【正文】 指數(shù) C．香港恒生指數(shù)D．英國金融時報指數(shù)1下列屬于一般期貨投資者風(fēng)險防范措施的是。A．交易損失達(dá)到3萬元 B．交易損失達(dá)到1萬元 C．交易損失達(dá)到2 000元 D．交易損失達(dá)到500元期貨投機(jī)與股票投機(jī)的區(qū)別有__。A．原因B．對公司的影響 C．解決問題的期限D(zhuǎn)．解決問題的具體措施境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同（）等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．監(jiān)督機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。要保護(hù)投資免受由于短期利率下降的損害，投資人很可能__。A．貨幣價值 B．現(xiàn)時價值 C．歷史價值 D．時間價值1下列關(guān)于多頭套期保值的說法，不正確的是__。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性1在正向市場中，當(dāng)客戶在做買入套期保值時，如果基差絕對值變大，在不考慮交易手續(xù)費的情 況下，則客戶將會____ A：不變 B：盈利 C：虧損 D：不一定1期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受的刑事處罰是__。A．資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 B．凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 C．期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金D．期貨保證金減值準(zhǔn)備1某投資者在5月2日以20美元/噸的權(quán)利金買入9月份到期的執(zhí)行價格為140美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責(zé)任C．介紹業(yè)務(wù)的范圍 D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員的是（）。A．侵權(quán)責(zé)任 B．違約責(zé)任C．侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任 D．不承擔(dān)責(zé)任關(guān)于連續(xù)競價，下列說法不正確的是__。A．變更法定代表人 B．變更營業(yè)場所C．設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人2對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．對客戶執(zhí)行嚴(yán)格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當(dāng)C．客戶因所有權(quán)變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭1在選擇入市時機(jī)時，要做到。A．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷 B．主動提出注銷申請 C．成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月以上D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形1《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（）。A．金融期貨發(fā)展迅猛B．電子化交易方式廣泛應(yīng)用，降低交易成本C．公司化改制和上市成趨勢，提高經(jīng)營效率和決策效率 D．交易日益集中化，聯(lián)合和合并腳步加快法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立健全__制度，對自身進(jìn)行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。A．監(jiān)督 B．自律 C．市場 D．計劃風(fēng)險監(jiān)管報表編制完成后，下列（）人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測商品價格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險 B．期貨投機(jī)者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價格波動中獲取利潤 D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測標(biāo)的物價格將要上漲，就擇機(jī)賣出期貨合約2關(guān)于保證金的說法，下列敘述正確的是__。A．10年以下 B．10年以上C．3年以上10年以下 D．3年以上20年以下期貨市場的風(fēng)險管理重點放在上。A．以期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金支付B．期貨公司先行承擔(dān)后有權(quán)向有過錯的客戶追償 C．由期貨交易所承擔(dān)D．由被平倉的期貨公司承擔(dān)1最早的金融期貨品種外匯期貨是在______率先推出的。A．5 B．10 C．15 D．30鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1120元/噸，買入價格為1121元/噸，前一成交價為1123元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__元/噸。A．20% B．35% C．50% D．75%最先出現(xiàn)的金融期貨是。其中，“7”代表。第一篇：山東省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：跨市套利模擬試題范文山東省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：跨市套利模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）某交易者以260美分/蒲式耳的執(zhí)行價格賣出10手5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為16美分/蒲式耳，與此同時買入20手執(zhí)行價格為270美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為9美分/蒲式耳，再賣出10手執(zhí)行價格為280美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為4美分/蒲式耳。A：1／32點 B：／32點 C：／32點 D：／32點受我國現(xiàn)行法規(guī)約束，目前期貨公司不能__。A：利率期貨 B：股指期貨 C：外匯期貨 D：國債期貨未平倉量下降，價格上升，說明市場處于技術(shù)性__。A．1120 B．1121 C．1122 D．11231申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于__人。A．芝加哥期貨交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．紐約期貨交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所1如果基本面分析認(rèn)為目前的價格過高，明顯不合理，但價格上漲趨勢強(qiáng)烈 A：不宜立即進(jìn)場做空 B：應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)場做空 C：應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)場做多 D：以基本面分析為準(zhǔn)1蝶式套利與普通的跨期套利相比。A：可控風(fēng)險 B：政治風(fēng)險 C：政策性風(fēng)險 D：災(zāi)害風(fēng)險2期貨公司申請金融期貨結(jié)算交易業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）。A．初始保證金是交易者新開倉(即新買入或新賣出一定數(shù)量期貨合約)時所需交納的資金，是根據(jù)交易額和保證金比率確定的B．維持保證金是當(dāng)投資者買賣一份期貨合約時該投資者存入經(jīng)紀(jì)人賬戶的一定數(shù)量的資金C．保證金存款只能用現(xiàn)金支付D．保證金制度的實施，提高了期貨交易的成本2進(jìn)行相關(guān)分析，要求相關(guān)的兩個變量____ A：都是隨機(jī)的 B：都不是隨機(jī)的C：隨機(jī)或不隨機(jī)均可D：一個是隨機(jī)的，一個不是隨機(jī)的二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．期貨公司法定代表人 B．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 C．財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人 D．制表人下列關(guān)于交易量的說法，正確的是__。A．內(nèi)部控制和風(fēng)險管理 B．財務(wù)內(nèi)部控制 C．交易程序控制 D．財務(wù)風(fēng)險管理蛛網(wǎng)理論主要是針對____ A：正常商品 B：周期性商品 C：任何商品 D：期貨商品在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，年收入的證明材料包括． A：銀行出具的工資流水單B：稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明C：就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件 D：房屋產(chǎn)權(quán)證關(guān)于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．商品期貨合約 B．金融期貨合約 C．期權(quán)合約D．國際貨物買賣合約1期貨投資基金行業(yè)中的參與者有__。A：采取基本分析法研究市場是處于牛市還是熊市 B：采取技術(shù)分析分析趨勢和持續(xù)時間 C：權(quán)衡風(fēng)險和獲利前景 D：決定入市的具體時間1價格能否被預(yù)測在理論研究上存在較大的爭論，比較著名的理論有，每種理論都從各自角度對期貨價格是否能夠被預(yù)測提出了不同的觀點 A：價格隨機(jī)走勢理論 B：有效市場假說理論 C：行為金融學(xué)理論 D：套利定價理論下列期貨交易品種采用滾動交割方式的是。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話D．責(zé)令處分責(zé)任人員2開盤價集合競價在每一交易日開始前__分鐘內(nèi)進(jìn)行。A．交易都通過電腦完成B．有利于公開、公平、公正的原則 C．在歐美期貨市場較為流行D．交易者可采用一些手勢配合交易若0小于r，且r小于1,表明x和t之間存在相關(guān)關(guān)系 A：正線性 B：負(fù)線性C：完全正線性 D：完全負(fù)線性申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交（）文件和材料。A．甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年C．丙因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年 D．丁擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年認(rèn)為，市場行為包含一切，這與有效市場假說完全一致 A：基本面分析 B：技術(shù)面分析 C：供求分析D：隨機(jī)走勢分析關(guān)于芝加哥商業(yè)交易所(CME)3個月歐洲美元期貨，下列表述正確的是__。同時以10美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期執(zhí)行價格為130美元/噸的小麥看跌期權(quán)。A．單位犯該罪的，對單位判處罰金B(yǎng)．自然人犯該罪，判處有期徒刑，并處罰金 C．單位犯該罪的，對直接責(zé)任人員判處罰金D．單位犯該罪的，對直接責(zé)任人員判處有期徒刑或者拘役1期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。A．操作者預(yù)先在期貨市場上買進(jìn)，持有多頭頭寸B．適用于未來某一時間準(zhǔn)備賣出某種商品但擔(dān)心價格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進(jìn)行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機(jī)會按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試濺卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進(jìn)行測試。A．購買長期國債的期貨合約 B．出售短期國庫券的期貨合約 C．購買短期國庫券的期貨合約 D．出售歐洲美元的期貨合約2期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分），1 000000美元面值的國債期貨和3個月歐洲美元期貨的買方，將會獲得的實際收益率分別是__。A．銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．外匯管理部門 C．期貨交易所D．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨市場和證券市場的區(qū)別在于__ A．基本經(jīng)濟(jì)職能不同 B．交易目的不同 C．保證金規(guī)定不同D．合約的外部形態(tài)不同流通中現(xiàn)金加企事業(yè)單位活期存款構(gòu)成____ A：MO B：M1 C：M2 D：M3證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的等制度． A：業(yè)務(wù)規(guī)則 B：內(nèi)部控制 C：風(fēng)險隔離 D：合規(guī)檢查下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的有__。A．保證金規(guī)定不同 B．交易方向不同 C．結(jié)算制度不同D．有無特定到期日不同1下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A：充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點 B：慎重選擇期貨公司 C：制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險降至可以承受的程度 D：規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受力1依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所會員、客戶可以使用（）充抵保證金進(jìn)行期貨交易。A．開戶銀行 B．客戶 C．國家D．期貨公司1依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列說法正確的是．A：期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)B：期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見C：期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)期貨公司的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見D：期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會1下列關(guān)于期貨公司出資的表述，正確的有． A：貨幣出資的比例不得低于75％ B：股東應(yīng)當(dāng)以貨幣財產(chǎn)出資 C：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元 D：注冊資金應(yīng)當(dāng)是實繳資本我國經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B．財務(wù)負(fù)責(zé)人 C．首席風(fēng)險官 D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來償付外幣時匯價上升，可采取。A．由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成其所在機(jī)構(gòu)予以批評教育 B．由中國證監(jiān)會直接對其予以批評教育 C．中國期貨業(yè)協(xié)會對其予以責(zé)罰 D．免于處罰下列關(guān)于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。A：2 B：3 C：5 D：6期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．反向轉(zhuǎn)換套利是先買進(jìn)看漲期權(quán)，賣出看跌期權(quán)，再賣出一手期貨合約的套利B．反向轉(zhuǎn)換套利中看漲期權(quán)與看跌期權(quán)的執(zhí)行價格和到期月份必須相同 C．反向轉(zhuǎn)換套利中期貨合約與期權(quán)合約的到期月份必須相同D．反向轉(zhuǎn)換套利的凈收益=(看跌期權(quán)權(quán)利金看漲期權(quán)權(quán)利金)+(期貨價格