【正文】 品的要求？ ◆有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？ ◆產(chǎn)品要求是否形成文件？ ◆說明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？ √ √ √ √ √ √ √ ◆產(chǎn)品要求評審的情況 ◆產(chǎn)品要求變更后，文件是 否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？ ◆是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前（如投訴、接受合同或訂單之前），對產(chǎn)品要求進(jìn)行了評審？ ◆評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 5） 驗收的準(zhǔn)則。 3） 所需的文件和記錄。 續(xù)表 受審核部門： 生產(chǎn)技術(shù)部 編 制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 產(chǎn)品實 現(xiàn)的策 劃 產(chǎn)品實 現(xiàn)的策 劃 ◆產(chǎn)品的過程是否確定？ ◆是否形成了必要的文件？沒有形成文件夾的過程和活動如何實施？是否明 確了必要的資源？ ◆是否規(guī)定了必要的記錄？ ◆有哪些過程？是否充分？ ◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？ ◆沒有文件的過程是否得到有效控制？ ◆是否有文件對資源的提供進(jìn)行了規(guī)定？ ◆是否有文件對驗證和確認(rèn)活動、以及驗收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定？ ◆有哪些記錄？是否適用？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆是否針對特定的產(chǎn)品、項目或合同編制了質(zhì)量計劃？ ◆質(zhì)量計劃內(nèi)容是否完整？ ◆針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量 計劃，是如何編制的？ ◆質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容： 1） 產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。 續(xù)表 受審核部門： 生產(chǎn)技術(shù)部 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 人力資 源 人力資 源 培訓(xùn)、意識和能力 培訓(xùn)、意識和 能力 ◆是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評價？ ◆培訓(xùn)的記錄 ◆培訓(xùn)是否有記錄？ ◆培訓(xùn)后是否考核？ ◆以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何 √ √ √ √ ◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何 ◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？ ◆培訓(xùn)的效果如何？ √ √ ◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何 ◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、 重大職業(yè)健康安全風(fēng)險的崗位有哪些？是否明確？ ◆這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ ◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？ √ √ √ √ 基礎(chǔ)設(shè) 施 基礎(chǔ)設(shè) 施 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆組織怎樣確定提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施？ ◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施方法？ √ √ ◆提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？ ◆組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？ ◆設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？ ◆設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？ √ √ √ √ 工作環(huán) 境 工作環(huán) 境 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 結(jié)構(gòu)和職責(zé) ◆工作環(huán)境是否合適？ ◆如何管理工作環(huán)境 ◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？ ◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？ ◆工作環(huán)境是否得到了管理？ ◆與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 生產(chǎn)技術(shù)部 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 人力資 源 人力資 源 培訓(xùn)、 意識和能力 培訓(xùn)、意識和能力 ◆是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求 ◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？ ◆是否對人員能力用途與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？ √ √ √ ◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序 ◆組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃 ◆是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn) ◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn) ◆培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險的不同情況 的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？ ◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？ ◆有沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？ ◆對從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？ ◆對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ ◆對臨時工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ ◆受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得到有效實施 ◆上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？ √ 注 1：文件查閱含 記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 生產(chǎn)技術(shù)部 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理 評審 管理 評審 管理 評審 管理 評審 ◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？ ◆有無評審記錄和形成的其他 文件？ ◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？ ◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過程）？ ◆有無符合，是否提出了糾正要求？ √ √ √ √ ◆管理評審的后續(xù)管理 ◆評審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？ ◆對管理評審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 16）需要改進(jìn)和加強的領(lǐng)域是什么？ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。 7）事故和事件的調(diào)查處理情況。 續(xù)表 受審核部門： 生產(chǎn)技術(shù)部 編制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理 評審 管理 評審 管理 評審 管理 評審 ◆管理評審的實施情況 ◆管理評審的內(nèi)容是否充分 ◆如何參加管理評審 ? ◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審： 1）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需 要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？ 2）現(xiàn)有危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否適宜。 √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 ⑨可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求 ,如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整 ,市場的變化等。 ⑦來自管理者代表的關(guān)于綜合管 理體系總體運行情況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。 ⑤相關(guān)方 (顧客 )的投訴，建議及其要求。 ③事故、事件調(diào)查處理情況。 續(xù)表 受審核部門： 生產(chǎn)技術(shù)部 編 制人 /日期： 批準(zhǔn)人 /日期： 審核準(zhǔn)則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結(jié)果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現(xiàn)場 檢查 管理 評審 管理 評審 管理 評審 管理 評審 ◆是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定 ◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的 ? ◆ 是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審 ? ◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持 ? √ √ √ ◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料 ◆管理評審的輸入是否充分 ◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料 ? ◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容： ①內(nèi)、外部審核結(jié)果。 ◆員工 是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動 ,如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等 ? ◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表 ? √ √ √ ◆協(xié)商和交流的記錄 ◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄 ? ◆是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄 ? √ √ ◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程 ◆將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程 ◆異常、緊急情況下的信息如何交流 ◆是否同員工、周圍 進(jìn)行過信息交流 ? ◆是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員 ? ◆信息通報采取何種方式 ? ◆受審核部門涉及到哪些信息交流 ? √ √ √ √ √ ◆同外部相關(guān)方的信息交流 ◆如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息 ? ◆是否同供方和承包方交流有送信息 ? ◆如何處理顧客投訴 ? √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。環(huán)境因素的識別與評價 。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時要記錄證