【正文】 身作則； 怎樣才能培養(yǎng)好的執(zhí)行力：〈1〉統(tǒng)一觀念、達(dá)成共識(shí)、明確目的、說出期望值；〈2〉讓想法變成現(xiàn)實(shí)，要多做檢查和培訓(xùn)；〈3〉將前兩點(diǎn)變成好習(xí)慣，教下屬會(huì)思考問題。團(tuán)隊(duì)執(zhí)行力核心團(tuán)隊(duì)：推選核心人物，找出核心問題； 執(zhí)行力：將戰(zhàn)略決策轉(zhuǎn)化成結(jié)果的能力； 主管：第一個(gè)顧客是員工，而不是顧客。關(guān)于溝通溝通要達(dá)到雙贏或多贏的目的； 雙方要感覺良好； 放下評(píng)判，不急于下結(jié)論：【多提問、多提意見，少提要求、多鼓勵(lì)】合適的溝通環(huán)境上級(jí)對(duì)下級(jí)的溝通：溝通第一、面子第二； 給與下屬永遠(yuǎn)的尊重； 就事論事的態(tài)度； 掌握情緒、不傷和氣。關(guān)于開會(huì)開會(huì)時(shí)，應(yīng)考慮如何讓下屬聽得清楚明白，能更好的完成工作。突出業(yè)務(wù)思路的實(shí)施，突出管理工作的側(cè)重點(diǎn)。工作計(jì)劃要具體、量化，有方法、有針對(duì)性、有承接性。按發(fā)行主體分為政府債券、金融債券、企業(yè)債券和國(guó)際債券按利息支付方式不同，分類為附息債券和貼現(xiàn)債券按是否記名，分為記名債券和不記名債券按有無擔(dān)保，分為擔(dān)保債券和信用債券投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)的內(nèi)容主要包括：一是營(yíng)造濃厚的風(fēng)險(xiǎn)文化氛圍二是建立風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)三是建立風(fēng)險(xiǎn)管理總的原則和指導(dǎo)思想四是建立和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略五是綜合運(yùn)用定量和定性手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和控制六是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的事后評(píng)估證券投資基金試一種利益共享、風(fēng)向共擔(dān)的集合投資方式，即通過公開發(fā)行基金份額，集中投資者的資金，由基金管理人管理，由基金托管人托管，以集中投資的方式進(jìn)行證券投資。企業(yè)所有權(quán)或控制權(quán)變更，主要有反收購(gòu)防御、股票回購(gòu)和杠桿收購(gòu)。企業(yè)擴(kuò)張是指能導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模及經(jīng)營(yíng)范圍擴(kuò)大的并購(gòu)行為，主要包括企業(yè)兼并、合并和收購(gòu)。企業(yè)重組有兩種分類：一是從企業(yè)要素變動(dòng)的角度出發(fā)，把企業(yè)重組分為產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、資產(chǎn)變動(dòng)、產(chǎn)權(quán)和資產(chǎn)同時(shí)變動(dòng)；二是從單個(gè)企業(yè)活動(dòng)的視角出發(fā)，把企業(yè)重組分為企業(yè)擴(kuò)張、企業(yè)收縮、企業(yè)所有權(quán)或控制權(quán)變更三大內(nèi)容。所謂定向發(fā)行，是指上市公司向非上市公司定向發(fā)行股份，非上市公司用資產(chǎn)支付購(gòu)買股份的對(duì)價(jià)。買殼上市置換模式，其操作流程包括兩個(gè)步驟：買殼和資產(chǎn)置換，首先非上市公司通過收購(gòu)獲得了上市公司的控制權(quán)，即買到了上市公司這個(gè)殼；然后非上市公司的資產(chǎn)與上市公司的資產(chǎn)進(jìn)行置換，通過資產(chǎn)置換，上市公司的資產(chǎn)從上市公司置出，實(shí)現(xiàn)清殼；同時(shí)非上市公司的資產(chǎn)置入上市公司，實(shí)現(xiàn)注殼。作業(yè)答案110： √ √ √ √ √ 1120： √ √ √ √ √ √ √ √ 2130：B D B C B C D C C A 3140: A C B D B D C D B B 4145:BC ABCD ABCD ABCD BCD 4650:ABCD ABCD BD ABD ABC 論述題買殼上市的一般模式，其操作流程包括三個(gè)步驟：買殼、清殼和注殼。論述投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)的主要內(nèi)部?jī)?nèi)容。論述投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)的主要內(nèi)部?jī)?nèi)容。，投資對(duì)象主要集中于成長(zhǎng)性較好、有長(zhǎng)期增值潛力的企業(yè) 39．按照我國(guó)《公司法》，如果一家優(yōu)勢(shì)公司Ａ公司兼并Ｂ公司并獲得控制權(quán)后，Ａ公司保留，Ｂ公司解散（取消其法人資格），該方式稱為：（） 40 并購(gòu)公司采取增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票替換目標(biāo)公司的股票，這種并購(gòu)方式稱為：（）A．現(xiàn)金并購(gòu) 三、多項(xiàng)選擇41．以下關(guān)于證券發(fā)行承銷的表述，正確的有：()，并選擇適當(dāng)?shù)某袖N方式、發(fā)行面窄、難以公開上市擴(kuò)大企業(yè)知名度等缺點(diǎn) ，根據(jù)《144A私募法案》，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)私募發(fā)行的在信息披露等多方面的監(jiān)管要求比公募發(fā)行嚴(yán)格的多42．投資銀行向客戶提供的《股票投資價(jià)值分析報(bào)告》包括但不限于如下內(nèi)容：（），并做出明確的買賣方向、買賣價(jià)位、買賣數(shù)量推薦及最低收益保證 、經(jīng)營(yíng)環(huán)境與經(jīng)營(yíng)管理情況、財(cái)務(wù)狀況等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素，它們對(duì)股票投資價(jià)值將產(chǎn)生怎樣的影響，根據(jù)證券估價(jià)模型對(duì)公司價(jià)值進(jìn)行評(píng)估并得出結(jié)論 ，特別是嚴(yán)重改變?cè)摴善蓖顿Y價(jià)值的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用（違約）風(fēng)險(xiǎn)等需要做強(qiáng)調(diào)說明43．投資銀行涉足風(fēng)險(xiǎn)投資有不同的層次，包括（） 44．投資銀行參與并購(gòu)業(yè)務(wù)的主要途徑和方法主要包括：（）；（或者為被收購(gòu)方設(shè)計(jì)反收購(gòu)方案和措施） 45．投資銀行在資本市場(chǎng)基本要素形成和發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，主要表現(xiàn)在：（），直接參與了證券交易市場(chǎng)和清算體系的建設(shè) ，促進(jìn)了社會(huì)儲(chǔ)蓄向投資領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化，為資本市場(chǎng)提供了豐富的資金來源，并極大地提高了資本市場(chǎng)的流動(dòng)性 46．風(fēng)險(xiǎn)資本退出的方式主要包括：（） 柜臺(tái)交易市場(chǎng)退出 47．我國(guó)對(duì)于證券公司的監(jiān)管內(nèi)容主要包括（） 48．與商業(yè)銀行比較，投資銀行的主要特點(diǎn)包括：（） ，通常由證券監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管49．在投資銀行并購(gòu)業(yè)務(wù)中，其為收購(gòu)方提供的服務(wù)通常包括：（），并根據(jù)收購(gòu)方戰(zhàn)略對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行評(píng)估，包括收購(gòu)策略、收購(gòu)價(jià)格、相關(guān)收購(gòu)條件及相關(guān)財(cái)務(wù)安排 ，并提供有效的幫助，阻止敵意收購(gòu) （律師、會(huì)計(jì)師等）的協(xié)調(diào)工作50．在我國(guó)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指以獨(dú)立第三人的身份就上市公司或其它有關(guān)企業(yè)的某些事項(xiàng)對(duì)所有股東（特別是中小股東）是否公平出具專業(yè)性意見的業(yè)務(wù)，這些事項(xiàng)包括：（）、債務(wù)重組等活動(dòng) 、可行性及對(duì)中小股東的影響 四、論述題論述買殼上市的三種模式。一般不需支付銷售費(fèi)用。并購(gòu)方的主要目的是擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)?；蛳麥绺?jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這種并購(gòu)方式稱為：（）A．22．根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購(gòu)成因的“市場(chǎng)勢(shì)力論”，企業(yè)并購(gòu)的主要?jiǎng)右蚴牵海ǎ? 23．以下不屬于證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是：（） 24．在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，到期時(shí)仍按面額償還本金的債券是：（） 25．在我國(guó)，股票發(fā)行與上市輔導(dǎo)的輔導(dǎo)期自公司與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂證券承銷協(xié)議和輔導(dǎo)協(xié)議起，至公司股票上市后（）止： 26．作為（），投資銀行代表著買賣雙方，接受客戶委托代理買賣證券并收取適當(dāng)?shù)膫蚪穑? 27．（）注重資本長(zhǎng)期增值，投資對(duì)象主要集中于成長(zhǎng)性較好、有長(zhǎng)期增值潛力的企業(yè)，這鐘風(fēng)格的基金屬于： 28．與并購(gòu)意義相關(guān)有的三個(gè)概念，其中不包括：（） 29．投資銀行的（）部門主要從事公司企業(yè)（包括上市公司與非上市公司）的分析研究，向本公司其它部門和社會(huì)公眾提供投資價(jià)值分析結(jié)論： 30．（）是指以獨(dú)立第三人的身份就上市公司或其它有關(guān)企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組以及公司收購(gòu)、兼并等涉及公司控制權(quán)變化的交易對(duì)所有股東（特別是中小股東）是否公平出具專業(yè)性意見的業(yè)務(wù)： 31．美國(guó)的高盛公司（Goldman Sachs）、美林公司(Merrill Lynch)、摩根斯丹利公司(Morgan Stanley)等屬于：（） 32．證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)也稱為稱為：（） 33．投資銀行通過參加投標(biāo)承購(gòu)證券，再將其銷售給投資者，該種方式在（）中較為常見： （特別是國(guó)債）發(fā)行 34．投資銀行主要是以（）的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購(gòu)的策劃與實(shí)施過程： 35．負(fù)責(zé)對(duì)公開發(fā)行股票的企業(yè)進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、資產(chǎn)驗(yàn)證、咨詢服務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)，并出具審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等，對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況表示判斷意見的中介機(jī)構(gòu)是：（） 36．根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購(gòu)成因的“價(jià)值低估論”，企業(yè)并購(gòu)的主要?jiǎng)右蚴牵海ǎ? 37．香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的（）的主要職責(zé)就是將符合條件的企業(yè)推薦上市，并對(duì)申請(qǐng)人是否適合上市、上市文件的準(zhǔn)確完整性以及董事知悉自身責(zé)任義務(wù)等事項(xiàng)均負(fù)有保證責(zé)任。（）20．在我國(guó)，設(shè)立綜合類證券公司比設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司有更加嚴(yán)格的條件。（）18．杠桿并購(gòu)是指由一家或幾家公司在金融信貸支持下進(jìn)行的并購(gòu)，特點(diǎn)是只需少量的資本即可進(jìn)行，并且常常以目標(biāo)公司的資本和收益作為信貸抵押。（），各類股票、債券和基金證券等的發(fā)行均可以包括在內(nèi)。（）14．1999年美國(guó)參眾兩院分別通過《金融服務(wù)現(xiàn)代法案》，該法案徹底打破了1933年以來美國(guó)形成的銀行業(yè)與證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)的體制。（）12．按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2001年頒布的《證券公司內(nèi)部控制指引》，我國(guó)證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制管理中，受托資金不可以與自有資金混合使用。（）10．證券公募發(fā)行和證券私募發(fā)行的發(fā)行對(duì)象和范圍基本相同。而資本市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于貨幣市場(chǎng)。（）7．投資銀行在大多數(shù)亞洲國(guó)家被稱為商人銀行（Merchant bank）