銀行稽核工作總結(jié)范例與銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)匯編-文庫(kù)吧資料
2024-11-26 00:28本頁(yè)面
【正文】 版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。為什么這么說(shuō)呢，XX年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。先后對(duì)白沙、官渡、大竹9個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行再稽核，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了嚴(yán)肅處理。共計(jì)實(shí)施后續(xù)稽核191社次，形成后續(xù)稽核報(bào)告58份。全年共實(shí)施專項(xiàng)稽核6次，共計(jì)稽核檢查191社次。全年開(kāi)展序時(shí)稽核342社次，40個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均稽核到12月份底，稽核面均達(dá)100%。該書(shū)編印后，得到四川省聯(lián)社高度評(píng)價(jià)和肯定，在該書(shū)基礎(chǔ)上，經(jīng)省聯(lián)社完善改編后的《四川省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)》一書(shū)已正式出版，并在全省農(nóng)村信用社推廣實(shí)施，成為指導(dǎo)全省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)規(guī)范化操作的范本。并以公文方式發(fā)表金融信息9篇、金融調(diào)研3篇，被多家媒體采用。六是創(chuàng)辦“信合稽察簡(jiǎn)報(bào)”。全年共編發(fā)“稽察通報(bào)”12期五是規(guī)范稽核載體。四是規(guī)范稽核處罰程序。并在每月主任工作會(huì)上通報(bào)稽核未整改事項(xiàng)，要求主任當(dāng)場(chǎng)作出口頭說(shuō)明。四是建立稽核工作例會(huì)制度。三是建立管理建議書(shū)發(fā)送制度。做到查處與整改并重，對(duì)稽核檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要求在10個(gè)工作日內(nèi)提交整改報(bào)告，有效地控制了違規(guī)問(wèn)題“前清后欠”，屢查屢犯的現(xiàn)象。全年收到書(shū)面承諾書(shū)378份。三、創(chuàng)新稽核手段一是建立了稽核承諾制。建立一線員工的自我監(jiān)督、分社主任的實(shí)時(shí)監(jiān)督、信用社主任的直接監(jiān)督、業(yè)務(wù)科室的職能監(jiān)督、稽核審計(jì)部門(mén)的再監(jiān)督的五級(jí)監(jiān)督防范體系。推行對(duì)稽核直接對(duì)象、業(yè)務(wù)管理部門(mén)、稽核人員的三重嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。銀行稽核工作總結(jié)二一、科學(xué)制定稽核工作思路針對(duì)實(shí)際，研究制定“一二三四五”總體工作思路，即：提出了“創(chuàng)新方式、加強(qiáng)力度、擴(kuò)大范圍、保證效果”的稽核工作理念。如，XX年2月份，總行下發(fā)了《銀行主要風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)及防范措施》后，經(jīng)逐條學(xué)習(xí)、對(duì)照和討論，我們?cè)谶M(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)之前，便有真對(duì)性的準(zhǔn)備了調(diào)閱資料并擬定了調(diào)閱清單，對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)普遍存在的銀企對(duì)帳、系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)資金對(duì)帳、各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)授信簽批印模管理等方面存在的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行揭示和正確引導(dǎo)，并對(duì)其提出明確整改要求，同時(shí)引申提出對(duì)未達(dá)帳項(xiàng)換人勾挑核對(duì)、以及按央行新頒布的結(jié)算賬戶管理辦法強(qiáng)化賬戶真實(shí)性檢查等稽核建議，為確保銀企資金核算安全作出了我們的努力。各營(yíng)業(yè)單位也普遍提升
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