【正文】 期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．3 B．2 C．5 D．1某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．召集會員大會，并向會員大會報告工作B．審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過 C．決定會員的接納和退出D．決定對違規(guī)行為的紀律處分2期貨市場風險的特征有__。A．被告住所地 B．合同履行地 C．合同簽訂地 D．原告住所地2申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的，年限可以放寬1年的情形是（）。A．對客戶賬戶進行管理、控制客戶交易風險B．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割 C．提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢 D．結(jié)算期貨交易盈虧2依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（）。A．與現(xiàn)貨價格相比，期貨價格波動較大，更為頻繁 B．期貨交易具有“以小博大”的特征，投機性較強 C．期貨交易量大，風險涉及面廣D．期貨交易具有遠期性，未來不確定因素多，若行情發(fā)生突然變化，風險會持續(xù)擴散1當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為____ A：實疽期權 B：虛值期權 C：平值期權 D：市場期權1期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．交易數(shù)量為100手鋁期貨合約 B．買入鋁期貨合約C．交易數(shù)量為50手鋁期貨合約 D．賣出鋁期貨合約1應用旗形形態(tài)時應注意__。A．宣告其破產(chǎn)B．撤銷其部分期貨業(yè)務許可 C．關閉其分支機構(gòu)D．撤銷其者全部期貨業(yè)務許可1期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的備份制度，下列材料應當至少保存20年．A：有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B：交易結(jié)算記錄 C：錯單記錄D：客戶投訴檔案1在資本市場上，債務憑證的期限通常為____年以上。A．期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理題干：目前我國某商品交易所大豆期貨合約的最小變動價位是__。A．提供交易的場所、設施和服務 B．設計合約、安排合約上市 C．參與期貨交易 D．發(fā)布市場信息對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務、同時取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）。A：趨勢線的斜率越大，有效性越強． B：趨勢線的斜率越小，有效性越強C：趨勢線被觸及的次數(shù)越少，有效性越被得到確認 D：趨勢線被觸及的次數(shù)越多，有效性越被得到確認關于反向大豆提油套利的做法正確的是__。A．交易量水平可以反映市場價格運動的強烈程度，交易量越大，則反映出市場的強烈程度越高B．如果在交易量下跌時價格亦下跌，表明市場處于技術性弱市 C．如果量價分離，兩者均下降則表明市場處于技術性弱市 D．交易量分析在期貨市場與股票市場相同在我國大連商品交易所交易的期貨合約有__。A．到期交割 B．對沖平倉 C．背書轉(zhuǎn)讓 D．分期付款以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．風險存在的客觀性 B．風險因素的放大性 C．風險與機會的共生性 D．風險征兆的可預防性二、多項選擇題（共26題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．商業(yè)票據(jù)期貨 B．國債期貨C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場利率期貨2下列關于反向市場的說法，正確的有__。A．黑龍江農(nóng)墾、江西銅業(yè)、銅陵有色金屬公司等大型國有企業(yè)多年利用期貨市場開展套期保值業(yè)務取得了良好的經(jīng)濟效益B．黑龍江等大豆主產(chǎn)區(qū)自1997年就開始參考大連商品交易所大豆期貨價格安排生產(chǎn)C．以芝加哥期貨交易所為代表的農(nóng)產(chǎn)品期貨市場促進了美國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整D．2003年國儲局數(shù)次拋售庫存天然橡膠，年末又宣布2004年取消進口配額管理，同時將國內(nèi)兩大墾區(qū)的天然橡膠農(nóng)林特產(chǎn)稅改為農(nóng)業(yè)稅2利率期貨種類繁多，按照合約標的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。A：違約B：當事人起訴狀中在先 C：侵權D：當事人選擇的訴由2期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A．報告中國期貨業(yè)協(xié)會 B．報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．報告期貨交易所D．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險 是一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。某投資者欲采用牛市套利(不考慮傭金因素)，則當價差為__美分時，此投資者將頭寸同時平倉能夠獲利最大。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日1某期貨公司2009年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．反向轉(zhuǎn)換套利是先買進看漲期權，賣出看跌期權，再賣出一手期貨合約的套利B．反向轉(zhuǎn)換套利中看漲期權與看跌期權的執(zhí)行價格和到期月份必須相同 C．反向轉(zhuǎn)換套利中期貨合約與期權合約的到期月份必須相同D．反向轉(zhuǎn)換套利的凈收益=(看跌期權權利金看漲期權權利金)+(期貨價格期權執(zhí)行價格)1投資者同時買進或賣出相同標的物、相同到期日、但不同執(zhí)行價格的看漲期權和看跌期權的套利策略屬于 A：垂直套利 B：水平套利 C：跨式套利 D：寬跨式套利1某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。A：規(guī)避風險和獲利 B：規(guī)避風險和價值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風險和價格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風險和套現(xiàn)1在國際上，期貨市場的發(fā)展，經(jīng)歷了的發(fā)展過程。A：2 B：3 C：5 D：6期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．期貨交易所 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D．期貨保證金存管銀行基差為正且數(shù)值越來越大，或者基差從負值變?yōu)檎担蛘呋顬樨撝登医^對數(shù)值越來越小，我們稱這種基差的變化為“”。A．由中國期貨業(yè)協(xié)會責成其所在機構(gòu)予以批評教育 B．由中國證監(jiān)會直接對其予以批評教育 C．中國期貨業(yè)協(xié)會對其予以責罰 D．免于處罰下列關于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。A．人員 B．經(jīng)營場所 C．財務D．期貨行情信息在芝加哥交易所的大豆期貨期權合約中，__是系列期權合約。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財務負責人 C．首席風險官 D．營業(yè)部負責人擁有外幣負債的人，為防止將來償付外幣時匯價上升，可采取。A．形態(tài) B．比例 C．時間 D．價值2期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行（）職責。A．開戶銀行 B．客戶 C．國家D．期貨公司1依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法正確的是．A：期貨公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責B：期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見C：期貨公司獨立董事應當重點關注和保護期貨公司的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見D：期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會1下列關于期貨公司出資的表述，正確的有． A：貨幣出資的比例不得低于75％ B：股東應當以貨幣財產(chǎn)出資 C：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元 D：注冊資金應當是實繳資本我國經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所包括（）。A．為交易者提供風險對沖的機會 B．增加市場流動性C．有助于價格恢復到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高1期貨公司及其營業(yè)部有下列（）情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第71條處罰。A：充分了解和認識期貨交易的基本特點 B：慎重選擇期貨公司 C：制定正確投資戰(zhàn)略，將風險降至可以承受的程度 D：規(guī)范自身行為，提高風險意識和心理承受力1依據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所會員、客戶可以使用（）充抵保證金進行期貨交易。瓊斯平均系列指數(shù) B．標準A．保證金規(guī)定不同 B．交易方向不同 C．結(jié)算制度不同D．有無特定到期日不同1下列各種指數(shù)中，采用加權平均法編制的有__。則下列情形中，應進行及時平倉的有__。A．銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) B．外匯管理部門 C．期貨交易所D．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)期貨市場和證券市場的區(qū)別在于__ A．基本經(jīng)濟職能不同 B．交易目的不同 C．保證金規(guī)定不同D．合約的外部形態(tài)不同流通中現(xiàn)金加企事業(yè)單位活期存款構(gòu)成____ A：MO B：M1 C：M2 D：M3證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的等制度． A：業(yè)務規(guī)則 B：內(nèi)部控制 C：風險隔離 D：合規(guī)檢查下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的有__。A：期貨交易所設董事會，每屆任期5年B：期貨交易所設董事長1人，副董事長1至2人 C：期貨交易所設總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至5人 D：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（）。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分），1 000000美元面值的國債期貨和3個月歐洲美元期貨的買方，將會獲得的實際收益率分別是__。A．投資基金實行的是一種集合投資制度B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個別投資者的投資工具 C．投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托 D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則2期貨市場的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．購買長期國債的期貨合約 B．出售短期國庫券的期貨合約 C．購買短期國庫券的期貨合約 D．出售歐洲美元的期貨合約2期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。A．16世紀中期 B．17世紀中期 C．18世紀中期 D．19世紀中期2公司財務主管預期在不久的將來收到100萬美元，他希望將這筆錢投資在90天到期的國庫券。A．操作者預先在期貨市場上買進，持有多頭頭寸B．適用于未來某一時間準備賣出某種商品但擔心價格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機會按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試濺卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（）進行測試。商品期貨持倉費所體現(xiàn)的實質(zhì)是期貨價格形成中的__。A．單位犯該罪的，對單位判處罰金B(yǎng)．自然人犯該罪，判處有期徒刑，并處罰金 C．單位犯該罪的，對直接責任人員判處罰金D．單位犯該罪的，對直接責任人員判處有期徒刑或者拘役1期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定，遵循（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。A．10 B．20 C．30 D．301會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報告的（）負責。同時以10美元/噸的權利金買入一張9月份到期執(zhí)行價格為130美元/噸的小麥看跌期權。A．大豆現(xiàn)貨價格遠高于期貨價格B．三個月后將購置一批大豆，擔心大豆價格上漲 C．擔心豆油價格下跌D．豆油現(xiàn)貨價格遠高于期貨價格1期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。A．甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未逾5年B．乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年C．丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年 D．丁擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年認為，市場行為包含一切，這與有效市場假說完全一致 A：基本面分析 B：技術面分析 C：供求分析D：隨機走勢分析關于芝加哥商業(yè)交易所(CME)3個月歐洲美元期貨，下列表述正確的是__。