信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)自查階段總結(jié)報(bào)告-文庫(kù)吧資料
2024-11-16 04:52本頁(yè)面
【正文】 “合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)理念，促進(jìn)信用社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，為信用社的又好又快發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。要針對(duì)農(nóng)村信用社的特點(diǎn)出臺(tái)一些規(guī)定。要增強(qiáng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，使其能依法獨(dú)立有效、不受掣肘地行使監(jiān)督職能。要加強(qiáng)對(duì)管理人員、特別是高級(jí)管理人員的管理、監(jiān)督。要注意既要對(duì)其進(jìn)行業(yè)務(wù)方面的培訓(xùn)，也要對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的警示教育；在灌輸要保護(hù)企業(yè)利益和客戶(hù)利益的觀念的同時(shí)，更要教給員工如何保護(hù)企業(yè)利益和客戶(hù)利益；在為員工提供學(xué)習(xí)進(jìn)修以不斷提高自己的文化水平、更新知識(shí)結(jié)構(gòu)的機(jī)會(huì)的同時(shí)，也要定期進(jìn)行法治理念的教育，使其不斷提高法律意識(shí)。不違反規(guī)章制度，給員工樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、樹(shù)立對(duì)制度的信心，從而維護(hù)合規(guī)價(jià)值觀的權(quán)威性。要充分認(rèn)識(shí)非合規(guī)行為給信用社帶來(lái)的損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于短期得到的利益。一般而言，商業(yè)銀行非道德行為的出現(xiàn)，多是由于管理層對(duì)制度的認(rèn)識(shí)上存在偏差。在合規(guī)文化建設(shè)中領(lǐng)導(dǎo)者的率先垂范起著舉足輕重的作用。并且在對(duì)網(wǎng)點(diǎn)、部門(mén)和員工的獎(jiǎng)勵(lì)安排上，兼顧短期化的激勵(lì)措施和長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制的協(xié)調(diào)?！痹诤弦?guī)工作中，好的制度是前提。首先，梳理、完善現(xiàn)有的規(guī)章制度，盡可能的使之合理、科學(xué)、可操作。其原因既有體制上的，也有人們思想意識(shí)上的，還有社會(huì)方面的影響。當(dāng)前在合規(guī)文化建設(shè)中，面臨的最大問(wèn)題是有法不依、有章不循、執(zhí)法不嚴(yán)。合規(guī)文化建設(shè)的核心目標(biāo)和任務(wù)是貫徹黨的十七大精神，貫徹銀監(jiān)會(huì)案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作精神，在信用社全體員工中樹(shù)立“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)”、“安全就是效益”、“守法就是信譽(yù)”的合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念、培養(yǎng)誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)操守，為案件查防打牢思想基礎(chǔ)。雖然由于所處地域等關(guān)系還沒(méi)有與其他銀行展開(kāi)充分競(jìng)爭(zhēng)，但競(jìng)爭(zhēng)的開(kāi)展是不可避免的事，如果不能及早開(kāi)始行動(dòng)加以改進(jìn)，到時(shí)將面臨很困難的局面。合規(guī)文化建設(shè)的最終目的是要建立一個(gè)能促進(jìn)整個(gè)企業(yè)和企業(yè)中的每個(gè)人都能得到發(fā)展的優(yōu)秀企業(yè)文化。在建設(shè)優(yōu)秀企業(yè)文化的過(guò)程中，要將各個(gè)部分的建設(shè)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，互相促進(jìn)。合規(guī)文化從屬于企業(yè)文化，它們之間是部分與整體的關(guān)系。銀行的合規(guī)文化是根據(jù)巴塞爾協(xié)議規(guī)定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)衍生出來(lái)的關(guān)于銀行如何規(guī)避此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的管理方式的一種界定。第四篇：信用社合規(guī)文化建設(shè)淺談農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)淺談銀行不僅是經(jīng)營(yíng)貨幣的企業(yè)，更是管理風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)。經(jīng)過(guò)多重責(zé)任追究制度，構(gòu)建干部員工“不能為”、“不敢為”、“不想為”的案件防控機(jī)制，有效維護(hù)了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴(yán)肅性，保障了X聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的快速健康發(fā)展。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來(lái)信反映的問(wèn)題，在初步核實(shí)的基礎(chǔ)上，符合立案標(biāo)準(zhǔn)和條件的，及時(shí)予以立案，并迅速上報(bào)，不搞瞞案不報(bào)。一是年初與各單位層層簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)、安全保衛(wèi)、案件防控、反洗錢(qián)等目標(biāo)責(zé)任狀，層層落實(shí)了事故案件“一把手”負(fù)責(zé)制和崗位責(zé)任制，人人簽訂了案件防范責(zé)任書(shū)，明確了各自的職責(zé)和義務(wù)。并對(duì)機(jī)關(guān)全體干部員工開(kāi)展一次消防知識(shí)的講座，現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行消防器具模擬演練。先后開(kāi)展了上會(huì)計(jì)決算真實(shí)性、重空憑證管理、內(nèi)控制度執(zhí)行情況、貸款本息核對(duì)、財(cái)務(wù)收支，以及合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作等專(zhuān)項(xiàng)檢查，重點(diǎn)查找操作流程、管理環(huán)節(jié)漏洞和弊端，檢查面達(dá)100%，累計(jì)投入 檢查日，共處理處罰 人次，處罰金額 萬(wàn)元；三是不斷加大安全保衛(wèi)監(jiān)督檢查力度，全年累計(jì)開(kāi)展安全檢查 社次，發(fā)現(xiàn)安全隱患 起，處罰 人次，罰款金額 元。相繼修訂了《客戶(hù)經(jīng)理績(jī)效考核辦法》、《XX集中采購(gòu)管理辦法》等制度。一是加強(qiáng)制度建設(shè)。市聯(lián)社監(jiān)察部門(mén)隨時(shí)收集相關(guān)的典型案例，認(rèn)真分析成因，定期以《安全防范交流》形式予以通報(bào)，增強(qiáng)了學(xué)習(xí)的針對(duì)性，進(jìn)一步加深員工對(duì)制度的理解和再認(rèn)識(shí)。三是是采取了自學(xué)、集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動(dòng)式討論學(xué)等多種形式，認(rèn)真學(xué)習(xí)《規(guī)章制度匯編》等制度辦法。二、狠抓合規(guī)意識(shí)教育為提高全體員工特別是新員工的合規(guī)意識(shí)，XX聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來(lái)出臺(tái)的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點(diǎn)提高員工對(duì)基本制度的熟悉程度，強(qiáng)化“學(xué)法、懂規(guī)、遵紀(jì)、守制”意識(shí)。二是分別制訂下發(fā)了《XX合規(guī)文化建設(shè)實(shí)施方案》和《XX合規(guī)文化建設(shè)自查自糾工作實(shí)施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，要求各單位要在認(rèn)真學(xué)習(xí)深刻領(lǐng)會(huì)省聯(lián)社及市聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)《實(shí)施方案》的基礎(chǔ)上，結(jié)合本單位實(shí)際以及《實(shí)施方案》總體要求，制定具體活動(dòng)計(jì)劃，深刻理解合規(guī)文化建設(shè)的內(nèi)涵，充分認(rèn)識(shí)合規(guī)文化建設(shè)的重大意義，全面掌握合規(guī)文化建設(shè)的目的和工作安排，充分調(diào)動(dòng)全體員工積極參與活動(dòng)的積極性。第三篇：信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)總結(jié)（精選）XX合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)總結(jié)為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有力推動(dòng)案件防控及合規(guī)文化建設(shè)，根據(jù)XX《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)方案的通知〉的通知》（XX[20XX]XX號(hào)）精神要求，XX聯(lián)社積極在全轄開(kāi)展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)，有計(jì)劃、有重點(diǎn)地推進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)工作，現(xiàn)將具體情況總結(jié)如下：一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，提高思想
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