【正文】 部審 查應(yīng)形成記錄（包括紙質(zhì)記錄和影像記錄） ， 記錄包括內(nèi)部審查表、糾正措施處理單、預(yù)防措施處理單。 5分 （ 6） 記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確。 10分 （ 2）過程控制文件內(nèi)容應(yīng)包括 風(fēng)險分析、實施評價、報告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理和檢查改進等 八個方面，符合 《安全評價過程控制文件編寫指南》 （安監(jiān)總規(guī)劃字 [2021]177號）要求。 5分 （ 2）法 律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制程序 應(yīng)包括法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與其他要求的種類、內(nèi)容、獲取途徑、整理、識別與登錄、更新等內(nèi)容。 5分 （ 2）檔案管理內(nèi)容應(yīng)包括檔案分類、檔案歸檔、檔案借閱、檔案更改、檔案復(fù)制、檔案統(tǒng)計、檔案保存、檔案銷毀等。 5分 （ 2） 應(yīng)建立 印章管理制度 ，制度 內(nèi)容應(yīng)包括印章保管、印章使用程序、印章使用登記、印章資料銷毀、印章責(zé)任人等。 5分 （ 2）跟蹤服務(wù)制度內(nèi)容應(yīng)包括：有關(guān)實施部門、跟蹤服務(wù)內(nèi)容、跟蹤服務(wù)方式、信息收集整理、處理程序、糾正措施和處理記錄等。 10分 （ 3）安全評價師和技術(shù)專家業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，安全專業(yè)知識，安全評價過程控制文件，其它相關(guān)培訓(xùn) 等。 5分 — 7 — 考核要點 考核內(nèi)容 分值 （ 3）評價機構(gòu)應(yīng)按照《關(guān)于建立安全評價和檢測檢驗機構(gòu)發(fā)揮技術(shù)支持作用情況統(tǒng)計報告制度的通知》 要求準(zhǔn)確、完整填寫統(tǒng)計報表，并按要求及時報送安全評價機構(gòu)監(jiān)管部門。 5分 （ 3）安全評價師管理制度應(yīng)從安全評價師業(yè)務(wù)素質(zhì)、人 事關(guān)系、年度業(yè)績、資格考試、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、職業(yè)道德、人員變更、處罰等方面做出要求，規(guī)范安全評價師從業(yè)行為。 20 分 應(yīng) 通過加強內(nèi)部培訓(xùn)，保證貫徹執(zhí)行。需定期檢（校）驗的裝備，應(yīng)在檢（校）驗期內(nèi)。 5 分 （ 7）已作廢的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng) 有明確的標(biāo)識，并及時通知本單位員工。 5 分 （ 3）數(shù)據(jù)庫內(nèi)的資料應(yīng)與評價機構(gòu)的資質(zhì)范圍相適應(yīng)，滿足評價工作需要。 10分 — 6 — 考核要點 考核內(nèi)容 分值 四、 技術(shù)支撐 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫 （ 1）評價機構(gòu)應(yīng)建立基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括電子版或紙質(zhì)版，數(shù)據(jù)庫的應(yīng) 至少 包括以下 內(nèi)容： 1） 法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫。 10分 （ 4）外部評審后的報告，應(yīng)由項目負(fù)責(zé)人組織項目組修改，做出修改說明，完成后由技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字。 10分 技術(shù)負(fù)責(zé)人審核 （ 1）評價報告內(nèi)部審核修改完成后應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人進行審核。應(yīng)在評價組對報告校核后進行內(nèi)部審核。記錄應(yīng)能體現(xiàn)回訪時間、雙方人員及被評價單位標(biāo)志性建筑、整改情況等。 5分 （ 4）回訪人應(yīng)填寫回訪記錄。 20分 評價回訪 （ 1）應(yīng)建立回訪制度， 制度應(yīng)明確回訪方式及要求。 20分 現(xiàn)場核查 （ 1） 項目 組應(yīng) 在 評價 報告結(jié)論 正式出具 前， 就交換意見中被評價單位需整改的內(nèi)容進行 現(xiàn)場 核查， 并如實記錄。記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：收集的項目資料內(nèi)容，查看過的原件清單，發(fā) 現(xiàn)的安全隱患，檢查結(jié)果，檢查人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。 20分 現(xiàn)場檢查 （ 1）評價組應(yīng)在熟悉項目資料，經(jīng)現(xiàn)場考察后編制評價對象的現(xiàn)場安全檢查表。應(yīng)形成清晰、詳實的考察紙質(zhì)記錄，由 被評價單位 簽字確認(rèn)。 記錄內(nèi)容應(yīng)包括時間、地點、人員、交換意 見內(nèi)容及結(jié)果、交流的方式等內(nèi)容。 10分 （ 4)一類評價范圍的項目，項目組成員不得少于 5人；二類評價范圍的，不得少于 4人。合同應(yīng)明確評價對象、評價范圍以及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。 4） 項目的可行性 結(jié)論 。 10分 （ 4）風(fēng)險分析應(yīng)有 明確 、 具體 的 內(nèi)容 和 判斷 準(zhǔn)則，并形成記錄。 20分 風(fēng)險分析 （ 1） 應(yīng)建立風(fēng)險分析管理制度 或程序文件 。 10分 （ 3）初訪應(yīng)有影像記錄。 9396 ２、危險化學(xué)品企業(yè)驗收評價評分表 (A) 7176 ２、危險化學(xué)品企業(yè)驗收 評價 2326 ３、金屬非金屬地下礦山企業(yè)現(xiàn)狀評價 916 二、山東省安全評價報告質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn) (試行 ) (一 )山東省安全評價報告質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn) (適用于金屬非金屬地下礦山企業(yè)） １、金屬非金屬地下礦山企業(yè)預(yù)評價參加評審的專家要對評價報告中存在的質(zhì)量問題提出具體意見。 附件： 山東省安全評價過程控制考核標(biāo)準(zhǔn)（試行）和 山東省安全評價報告質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)（試行） 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 二 〇 一 〇 年三月 使用說明 一、《山東省安全評價過程控制考核標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的配套文件《安全評價過程控制考核評分表》，主要用于對安全評價機構(gòu)安全評價過程控制的考核評分。 二、省、 市安監(jiān)部門在建設(shè)項目評審、安全生產(chǎn)許可證審查時，應(yīng)在《安全評價報告質(zhì)量考核評分表》中，根據(jù)評審項目類別選擇對應(yīng)的考核評分表，對安全評價報告質(zhì)量進行考核。目 錄 一、山東省安全評價 過程控制考核標(biāo)準(zhǔn)（試行） (一 )安全評價過程控制考核 標(biāo)準(zhǔn) 2730 （二）山東省安全評價報告質(zhì)量考核評價表 (適用于金屬非金屬地下礦山企業(yè)） １、金屬非金屬地下礦山企業(yè)預(yù)評價評分表 (A) 4955 ５、金屬非金屬地下礦山企業(yè)驗收評價評分表 (B) 5762 ６、金屬非金屬地下礦山企業(yè)現(xiàn)狀評價評分表 (B) 6368 （三）山東省安全評價報告質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn) (適用于危險化學(xué)品企業(yè)） １、危險化學(xué)品企業(yè)預(yù)評價 7783 — 2 — ３、危險化學(xué)品企業(yè)現(xiàn)狀評價 97100 ３、危險化學(xué)品企業(yè)現(xiàn)狀評價評分表 (A) 117123 ６、危險化學(xué)品企業(yè)現(xiàn)狀評價評分表 (B) 10分 （ 2）初訪 應(yīng)有專職安全評價師 參加 。記錄應(yīng)描述 被評價單位基本概況 （如 地理位置、周邊環(huán)境 、土地使用情況、法人性質(zhì)等），項目技術(shù)狀況（如技術(shù)來源、成熟程度、設(shè)計 /施工 /監(jiān)理單位、產(chǎn)業(yè)政策），裝置設(shè)施的安全狀況（如安全距離、生產(chǎn)現(xiàn)狀、有無重大安全隱患），安全 機構(gòu)設(shè)置及人員配備狀況， 評價目的等，初訪人員 及 日期。 10分 （ 3）風(fēng)險分析應(yīng) 明確 責(zé)任 部門 和參與部門。 應(yīng)按評價收費的相關(guān)規(guī)定列出收費指導(dǎo)價； 被評價單位 未報價或報價低于指導(dǎo)價的，應(yīng)列評價成本費用預(yù)測表，詳細列出成本明細。 20分 合同簽訂 評價合同應(yīng)使用全省統(tǒng)一的合同范本，并采用統(tǒng)一編號。 10分 （ 3）項目組成員應(yīng)是專職安全評價師，專業(yè)配備應(yīng)能滿足項目要求，個 別專業(yè)人員不足時應(yīng)聘請相應(yīng)的技術(shù)專家。 （ 7）項目組與被評價單位就評價和檢查結(jié)果交換意見應(yīng)形成記錄。 10分 （ 3）項目組現(xiàn)場考察時，應(yīng)出示 安全評價師 上崗證。記錄應(yīng)能體現(xiàn)考察時間、雙方人員、被評價單位標(biāo)志性建筑、現(xiàn)場考察的主要過程、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施或原始文件等。 20分 （ 3） 現(xiàn)場 檢查應(yīng)有紙質(zhì)工作記錄。 20分 （ 5）現(xiàn)場檢查表應(yīng)作為現(xiàn)場工作記錄的附表，表中應(yīng)列出安全評價師（專家）姓名、檢查日期及工時。記錄應(yīng)能體現(xiàn)核查時間、雙方人員及被評價單位標(biāo)志性建筑、整改情況和原始文件等文字資料。 10分 — 5 — 考核要點 考核內(nèi)容 分值 （ 3）回訪應(yīng)有服務(wù)質(zhì)量信息反饋表 ，真實反映被評價單位 對安全評價服務(wù)滿意 程 度 。 10分 （ 5） 評價回訪應(yīng)有影像記錄。 10分 內(nèi)部審核 （ 1）審核人員應(yīng)是 非項目組成員 。所審核的電子文檔應(yīng)保留審核和修改痕跡。所審核的文檔應(yīng)保留審核和修改痕跡。 10分 （ 3）過程控制負(fù)責(zé)人審核應(yīng)有審核記錄，記錄應(yīng)有報告名稱、審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。 20 分 （ 2） 應(yīng)對 數(shù)據(jù)庫內(nèi)的資料進行分類 管理 ，并建立相應(yīng)的目錄。 5 分 （ 6） 信息 的獲取途徑應(yīng)多元化，包括圖書、政府網(wǎng)站、標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)站和一般網(wǎng)站等。 安全評價機構(gòu) 應(yīng)按照業(yè)務(wù)范圍需要備齊各類技術(shù)裝備。 40 分 作業(yè)文件應(yīng) 應(yīng)具有可操作性并 不斷 修改 完善 。 評價機構(gòu)應(yīng)與安全評價師簽署保密協(xié)議，保守安全評價機構(gòu)和被評價單位的商業(yè)秘密，不得向第三者泄露。 5分 （ 2）評價機構(gòu)應(yīng)每年填寫《安全評價工作業(yè)績表》， 及時統(tǒng)計和 按時 報送業(yè)績。 5分 （ 2）評價機構(gòu)應(yīng) 制訂 并實施 安全評價師業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃， 定期培訓(xùn)，保存培訓(xùn)記錄 和培訓(xùn)影像資料；應(yīng) 定期審查和不斷改進業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃，保證其適宜性和有效性。 5分 跟蹤服務(wù) （ 1）應(yīng)建立 跟蹤服務(wù)制度 ，保證投訴渠道暢通。 5分 資質(zhì)和印章管理 （ 1） 應(yīng)建立 資質(zhì)管理制度 ，制度 內(nèi)容應(yīng)包括資質(zhì)材料范圍、資質(zhì)材料保管、資質(zhì)材料管理、資質(zhì)材料使用登記、資質(zhì)材料復(fù)印和資質(zhì)材料銷毀等。 10分 七、 檔案管理 檔案管理 （ 1） 應(yīng)制訂檔案管理程序或制度 ， 應(yīng) 明確相關(guān)部門和人員的職責(zé) 。 10分 法規(guī)標(biāo)準(zhǔn) 管理 （ 1）應(yīng) 建立并不斷改進獲取法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制程序，明確相關(guān)部門和人員職責(zé)。 5分 過程控制文件和記錄管理 （ 1）應(yīng) 建立并不斷改進文件 和資料控制程序 ，明確相關(guān)部門和 人員的職責(zé) 。 5分 （ 5） 明確工作過程中記錄的編目、歸檔、保存及處理實施控制要求，保證記錄的完整、有效。 5分 （ 2）內(nèi)部審查程序內(nèi)容應(yīng)包括內(nèi)部審查依據(jù)、內(nèi)部審查內(nèi)容、實施內(nèi)部審查程序、內(nèi)部審查頻次、糾正措施要求、預(yù)防措施要求等。 5分 （ 3）應(yīng)有投訴處理單，記錄應(yīng)保存完整。 安全評價過程控制考核 評 分 表 考 核 單 位 ： 安全評價機構(gòu)： 年 月 日 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局制填 表 說 明 一、此考核評分表用于省安監(jiān)局組織的對安全評價機構(gòu)安全評價過程控制的考核。 — 11 — 安全評價過程控制 考核評分表 考核要點 分值 評分標(biāo)準(zhǔn) 考核評分 一、 風(fēng)險 分析 評價初訪 第一項 10分 未初訪或時機不對的扣本項 10 分及下列 3 項50分 第二項 10分 無專職安全評價師參與的扣 5分 第三項 20分 無影像記錄的扣 20分，每小項不全的扣 5分。 預(yù)評價項目（ 1） （ 5）項不扣分。 第二項 20分 無影像記錄的扣 20分，每小項不全的扣 5分 評價回訪 第一 項 5分 未建立回訪制度的扣 5分 第二項 10分 未按時回訪的扣 10分 第三項 5分 無服務(wù)質(zhì)量信息反饋表的扣 5分 第四項 10分 回訪記錄內(nèi)容不全的每項扣 2分，發(fā)現(xiàn)隱患未反映的扣 5分 第五項 10分 無影像記錄的扣 10分，每小項不全的扣 3分 報告校核 第一項 10分 無相關(guān)程序或制度的扣 10分 — 13 — 考核要點 分值 評分標(biāo)準(zhǔn) 考核評分 三、 報告審核 第二項 10分 未保留修改痕跡的扣 10分 內(nèi)部審核 第一項 10分 人員要求、審核時機不符合的各扣 5分 第二項 10分 每缺少 一 項審核內(nèi)容扣 2分 第三項 10分 審核記錄每缺少 一 項 扣 1分 ， 未保留審核稿和修改痕跡的扣 5分 技術(shù)負(fù)責(zé)人 審核 第一項 10分 審核時機不對的扣 10分 第二項 10分 每 缺少 一 項各扣 2分，總扣 10分為止 第三項 10分 審核記錄缺少每項各扣 1分， 未保留審核稿和修改痕跡的扣 5分 第四項 10分 無修改說明和審核簽字的各扣 5分；報告不評審的，本項不扣分 過程控制負(fù)責(zé)人審核 第一項 10分 審核時機不對的扣 10分 第二項 10分 每 缺少 一 項 扣 2分 第三項 10分 每 缺少 一 項扣 2分 四、 技術(shù)支撐 基礎(chǔ)數(shù) 據(jù)庫 第一項 20 分 每類數(shù)據(jù)庫電子版和紙質(zhì)版缺少的扣 4 分 第二項 5 分 數(shù)據(jù)庫資料未分類的扣 5分 第三項 5 分 與資質(zhì)范圍不適應(yīng)的扣 5分 第四項 5 分 無專人負(fù)責(zé)的扣 5分 第五項 5 分 無更新記錄的扣 5分 第六項 5 分