【正文】 證券營業(yè)部： 一、本委托人 茲授權(quán)代理人 代理本人在你營業(yè)部辦理以下證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)事項 [必須在選擇項前的（ ）內(nèi)填寫“是”或“否”，不得空缺，空缺的即視為該項業(yè)務(wù)不在授權(quán)范圍內(nèi) ]： （ ）信用證券賬戶開戶、銷戶； （ ）信用資金賬戶開戶、銷戶； （ ）信用證券賬戶掛失、補辦； （ ）網(wǎng)上委托方式開通； （ ）證券交易委托； （ ）第三方存管簽約，撤銷、變更存管銀行，資金轉(zhuǎn)賬； （ ）查詢； （ ）指定交易或撤消指定交易； （ ）修改、重置密碼； （ ）信用 資金賬戶掛失補辦 1（ ）簽署證券交易委托代理專項業(yè)務(wù)協(xié)議； 1（ ）轉(zhuǎn)托管； 1（ ）處理交易差錯和爭議； 1（ ）其他（請詳細明示）： 。對下列情況之一所引起的法律糾紛 ,ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司 不承擔(dān)責(zé)任： 1．申請人使用虛假資料開戶； 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 17 2．違規(guī)使用他人合法證件開戶； 3．法律法規(guī) 規(guī)定不能買賣股票的自然人和法人開戶； 4．其他違規(guī)開戶的情況。 十、 ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司 僅對申請人所提供的開戶注冊資料進行審核，核查申請人身份證明文件是否有效、注冊申請表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致。 九、 ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司 對證券賬戶持有人注冊的開戶資料保密，不得轉(zhuǎn)借第三人使用，但法律法規(guī)規(guī)定的除外。否則，因此導(dǎo)致的經(jīng)濟損失和法律責(zé)任由證券賬戶持有人自負。 六、 申請人應(yīng)當(dāng)對 ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司 錄入的開戶注冊資料予以確認并對確認結(jié)果負責(zé)。 四、 申請人應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī) 、 《中國證券 登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》 及融資融券相關(guān) 的規(guī)定。申請人在《申請表》上簽名后，表示已經(jīng)認真閱讀本說明書及《申請表》，并同意接受本說明書條款。 附件三 ： 證券賬戶注冊說明書 一、 ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司 負責(zé)為證券賬戶申 請人（以下簡稱申請人）開立 信用 證券賬戶，用于記載 信用 證券賬戶持有人的證券持有及其變更情況，并提供證券賬戶注冊資料的查詢與變更、補辦、注銷與合并等服務(wù)。 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 15 附件二 ： 機構(gòu)信用證券賬戶注冊申請表 申 請 人 填 寫 賬戶持有人全稱 國籍或地區(qū) 注冊地址 法定代表人 聯(lián)系地址 郵政編 碼 聯(lián)系人 網(wǎng)址 移動電話 固定電話 組織機構(gòu)代碼 組織機構(gòu)代碼證有效期截止日期 年 月 日 有效身份證明 文件號碼 身份證明文件有效期截止日期 □ 年 月 日 □ 長期有效 有效身份證明 文件類別 □工商營業(yè)執(zhí)照 □社團法人注冊登記證書 □機關(guān)法人成立批文 □事業(yè)單位法人證書 □境外有效商業(yè)登記證明文件 □其他證書 法人性質(zhì) （可選多項）打“√” □境內(nèi)企業(yè)法人 □內(nèi)資企業(yè) □國有企業(yè)□非國有企業(yè) □上市公司□非上市 公司 □外資及港、澳、臺資企業(yè)（三資企業(yè)） □金融機構(gòu) □綜合類證券公司□經(jīng)紀類證券公司□銀行□信托投資公司□封閉式證券投資基金□開放式證券投資基金□其他證券投資基金□基金管理公司□社?；? □保險公司□其他 □境內(nèi)事業(yè)法人 □境內(nèi)社團法人 □境內(nèi)機關(guān)法人 賬戶類別 □滬市Ａ股賬戶 □深市Ａ股賬戶 經(jīng)辦人姓名 國籍或地區(qū) 經(jīng)辦人聯(lián)系地址 經(jīng)辦人有效身份證明文件號碼 鄭重聲明 本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)證券市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相 關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，認真閱讀了《證券賬戶注冊說明書》并接受說明書內(nèi)容，承諾以上填寫的內(nèi)容真實準確。 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 14 附件一： 自然人信用證券賬戶注冊申請表 申 請 人 填 寫 賬戶持有人姓名 國籍或地區(qū) 移動電話 固定電話 聯(lián)系地址 電子郵件地址 郵政編碼 有效身份證 明文件類別 □身份證 □護照 □其他 身份證明文件有效期截止日期 □ 年 月 日 □ 長期有效 有效身份證 明文件號碼 職業(yè) □黨政機關(guān)工作人員 □企 事業(yè)單位職工 □農(nóng)民 □個體工商戶 □學(xué)生 □證券從業(yè)人員 □無業(yè) □其他 學(xué)位 \學(xué)歷 □博士 □碩士 □大本 □大專 □中專 □高中 □初中及以下 賬戶類別 □滬市Ａ股 信用 賬戶 □深市Ａ股 信用 賬戶 代辦人 代辦人電話 代辦人有效身份 證明文件類別 □身份證 □護照 □其他 代辦人有效身份 證明文件號碼 鄭重聲明 本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)證券市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，認真閱讀了《 證券賬戶注冊說明書》并接受說明書內(nèi)容，承諾以上填寫的內(nèi)容真實準確。 第五十九條 本辦 法由公司營運管理部負責(zé)解釋、修訂 。 因經(jīng)辦人員工作失誤給 公司 或客戶造成損失，公司向責(zé)任人員進行 責(zé)任追究 。 第八章 罰 則 第五十六條 營業(yè)部在辦理信用賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)中違反本辦法的，公司可視情節(jié)輕重給予下列處罰： 一、 責(zé)令改正； 二、 警告； 三、 通報批評； 四、 暫?；蛉∠?營業(yè)部 信用賬戶開戶業(yè)務(wù)資格 ； 五、 暫停或取消該 營業(yè)部融資融券 業(yè)務(wù)資格。檢查可采 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 13 用現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式。 第五十三條 風(fēng)險管理部對營業(yè)部的信用賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況時應(yīng)及時采取處理措施。 第五十一條 在客戶開戶、銷戶、資料變更、補辦、司法 凍結(jié) 等環(huán)節(jié)，不按業(yè)務(wù)操作規(guī)程操作，對客戶身份驗證不嚴，缺少重要憑證或憑證缺少客戶有效簽字等造成的損失或潛在損失，此類差錯處理的一般程序是： 一、 差錯當(dāng)事人立即報告交易部經(jīng)理，填寫“營業(yè)部差錯處理表”； 二、 交易部經(jīng)理向營業(yè)部總經(jīng)理匯報，授權(quán)負責(zé)人著手處理差錯； 三、 同客戶 聯(lián)系，請求客戶補齊相關(guān)資料，爭取妥善解決； 四 、分析差錯原因，理清責(zé)任，對責(zé)任人依 照 《 公司 營業(yè)部業(yè)務(wù)差錯處理暫行辦法》有關(guān)條款進行處罰，并在差錯處理表上記錄。對達到“重要事項”的差錯嚴格按照《營業(yè)部重要事項報告制度》及時上報相關(guān)部門。當(dāng)事人一旦發(fā)現(xiàn)差錯，應(yīng)立即向營業(yè)部 負責(zé)人 報告 ，力爭在第一時間妥善處理。 第六章 信用賬戶差錯處理 第四十八條 信用賬戶業(yè)務(wù)差錯是指營業(yè)部員工在進行信用賬戶開戶、銷戶、變更資料、凍結(jié)、解凍等業(yè)務(wù)操作時因違反操作流程，或因操作疏漏造成的差錯，包括漏報或報錯客戶資料、簽字審核不嚴、賬戶處理失誤等。 第五章 信用賬戶開戶業(yè)務(wù)印章管理 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 12 第四十五條 信用賬戶開戶業(yè)務(wù)印章指：信用賬戶開戶業(yè)務(wù) 專用章 （附件十二） 第四十六條 信用賬戶開戶業(yè)務(wù)印章的刻制、登記制發(fā)、收回、保管、使用、作廢封存有關(guān)規(guī)定參照《公司營業(yè)部印章管理辦法》 相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第四十四條 各營業(yè)部須指定專人負責(zé)開戶業(yè)務(wù)憑證的整理裝訂、電子化影像掃描和歸檔保管等工作。 第四十二條 空白開戶業(yè)務(wù)申請表等空白憑證可由營業(yè)部按照公司提供樣式自行印制或直接打印。 第四章 重要空白憑證及業(yè)務(wù)憑證管理 第一節(jié) 重要空白憑證管理 第四十條 信用賬戶開戶業(yè)務(wù)重要空白憑證包括： 一、 空白（信用）證券賬戶卡； 二、 空白開戶業(yè)務(wù)申請表； 三、 開戶業(yè)務(wù)使用的其它重要空白憑證 。 第三十八條 營業(yè)部受理客戶信用資金 臺賬 的查詢申請，客戶亦可通過其客戶信用資金 臺賬 向存管銀行查詢 信用 資金賬戶余額及變動情況。 第三十七條 客戶在結(jié)束信用交易后， 須 注銷其信用資金 臺賬 。 以上材料均須提供原件，其中機構(gòu)客戶提供的材料均須加蓋機構(gòu)公章 第三十六條 客戶辦理信用資金 臺賬 資料變更的，應(yīng)至公司開戶營業(yè)部端（ /存管銀行端）辦理?？蛻魬?yīng)提交的申請材料如下： 一、個人客戶 （一） 普通證券賬戶卡； （二）普通資金賬戶 開戶協(xié)議； （三） 有效身份證； （四） 銀行開戶行、開戶機構(gòu)名稱及銀行賬戶； （五） 公司要求提供的其他材料。 第三十五條 營業(yè)部在柜臺為客戶開立信用資金 臺賬 時，應(yīng)對客戶信用證券賬戶的開戶申請進行審核，確保填妥的客戶證券賬戶和資 金 臺賬 資料要素齊備，資金 臺賬 的名稱和有效證件真實、準確并與證券賬戶的姓名、有效證件保持一致。 營業(yè)部在進行信用資金 臺賬 開立 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 10 前， 須 審核 《 信用資金 臺賬 開戶申請書 》 （附件 十 及附件 十一 ）等 相關(guān)業(yè)務(wù)憑證及身份證明文件，在公司 融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)（即柜臺系統(tǒng)） 為 客戶 開立信用資金 臺賬， 開立信用資金臺賬后， 客戶須與存管銀行、公司簽訂三方存管協(xié)議，公司審核資料合法后，將資金開戶申請發(fā)往存管銀行 ，存管銀行為客戶 開立實名信用資金賬戶，并在客戶信用資金賬戶、客戶信用資金臺賬以及 公司信用交易擔(dān)保資金賬戶之間建立第三方存管關(guān)系。 第九節(jié) 客戶信用 證券 賬戶股份的非交易過戶 第三十三條 客戶信用證券賬戶記載的權(quán)益發(fā)生繼承、財產(chǎn)分割、遺贈或捐贈情形的，相關(guān)權(quán)利人 可以向公司申請了結(jié) 客戶 的融資融券交易，公司收回融資融券所生對客戶的債權(quán)，了結(jié)后有剩余資金或剩余證券的，公司應(yīng)當(dāng)將剩余資金劃轉(zhuǎn)到該 客戶 的普通資金賬戶，將剩余證券劃轉(zhuǎn)到該 客戶 的普通證券賬戶，并按照現(xiàn)行《公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作流程》中關(guān)于 非 交易過戶相應(yīng)流程協(xié)助辦理有關(guān)繼承、財產(chǎn)分割、遺贈或捐贈手續(xù)。 以上材料均須提供原件，其中機構(gòu)客戶提供的材料均須加蓋機構(gòu)公章 。營業(yè)部審核合格后，可辦理凍結(jié)、解凍業(yè)務(wù)，申請材料包括： 一、個人客戶 （一） 填妥 的 《 凍結(jié)、解凍信用證券賬戶卡申請表 》（附件 九 ）； （二） 信用證券賬戶卡； 融資融券業(yè)務(wù)制度匯編 9 （三） 有效身份證； （四）公司 和登記 結(jié)算 公司要求提供的其他資料 ； （五） 委托他人代辦的，需提交經(jīng)公證 或雙方當(dāng)事人臨柜