） 16:4018:20 A組客戶服務(wù)中心（ ） 14:0014:40 B組證件部（ ） 14:4015:20 B組商務(wù)部（ ） ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 70 15:2016:40 B組導(dǎo)游部（ ） 16:4017:20 B組客運(yùn)部（ ） 17:2018:20 B組票房部（ ） 18:2019:00 審核組內(nèi)部會(huì)議／與受審核方溝通 ６月２８日 08:0010:00 A組客戶服務(wù)中心（ ） 08:0010:00 B組市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部（ ） 10:0011:00 審核組內(nèi)部會(huì)議 11:0011:20 與受審核方領(lǐng)導(dǎo)交換意見(jiàn) 11:2012:00 末次會(huì)議 編制： 批準(zhǔn)： ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 71 準(zhǔn)備審核工作文件 （一）編制檢查表 用途： ※ 檢查表是審核員的工作文件，提 綱或工具 作用： ※ 保持審核目標(biāo)的清晰和明確 ※ 保持審核內(nèi)容的周密和完整 ※ 保持審核時(shí)間的控制 （節(jié)奏性和連續(xù)性） ※ 減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性 ※ 可減少重復(fù)工作 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 72 檢查表的內(nèi)容 ※ 完整的審核項(xiàng)目和要點(diǎn) —— 明確查什么 （ Look at） ※ 明確審核步驟、方法和抽樣量 —— 明確 如何查 （ Look for） ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 73 編制檢查表依據(jù)的信息 ※ 審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) ※ 質(zhì)量管理體系 ※ 過(guò)程流程 ※ 組織機(jī)構(gòu)及職能分配 ※ 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī) ※ 公司其它基本信息 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 74 檢查表的設(shè)計(jì) 檢查表的設(shè)計(jì)體現(xiàn)了審核方法和技巧， 重點(diǎn)考慮如下幾個(gè)方面： ※ 出識(shí)別關(guān)鍵過(guò)程 ※ 以標(biāo)準(zhǔn)和文件為依據(jù) ※ 注意邏輯順序，明確審核步驟 ※ 選擇典型的質(zhì)量問(wèn)題，抽樣具有代表性 ※ 按部門(mén)審核要考慮有關(guān)過(guò)程；按過(guò)程審核 要考慮涉及的部門(mén) ※ 具有可操作性，留有時(shí)間余地 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 75 設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)滿足的要求 ※ 反映過(guò)程方法，體現(xiàn) PDCA循環(huán)，列出相 應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)條款 ※ 標(biāo)準(zhǔn)條款中必不可少的要求必須考慮審核 ※ 通用的要求由審核員根據(jù)組織實(shí)際情況確 定 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 76 檢查表的使用 ※ 審核員的工作文件，備忘錄； ※ 不能死搬硬套，照本宣科，在為檢查表的 奴隸； ※ 可以調(diào)整，但不能偏離過(guò)多。 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 59 注 意 事 項(xiàng) ※ 審核計(jì)劃應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核前發(fā)給受審核方 ※ 審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)受審核方確認(rèn) ※ 審核計(jì)劃可以適當(dāng)調(diào)整 ※ 充分利用各種信息，不要遺漏 ※ 編制計(jì)劃應(yīng)掌握好 過(guò)程與部門(mén)的關(guān)系、順向和逆向的審核方法 ※ 組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制審核計(jì)劃 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 60 編制審核計(jì)劃的技巧和要求（ 1） 編制審核計(jì)劃所應(yīng)用的審核方法與技巧 ※ 按部門(mén)審核（展開(kāi)后也按過(guò)程審核） ※ 按過(guò)程審核（注意所涉及的所有部門(mén)） ※ 順向跟蹤 ※ 逆向追溯 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 61 編制審核計(jì)劃的技巧和要求（ 2） 順 向 跟 蹤 逆 向 追 溯 ※ 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審 ※ 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā) ※ 采購(gòu) ※ 生產(chǎn)和服務(wù)提供 ※ 產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量 ※ 產(chǎn)品防護(hù) ※ 產(chǎn)品交付 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 62 編制審核計(jì)劃的技巧和要求（ 3） ※ 供方的分類(lèi) ※ 供方的選擇 ※ 供方的評(píng)審 ※ 合格供方檔案的建立 ※ 與供方溝通 ※ 定期評(píng)審 ※ 發(fā)布新的合格供方名單 順 向 跟 蹤 逆 向 追 溯 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 63 編制審核計(jì)劃的技巧和要求（ 4） ※ 覆蓋所確定范圍的所有部門(mén) ※ 覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有過(guò)程（刪減除外） ※ 時(shí)間分配合理 每人日不少于 8小時(shí) ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 64 編制審核計(jì)劃的技巧和要求（ 5） ※ 內(nèi)容齊全、表述清楚 ※ 日程安排是重點(diǎn) ※ 組長(zhǎng)簽名 ※ 由委托方批準(zhǔn)并提前一周發(fā)給受審核方 ※ 專(zhuān)業(yè)要素安排要有足夠的時(shí)間 ※ 專(zhuān)業(yè)審核員應(yīng)審專(zhuān)業(yè)條款 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 65 例 1：諾杰公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃 審核目的 ： 檢查本公司質(zhì)量管理體系是否符合ISO9001： 2020質(zhì)量管理體系的要求，是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件； 審核范圍 ： 質(zhì)量手冊(cè)覆蓋的所有部門(mén)和體系要求，重點(diǎn)是 ISO9001： 2020質(zhì)量管理體系所要求的各條款及涉及的各職能部門(mén)。 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 46 組成審核組 ※ 審核組成員 ●審核組長(zhǎng)：對(duì)審核組工作的全過(guò)程負(fù)責(zé) ●審核員（外審時(shí)可含實(shí)習(xí)審核員）： 在審核組長(zhǎng)指導(dǎo)下進(jìn)行審核 ●專(zhuān)家：審核組的專(zhuān)業(yè)技術(shù)顧問(wèn)（適用于外審） （當(dāng)審核組中無(wú)專(zhuān)業(yè)審核員時(shí)） ●觀察員（適用于外審） ※ 對(duì)組內(nèi)的實(shí)習(xí)審核員、觀察員和專(zhuān)家需經(jīng)委托方、 受審核方和審核組長(zhǎng)的認(rèn)可 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 47 對(duì)審核組的要求 ★審核組內(nèi)至少有一名高級(jí)審核員（僅對(duì)認(rèn)證審核） ★審核組內(nèi)至少有一名經(jīng)認(rèn)可具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力的成員（若為認(rèn)證審核） ★識(shí)別關(guān)鍵過(guò)程、熟悉相應(yīng)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) ★審核組成員不得向受審核方提供咨詢服務(wù)，并將與受審核方的關(guān)系告知認(rèn)證機(jī)構(gòu) ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 48 審核員的職責(zé) ※ 遵守相應(yīng)的審核要求 ※ 傳達(dá)和闡明審核要求 ※ 按分工編制相應(yīng)的檢查表并準(zhǔn)備審核文件 ※ 收集客觀證據(jù)并將觀察結(jié)果形成文件 ※ 報(bào)告審核結(jié)果 ※ 驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性 ※ 收存和保護(hù)與審核有關(guān)的文件 ※ 配合并支持審核組長(zhǎng)的工作 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 49 審核組長(zhǎng)的職責(zé) ※ 全權(quán)負(fù)責(zé)審核工作 ※ 對(duì)文件審查負(fù)責(zé) ※ 協(xié)助選擇審核組的其他成員 ※ 制定審核計(jì)劃、指導(dǎo)編制檢查表 ※ 與受審核方的管理者溝通 ※ 控制審核過(guò)程并對(duì)審核觀察結(jié)果作最后決定 ※ 提交審核報(bào)告 ※ 組織跟蹤審核 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 50 文件審查 文件審查的目的 ※ 對(duì)受審方體系文件的初審 ※ 評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的所有過(guò)程是否被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定，包括過(guò)程的順序及相互作用 ※ 過(guò)程的職責(zé)是否已被分配 ※ 了解受審核方質(zhì)量管理體系文件的充分性 ※ 了解受審核方質(zhì)量管理體系情況，以便進(jìn)行審核準(zhǔn)備（如制定審核計(jì)劃、編制檢查表） ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 51 文件審查的對(duì)象及實(shí)施者 ※ 質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)文件 ※ 質(zhì)量手冊(cè) ※ 如上述信息不足可要求提供質(zhì)量文件清 單，需要時(shí)從清單中選擇相關(guān)文件 ※ 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)實(shí)施文件審查 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 52 文件審查的內(nèi)容（ 1） 審查質(zhì)量方針和目標(biāo)文件 ※ 質(zhì)量方針和目標(biāo)的內(nèi)容 ※ 質(zhì)量方針和目標(biāo)的相互關(guān)系 ※ 質(zhì)量方針、目標(biāo)與質(zhì)量管理體系的適應(yīng) 關(guān)系 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 53 文件審查的內(nèi)容（ 2） 審查質(zhì)量手冊(cè) ※ 質(zhì)量管理體系的范圍、刪減及合理性說(shuō)明 ※ 質(zhì)量手冊(cè)與質(zhì)量管理體系程序的關(guān)聯(lián) ※ 質(zhì)量管理體系各過(guò)程之間相互作用的表述 ※ 有無(wú)外包過(guò)程及其說(shuō)明 ※ 受審核方的基本說(shuō)明 ※ 其他包含的信息 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 54 文件審查的要求 □文件內(nèi)容是否充分反映了標(biāo)準(zhǔn)的所有要求 □文件是否現(xiàn)行有效，符合控制要求 □名詞術(shù)語(yǔ)是否符合 GB/T19000ISO9001： 2020要求 □各個(gè)過(guò)程是否明確了職責(zé)權(quán)限及控制的內(nèi) 容與要求 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 55 文件審查的結(jié)論 有三種： ?符合要求，可進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核； ?部分不符合要求，尚需要修改，有兩種結(jié)果： 可安排現(xiàn)場(chǎng)審核，現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證不符合； 限定期限完成文件修改，安排現(xiàn)場(chǎng)審核 ?不符合要求，暫不安排現(xiàn)場(chǎng)審核，文件修改審后再定 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 56 文件審查的注意事項(xiàng) ●方式：非現(xiàn)場(chǎng)（即在認(rèn)證機(jī)構(gòu)辦公室） 審查或在初訪時(shí)進(jìn)行審查這兩種 方式； ●注意并要求提供受審核方適用的有效的法律、法規(guī)最新文件； ●文件審查一般只對(duì)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)文件和質(zhì)量手冊(cè)進(jìn)行審查、需要時(shí)，可增加相關(guān)文件。 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 45 練習(xí) 1：確定審核范圍 要求：依據(jù)本公司的信息，確定審核范圍。例如：系列彩電的設(shè)計(jì)、制造、維修服務(wù) ※ 被審核體系所覆蓋的產(chǎn)品 /服務(wù)類(lèi)型 如： 、中餐飲食服務(wù) ※ 其它與體系有關(guān)的活動(dòng) 如：安裝、用戶培訓(xùn)、信息提供等 ※ 地點(diǎn)和場(chǎng)所限制 如：部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)、倉(cāng)庫(kù)等（也可列不包括項(xiàng)） ※ 刪減及合理性說(shuō)明 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 42 審核范圍實(shí)例（一） （外審不可接受例） （ 1）通訊產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與制造 （ 2）機(jī)械產(chǎn)品的維修服務(wù) 注：未包括審核范圍的全部?jī)?nèi)容表述。 P：策劃 D：實(shí)施 C：檢查 A：處置 ROGER MANAGEMENT 諾 杰 企 管 15 ※ 符合性 —— 滿足審核準(zhǔn)則 方式：文件審查、現(xiàn)場(chǎng)審核 ※ 有效性 —— 達(dá)到預(yù)定的目標(biāo) 方式：現(xiàn)場(chǎng)審核 ※ 適合性 —— 適于目標(biāo)實(shí)現(xiàn) 方式：體系有效性綜合判斷 ROGER MANAGEMENT 諾