【正文】 規(guī)部的指導(dǎo)下開(kāi)展培訓(xùn)工作，定期加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)和最新保險(xiǎn)監(jiān)管政策的學(xué)習(xí)，吃透監(jiān)管精神，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)與法紀(jì)觀念；二是對(duì)全體員工以及業(yè)務(wù)條線人員，公司繼續(xù)開(kāi)展展業(yè)合規(guī)培訓(xùn)和新員工入司合規(guī)培訓(xùn)；公司按季度結(jié)合各部門各崗位履職要求，通過(guò)案例分析、警示教育、普法宣傳、合規(guī)承諾等方式，培育全員合規(guī)意識(shí)，引導(dǎo)各級(jí)干部員工夯實(shí)內(nèi)控合規(guī)的思想基礎(chǔ)；二是豐富合規(guī)宣導(dǎo)內(nèi)容。一是基本健全合規(guī)培訓(xùn)體系。（三）抓培訓(xùn)宣導(dǎo)，提高全員合規(guī)意識(shí)。今年，2015年，我公司將合規(guī)崗轉(zhuǎn)為主崗，明確了合規(guī)崗的職責(zé)，實(shí)實(shí)在在地承擔(dān)起本部門和歸口管理?xiàng)l線的合規(guī)工作。（二）抓隊(duì)伍建設(shè)，創(chuàng)新合規(guī)工作機(jī)制。三是形成閉環(huán)處理機(jī)制。提高合規(guī)服務(wù)能力，實(shí)現(xiàn)合規(guī)審核、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、反洗錢處理的標(biāo)準(zhǔn)化；強(qiáng)化內(nèi)控評(píng)價(jià)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控報(bào)告、缺陷改進(jìn)的規(guī)范化；加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，實(shí)現(xiàn)事件報(bào)告、數(shù)據(jù)收集、指標(biāo)監(jiān)控的流程化。二是學(xué)習(xí)執(zhí)行創(chuàng)新合規(guī)管理工具。公司的合規(guī)崗及分管領(lǐng)導(dǎo)是第三道防線。公司的市場(chǎng)部分管領(lǐng)導(dǎo)是第二道防線的管理責(zé)任人，通過(guò)業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督檢查、組織整改履行業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控合規(guī)職能。公司下屬支公司負(fù)責(zé)人是第一道防線和第一責(zé)任人，通過(guò)自我評(píng)估、自我檢查、自我整改履行經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的內(nèi)控合規(guī)職能。二、2014年合規(guī)工作重點(diǎn)（一）抓好一條主線，持續(xù)完善三道防線體系。2014年，合規(guī)戰(zhàn)線的工作人員，面臨的形勢(shì)十分嚴(yán)峻，合規(guī)工作千頭萬(wàn)緒，任務(wù)十分艱巨。2014年，是總公司實(shí)現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標(biāo)的關(guān)鍵之年，總公司制定了“使命XX計(jì)劃”，提出2012年實(shí)現(xiàn)保費(fèi)XX以上的增長(zhǎng)、規(guī)模突破XXX億元的要求，省公司確定了“保費(fèi)增速XX以上，保費(fèi)收入突破XX億元”的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。四是消費(fèi)者利益導(dǎo)向更加清晰，把解決車險(xiǎn)理賠難和壽險(xiǎn)銷售誤導(dǎo)作為今年三項(xiàng)重點(diǎn)監(jiān)管工作之首，把保護(hù)消費(fèi)者利益作為監(jiān)管重要目標(biāo)及衡量工作成效的重要標(biāo)準(zhǔn)。二是檢查重點(diǎn)更加突出，繼續(xù)嚴(yán)肅查處經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)不真實(shí)、中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)和理賠難等問(wèn)題?？梢钥闯?，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管理念和思路也在發(fā)展，監(jiān)管的要求越來(lái)越高。從外部監(jiān)管形勢(shì)來(lái)看，整體監(jiān)管將長(zhǎng)期保持高壓態(tài)勢(shì)?，F(xiàn)就我公司2014年合規(guī)工作情況報(bào)告如下：一、2014年合規(guī)工作面臨的形勢(shì)回顧近一年來(lái)，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的迅猛增長(zhǎng)，公司經(jīng)營(yíng)管理水平取得明顯進(jìn)步，風(fēng)險(xiǎn)管控能力明顯增強(qiáng)。特此報(bào)告XXXX 2012年12月19日第三篇：2014合規(guī)工作報(bào)告XXXXXXXX深圳分公司 2014合規(guī)工作報(bào)告總公司：2014年是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的一年，合規(guī)工作責(zé)任重大，使命光榮。其關(guān)鍵指標(biāo)包括億元保費(fèi)合規(guī)綜合評(píng)價(jià)得分率、合規(guī)重點(diǎn)工作完成情況、合規(guī)文化宣導(dǎo)和培訓(xùn)情況、合規(guī)檢查組織實(shí)施情況、內(nèi)控缺陷改進(jìn)有效率以及反洗錢工作落實(shí)情況等。（五）抓合規(guī)考核，發(fā)揮正向引導(dǎo)作用合規(guī)是各級(jí)機(jī)構(gòu)和管理者績(jī)效考核的重要組成部分，總公司于年初草擬了《省級(jí)合規(guī)負(fù)責(zé)人管理辦法》及相關(guān)工作考核指標(biāo)指南（征求意見(jiàn)稿）。五是加大反洗錢工作的監(jiān)督檢查力度。與相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)作配合，就車險(xiǎn)理賠、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)、費(fèi)用管理、中介業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性等風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)行為組織專項(xiàng)排查，充分關(guān)注重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，全面掌握公司整體作業(yè)情況，提出符合實(shí)際的管理建議，促進(jìn)專項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的整改工作。二是配合開(kāi)展重點(diǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)控流程梳理，配合總省公司就健康險(xiǎn)、家財(cái)險(xiǎn)、信用保證保險(xiǎn)、船舶險(xiǎn)等重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域分階段開(kāi)展內(nèi)控流程梳理工作，完成風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣和測(cè)試工作底稿，撰寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并組織開(kāi)展自我測(cè)試評(píng)價(jià)，對(duì)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)提出系統(tǒng)性改進(jìn)意見(jiàn)，及時(shí)納入公司層面缺陷改進(jìn)范疇。分公司高度關(guān)注各流程操作風(fēng)險(xiǎn)，積極開(kāi)展合規(guī)自查自糾工作。同時(shí)，向人行廣安中支積極匯報(bào)。2012年，在全市系統(tǒng)開(kāi)展以反洗錢培訓(xùn)宣傳、重要業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)操作、環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等為重點(diǎn)的合規(guī)培訓(xùn)宣導(dǎo)，以提高市縣分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管控水平，切實(shí)防范和避免法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。以保險(xiǎn)監(jiān)管政策、專項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、內(nèi)控合規(guī)常識(shí)為培訓(xùn)重點(diǎn)，把合規(guī)文化的宣導(dǎo)與典型違規(guī)案例、常見(jiàn)違規(guī)行為的深入剖析結(jié)合起來(lái)，與日常的風(fēng)險(xiǎn)警示教育結(jié)合起來(lái)，與保險(xiǎn)監(jiān)管政策結(jié)合起來(lái)，與合規(guī)知識(shí)技能的普及培訓(xùn)結(jié)合起來(lái)，與先進(jìn)合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的交流結(jié)合起來(lái)，與合規(guī)績(jī)效的考核評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái)，既注重軟性影響，又強(qiáng)化剛性約束。只有精通業(yè)務(wù)，熟悉管理，才能將合規(guī)工作真正做好做實(shí)。分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門和合規(guī)條線的多維度合規(guī)培訓(xùn)體系。（三）抓培訓(xùn)宣導(dǎo)，提高全員合規(guī)意識(shí)深入開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)文化宣導(dǎo)，不斷豐富培訓(xùn)層級(jí)和形式，提高合規(guī)宣導(dǎo)深度和廣度。明確了兼職合規(guī)崗的職責(zé)，實(shí)實(shí)在在地承擔(dān)起本部門和歸口管理?xiàng)l線的合規(guī)工作。今年，我市采取以下方式來(lái)加強(qiáng)合規(guī)條線的組織體系建設(shè)，充實(shí)合規(guī)部門的力量：一是撤銷原來(lái)與理賠中心合署辦公的法律部/合規(guī)部，并入工作更加綜合的市分公司辦公室，與辦公室/紀(jì)檢監(jiān)察合署辦公，并配備擁有專職律師背景的綜合素質(zhì)較強(qiáng)的專職人員，確保崗位設(shè)置和職責(zé)履行到位。全面梳理各職能部門監(jiān)督檢查、問(wèn)題整改工作的報(bào)告流程，執(zhí)行并細(xì)化合規(guī)信息分類標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行并落實(shí)統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)問(wèn)題描述語(yǔ)言，規(guī)范信息報(bào)送內(nèi)容要素、嚴(yán)格問(wèn)題整改時(shí)限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，以內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理信息平臺(tái)為載體，形成問(wèn)題報(bào)告、方案確定、整改跟進(jìn)的閉環(huán)處理機(jī)制，促進(jìn)違規(guī)問(wèn)題、內(nèi)控缺陷、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)事件的動(dòng)態(tài)化、實(shí)時(shí)化管控，進(jìn)一步發(fā)揮合規(guī)部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。“三道防線”日常檢查管理辦法和第二道防線監(jiān)督檢查工作方案，切實(shí)增強(qiáng)“三道防線”的履職能力。作為操作崗位自查和“二、三道防線”檢查的基本依據(jù)，逐步探索標(biāo)準(zhǔn)化的自查流程，促使市縣兩級(jí)機(jī)構(gòu)通過(guò)持續(xù)自我檢查實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)的落實(shí)到位。其中合規(guī)部門通過(guò)制定內(nèi)控合規(guī)管理的政策、標(biāo)準(zhǔn)和要求，為第一、二道防線提供內(nèi)控合規(guī)管理的方法、工具、流程，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理的一致性和有效性；執(zhí)行第一、二道防線業(yè)務(wù)自查檢查標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行合規(guī)信息收集、分析和報(bào)告制度，評(píng)估和監(jiān)控第一、二道防線內(nèi)部控制和操作風(fēng)險(xiǎn)狀況，撰寫風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。第二道防線對(duì)本業(yè)務(wù)條線中的風(fēng)險(xiǎn)組織實(shí)施檢查、整改并及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)政策。第一道防線對(duì)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，收集、報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并及時(shí)進(jìn)行整改。二、2012年合規(guī)工作重點(diǎn)（一）抓好一條主線，持續(xù)完善三道防線體系 一是細(xì)化合規(guī)履職范圍。2012年，合規(guī)戰(zhàn)線的工作人員，面臨的形勢(shì)十分嚴(yán)峻，合規(guī)工作千頭萬(wàn)緒，任務(wù)十分艱巨。2012年，是公司實(shí)現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標(biāo)的關(guān)鍵之年，總公司制定了“使命XX計(jì)劃”，提出2012年實(shí)現(xiàn)保費(fèi)XX以上的增長(zhǎng)、規(guī)模突破XXX億元的要求，省公司確定了“保費(fèi)增速XX以上，保費(fèi)收入突破XX億元”的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。四是消費(fèi)者利益導(dǎo)向更加清晰，把解決車險(xiǎn)理賠難和壽險(xiǎn)銷售誤導(dǎo)作為今年三項(xiàng)重點(diǎn)監(jiān)管工作之首，把保護(hù)消費(fèi)者利益作為監(jiān)管重要目標(biāo)及衡量工作成效的重要標(biāo)準(zhǔn)。二是檢查重點(diǎn)更加突出，繼續(xù)嚴(yán)肅查處經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)不真實(shí)、中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)和理賠難等問(wèn)題。可以看出，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管理念和思路也在發(fā)展，監(jiān)管的要求越來(lái)越高。從外部監(jiān)管形勢(shì)來(lái)看，整體監(jiān)管將長(zhǎng)期保持高壓態(tài)勢(shì)?，F(xiàn)就我市系統(tǒng)2012年合規(guī)工作情況報(bào)告如下：一、2012年合規(guī)工作面臨的形勢(shì)回顧近年來(lái)，隨著公司經(jīng)營(yíng)管理模式的轉(zhuǎn)型，公司經(jīng)營(yíng)管理水平取得明顯進(jìn)步，風(fēng)險(xiǎn)管控能力明顯增強(qiáng)。第二篇：2012合規(guī)工作報(bào)告人保財(cái)險(xiǎn)XXXX2012合規(guī)工作報(bào)告省公司：2012年是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的一年，合規(guī)工作責(zé)任重大，使命光榮。對(duì)營(yíng)銷人員的合規(guī)培訓(xùn)納入日常培訓(xùn)的工作中。營(yíng)業(yè)部在合規(guī)管理方面，繼續(xù)貫徹“合規(guī)無(wú)小事”的理念，積極落實(shí)監(jiān)管部門與公司的各項(xiàng)制度，建立并完善內(nèi)部管理體系，積極探索合規(guī)管理的有效辦法。二、XXX年合規(guī)工作計(jì)劃 XXX年?duì)I業(yè)部在不斷完善原有業(yè)務(wù)模式和管理模式的同時(shí)，注重新人的培養(yǎng)和老員工的再教育。在XXX年中陸續(xù)精心組織舉辦開(kāi)展了反洗錢法規(guī)及反洗錢知識(shí)宣傳月活動(dòng)，懸掛“實(shí)施《反洗錢法》遏制洗錢犯罪”和“保護(hù)好自己身份證件，防止被用于洗錢活動(dòng)”的橫幅或廣告夾，取得了良好的效果。4）、對(duì)投資者進(jìn)行反洗錢宣傳。根據(jù)人行的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確的填報(bào)各類非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表，切實(shí)提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。營(yíng)業(yè)部反洗錢工作崗人員嚴(yán)格按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的要求，認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)部大額交易和可疑交易報(bào)送工作。我營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的要求，把反洗錢工作落到實(shí)處，認(rèn)真履行大額交易和可疑交易報(bào)送職責(zé)，做好大額交易和可疑交易報(bào)告工作。嚴(yán)格按照反