【正文】 制、應(yīng)急救援等方面作出分析評(píng)價(jià)，并提出相應(yīng)的對(duì)策措施與建議。 40分 爆破器材庫(kù) 及爆破器材 應(yīng)對(duì)爆破器材庫(kù)位置、爆破器材種類(lèi)及爆破器材的儲(chǔ)存、使用等情況進(jìn)行分析，并對(duì)可能的危害進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。 40分 通風(fēng)防塵 應(yīng)對(duì)通風(fēng)方式、通風(fēng)設(shè)施及通風(fēng) 構(gòu)筑物的合理性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。 20分 供配電及通訊 應(yīng)對(duì)供配電方案、各級(jí)配電標(biāo)稱(chēng)電壓、電氣及保護(hù)、保護(hù)接地等的完備性及可靠性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。 20分 應(yīng)對(duì)提升運(yùn)輸事故產(chǎn)生的危害進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。 30分 應(yīng)對(duì)擬采取的防治水方案的合理性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。 20分 防排水 應(yīng)對(duì)地表及井下水害的原因進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。 50分 應(yīng)對(duì)擬選用開(kāi)拓方案的合理性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。 40分 評(píng)價(jià)方法的選擇 根據(jù)評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐趾驮u(píng)價(jià)工作需要，選擇合理、適用的評(píng)價(jià)方法。 40分 重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與 分析 應(yīng)依據(jù)國(guó)家和省有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)與分析。 20分 擬建項(xiàng)目建設(shè)方案 應(yīng)闡述擬建項(xiàng)目的開(kāi)采范圍、開(kāi)拓開(kāi)采方式、采礦方法、頂 板管理及空區(qū)充填、通風(fēng)防塵、供排水、供風(fēng)以及供配電等建設(shè)方案，及其它輔助設(shè)施建設(shè)方案。 30分 安全評(píng)價(jià)目的、 對(duì)象、范圍等 應(yīng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明的說(shuō)明評(píng)價(jià)的對(duì)象、范圍、目的和實(shí)施評(píng)價(jià)的基本過(guò)程。 二 安全評(píng)價(jià)報(bào)告質(zhì)量考核 1 概述 建設(shè)單位及建設(shè)項(xiàng) 目基本情況 應(yīng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn) 明的說(shuō)明建設(shè)單位及建設(shè)項(xiàng)目的基本情況，包括：地理位置、交通狀況、自然地理?xiàng)l件。 3 安全評(píng)價(jià)報(bào)告格式 安全評(píng)價(jià)報(bào)告格式、簽章、印制等應(yīng)符合有關(guān)要求。 考核記錄及意見(jiàn)： （填寫(xiě)不下，可另附紙） 專(zhuān)家簽字 ： 年 月 日 山東省安全評(píng)價(jià)報(bào)告質(zhì)量 考核標(biāo)準(zhǔn) (試行 ) （ 金屬非金屬地下礦山企業(yè) ） — 19 — 山東省安全評(píng)價(jià)報(bào)告質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn) （適用于金屬非金屬地下礦山企業(yè)預(yù)評(píng)價(jià)） 序號(hào) 考核內(nèi)容 考核要點(diǎn) 分 值 一 基本要求（否決項(xiàng)） 1 安全評(píng)價(jià)資質(zhì)要求 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)在批準(zhǔn)的資質(zhì)及安全評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展評(píng)價(jià)活動(dòng)；外省甲級(jí)資質(zhì)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)還應(yīng)經(jīng)過(guò)山東省安監(jiān)局的備案。 預(yù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目（ 1） （ 2）項(xiàng)不扣分。 第二項(xiàng) 20分 未如實(shí)填寫(xiě)的每項(xiàng)扣 2分 第三項(xiàng) 20分 記錄內(nèi)容每小項(xiàng)不全的扣 4分 第四項(xiàng) 20分 無(wú)影像記錄的扣 20分，每小項(xiàng)不全的扣 4分 第五項(xiàng) 20分 記錄內(nèi)容每小項(xiàng)不全的扣 4分 現(xiàn)場(chǎng)核查 第一項(xiàng) 20分 整改核實(shí)時(shí)機(jī)不對(duì)的及未核實(shí)的扣本項(xiàng) 20 分及下列項(xiàng) 20分 記錄內(nèi)容每小項(xiàng)不全的扣 4分。 現(xiàn)場(chǎng)檢查 第一項(xiàng) 20分 檢查表編制內(nèi)容每缺一個(gè)方面扣 5分，有重大遺漏 的扣 20分。 第四項(xiàng) 20分 每小項(xiàng)記錄不全的扣 4分； （預(yù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目無(wú)相關(guān)項(xiàng)的不扣分） 風(fēng)險(xiǎn)分析 第一項(xiàng) 10分 未分析或 分析 時(shí)機(jī)不對(duì)的扣本項(xiàng) 10分及第（ 4）項(xiàng) 20分 第二項(xiàng) 10分 無(wú)相關(guān)程序文件的扣 10分 第三項(xiàng) 10分 機(jī)構(gòu)規(guī)定不明確的扣 10分 第四項(xiàng) 20分 記錄內(nèi)容不全的每小項(xiàng)扣 4分， 小項(xiàng)內(nèi)內(nèi)容不全的扣 1～ 4分 合同簽訂 20分 未采用全省統(tǒng)一合同范本和統(tǒng)一編號(hào)的各扣 5分，合同內(nèi)容不明確的扣 10分 二 、 評(píng)價(jià) 實(shí)施 評(píng)價(jià)項(xiàng)目組 第一項(xiàng) 10分 無(wú)相關(guān)程序文件的扣 10分 第二項(xiàng) 10分 無(wú)項(xiàng)目 組或 負(fù)責(zé)人任命記錄的扣 10分 第三項(xiàng) 10分 專(zhuān)業(yè)配備不合要求的扣 10分 第四項(xiàng) 10分 人數(shù)不足的扣 10分 第五項(xiàng) 10分 內(nèi)容不全的每項(xiàng)扣 2分 第六項(xiàng) 10分 現(xiàn)場(chǎng)工作人員少于 2 人或 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未參加的，每次扣 4分 第七項(xiàng) 10分 每次協(xié)商過(guò)程記錄不全的每小項(xiàng)扣 1分。 四、考核評(píng)分表滿分為 1000 分，考核得分在 800 分（含 800 分）以上的為合格，低于 800 分的為不合格。 二、考 核評(píng)分表由參與考核的專(zhuān)家填寫(xiě)。 ３、“現(xiàn)場(chǎng)檢查” 第 4項(xiàng)和“現(xiàn)場(chǎng)核查”考核得分合計(jì)低于 35分（不含）的，整個(gè)考核結(jié)果為不合格。 5分 說(shuō)明： １、本考核標(biāo)準(zhǔn)適用于對(duì)山東省范圍內(nèi)依法開(kāi)展的安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的 檢查 ，包括定期考核、專(zhuān)項(xiàng) 檢查 和安 全評(píng)價(jià)資質(zhì)復(fù)審換證考核。 5分 投訴申訴 處理 （ 1）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng) 建立并不斷改進(jìn)投訴申訴處理程序 5分 （ 2） 投訴申訴處理 程序內(nèi)容應(yīng)包括：投訴申訴內(nèi)容、投訴申訴處理部門(mén)和責(zé)任人、原因分析及處理、提出糾正措施和驗(yàn)證預(yù)防措施等。 10分 （ 3）內(nèi)部審 查應(yīng)形成記錄（包括紙質(zhì)記錄和影像記錄） ， 記錄包括內(nèi)部審查表、糾正措施處理單、預(yù)防措施處理單。 5分 八、 檢查改進(jìn) 內(nèi)部審查 （ 1）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng) 建立并不斷改進(jìn)內(nèi)部審查程序 ，應(yīng) 制定內(nèi)部審查控制 要求 。 5分 （ 6） 記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確。 10分 （ 4） 過(guò)程控制記錄應(yīng)便于查詢(xún)，避免損壞、變質(zhì)或遺失，明確記錄保存期限。 10分 （ 2）過(guò)程控制文件內(nèi)容應(yīng)包括 風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施評(píng)價(jià)、報(bào)告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理和檢查改進(jìn)等 八個(gè)方面，符合 《安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制文件編寫(xiě)指南》 （安監(jiān)總規(guī)劃字 [2021]177號(hào)）要求。 5分 （ 4）應(yīng) 編制適用的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄，并定期更新。 5分 （ 2）法 律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制程序 應(yīng)包括法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與其他要求的種類(lèi)、內(nèi)容、獲取途徑、整理、識(shí)別與登錄、更新等內(nèi)容。 10分 （ 4）上級(jí)來(lái)文、機(jī)構(gòu)上報(bào)材料和發(fā)放的文件、機(jī)構(gòu)承攬的項(xiàng)目所形成的材料及簽訂的合同、安全評(píng)價(jià)報(bào)告及評(píng)價(jià)過(guò)程形成的相關(guān)資料、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及圖 書(shū)、重要設(shè)備、儀器的隨機(jī)文件材料等檔案應(yīng)存入技術(shù)檔案。 5分 （ 2）檔案管理內(nèi)容應(yīng)包括檔案分類(lèi)、檔案歸檔、檔案借閱、檔案更改、檔案復(fù)制、檔案統(tǒng)計(jì)、檔案保存、檔案銷(xiāo)毀等。 10分 （ 4）應(yīng) 認(rèn)真履行相關(guān)手續(xù)，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借或出租資質(zhì)和印章。 5分 （ 2） 應(yīng)建立 印章管理制度 ，制度 內(nèi)容應(yīng)包括印章保管、印章使用程序、印章使用登記、印章資料銷(xiāo)毀、印章責(zé)任人等。 5分 （ 2）保密制度內(nèi)容應(yīng)包括承諾、 范圍 、等級(jí)、資料管理、處罰等。 5分 （ 2）跟蹤服務(wù)制度內(nèi)容應(yīng)包括：有關(guān)實(shí)施部門(mén)、跟蹤服務(wù)內(nèi)容、跟蹤服務(wù)方式、信息收集整理、處理程序、糾正措施和處理記錄等。 5分 信息通報(bào) 評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng) 建立信息通報(bào)制度 ，明確上傳下達(dá)的渠道和人員。 10分 （ 3）安全評(píng)價(jià)師和技術(shù)專(zhuān)家業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，安全專(zhuān)業(yè)知識(shí)，安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制文件，其它相關(guān)培訓(xùn) 等。業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度 應(yīng)在培訓(xùn)方式、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)記錄等方面提出要求。 5分 — 7 — 考核要點(diǎn) 考核內(nèi)容 分值 （ 3）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《關(guān)于建立安全評(píng)價(jià)和檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)發(fā)揮技術(shù)支持作用情況統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度的通知》 要求準(zhǔn)確、完整填寫(xiě)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并按要求及時(shí)報(bào)送安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)。 5分 業(yè)績(jī)考核 （ 1）應(yīng)建立業(yè)績(jī)考核管理制度和評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) 、 安全評(píng)價(jià)師、 技術(shù)專(zhuān)家業(yè)績(jī)檔案 。 5分 （ 3）安全評(píng)價(jià)師管理制度應(yīng)從安全評(píng)價(jià)師業(yè)務(wù)素質(zhì)、人 事關(guān)系、年度業(yè)績(jī)、資格考試、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、職業(yè)道德、人員變更、處罰等方面做出要求，規(guī)范安全評(píng)價(jià)師從業(yè)行為。 5分 （ 2） 安全評(píng)價(jià)師應(yīng)具有資格證書(shū)， 且 在有效期內(nèi)。 20 分 應(yīng) 通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，保證貫徹執(zhí)行。 10 分 五、作業(yè)文件 作業(yè)文件應(yīng)齊全完整，滿足 資質(zhì) 業(yè) 務(wù)范圍及領(lǐng)域 需要。需定期檢（校）驗(yàn)的裝備，應(yīng)在檢（校）驗(yàn)期內(nèi)。 25 分 檢測(cè)檢驗(yàn)及科研開(kāi)發(fā)能力 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) 應(yīng)具備一定的 檢測(cè)檢驗(yàn)及科研開(kāi)發(fā)能力 。 5 分 （ 7）已作廢的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng) 有明確的標(biāo)識(shí)，并及時(shí)通知本單位員工。 5 分 （ 5）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新，數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)至少三個(gè)月整理一次。 5 分 （ 3）數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)的資料應(yīng)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)范圍相適應(yīng)，滿足評(píng)價(jià)工作需要。 3） 其他數(shù)據(jù)庫(kù)。 10分 — 6 — 考核要點(diǎn) 考核內(nèi)容 分值 四、 技術(shù)支撐 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù) （ 1）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)包括電子版或紙質(zhì)版，數(shù)據(jù)庫(kù)的應(yīng) 至少 包括以下 內(nèi)容： 1） 法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)。 10分 （ 2）過(guò)程控制負(fù)責(zé)人審核應(yīng)包括以下內(nèi)容： 是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析，是否編制了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，是否進(jìn)行了報(bào)告校核、 審核，記錄是否完整， 紙質(zhì)記錄和影像記錄 是否滿足過(guò)程控制要求等 。 10分 （ 4）外部評(píng)審后的報(bào)告，應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目組修改，做出修改說(shuō)明，完成后由技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字。 10分 （ 3） 技術(shù)負(fù)責(zé)人 審核應(yīng)有審核記錄，記錄審核意見(jiàn)、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。 10分 技術(shù)負(fù)責(zé)人審核 （ 1）評(píng)價(jià)報(bào)告內(nèi)部審核修改完成后應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。 10分 （ 3）內(nèi)部審核應(yīng)有審核記錄，記錄審核意見(jiàn)、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。應(yīng)在評(píng)價(jià)組對(duì)報(bào)告校核后進(jìn)行內(nèi)部審核。 10分 （ 2）應(yīng)保留校核后的電子文檔或書(shū)面文本。記錄應(yīng)能體現(xiàn)回訪時(shí)間、雙方人員及被評(píng)價(jià)單位標(biāo)志性建筑、整改情況等。 回訪時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在 重大 安全隱患 以及 不 再 具備安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)及時(shí) 告知企業(yè)和 當(dāng)?shù)匕?監(jiān)部門(mén)。 5分 （ 4）回訪人應(yīng)填寫(xiě)回訪記錄。 5分 （ 2） 評(píng)價(jià)結(jié)束后一年內(nèi)，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)被評(píng)價(jià)單位至少開(kāi)展一次現(xiàn)場(chǎng)回訪活動(dòng)。 20分 評(píng)價(jià)回訪 （ 1）應(yīng)建立回訪制度， 制度應(yīng)明確回訪方式及要求。 20分 （ 2）現(xiàn)場(chǎng)核查應(yīng)有影像記錄。 20分 現(xiàn)場(chǎng)核查 （ 1） 項(xiàng)目 組應(yīng) 在 評(píng)價(jià) 報(bào)告結(jié)論 正式出具 前， 就交換意見(jiàn)中被評(píng)價(jià)單位需整改的內(nèi)容進(jìn)行 現(xiàn)場(chǎng) 核查， 并如實(shí)記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)檢查時(shí)間、雙方人員及被評(píng)價(jià)單位 的重要 建筑 設(shè)施 、現(xiàn)場(chǎng)檢查的主要過(guò)程、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施或原始文件等文字資料。記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：收集的項(xiàng)目資料內(nèi)容，查看過(guò)的原件清單，發(fā) 現(xiàn)的安全隱患，檢查結(jié)果，檢查人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。 20分 （ 2）現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)按照安全檢查表逐條進(jìn)行，并如實(shí)記錄評(píng)價(jià)對(duì)象實(shí)際情況，隱蔽工程應(yīng)查閱設(shè)計(jì)資料或現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)并記錄。 20分 現(xiàn)場(chǎng)檢查 （ 1）評(píng)價(jià)組應(yīng)在熟悉項(xiàng)目資料，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)考察后編制評(píng)價(jià)對(duì)象的現(xiàn)場(chǎng)安全檢查表。 20分 （ 4） 現(xiàn)場(chǎng)考察 記錄應(yīng)有影像記錄。應(yīng)形成清晰、詳實(shí)的考察紙質(zhì)記錄，由 被評(píng)價(jià)單位 簽字確認(rèn)。 10分 （ 2）項(xiàng)目組應(yīng) 系統(tǒng)收集被評(píng)價(jià)單位 的相關(guān) 資料（含影像資料） 。 記錄內(nèi)容應(yīng)包括時(shí)間、地點(diǎn)、人員、交換意 見(jiàn)內(nèi)容及結(jié)果、交流的方式等內(nèi)容。 10分 （ 6）項(xiàng)目組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察、檢查、核查時(shí)不應(yīng)少于 2 人，項(xiàng)目負(fù) 10分 — 4 — 考核要點(diǎn) 考核內(nèi)容 分值 責(zé)人必須參加。 10分 （ 4)一類(lèi)評(píng)價(jià)范圍的項(xiàng)目，項(xiàng)目組成員不得少于 5人；二類(lèi)評(píng)價(jià)范圍的，不得少于 4人。 10分 （ 2）應(yīng)任命項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和成立評(píng)價(jià)項(xiàng)目組，并形成記錄。合同應(yīng)明確評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)范圍以及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。 5）分析人員、過(guò)程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。 4） 項(xiàng)目的可行性 結(jié)論 。 3）項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì) 可行性分析（ 預(yù)測(cè)完成項(xiàng)目所需成本、評(píng)估被評(píng)價(jià)單位信用狀況） 。 10分 （ 4）風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)有 明確 、 具體 的 內(nèi)容 和 判斷 準(zhǔn)則，并形成記錄。 10分 （ 2） 應(yīng) 定期修訂和完善風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度或程序文件 。 20分 風(fēng)險(xiǎn)分析 （ 1） 應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度 或程序文件 。 20分 （ 4）初訪應(yīng)有紙質(zhì)記 錄。 10分 （ 3）初訪應(yīng)有影像記錄。 133 — 3 — 山東省安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制 考核標(biāo)準(zhǔn) (試行 ) — 3 — 山東省安全評(píng)價(jià)過(guò)程控制考核標(biāo)準(zhǔn) (試行 ) 考核要點(diǎn) 考核