【正文】 為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。最終該筆投資的結果為__。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內部控制 D．業(yè)務規(guī)則2基金托管人的主要職責包括__。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高2美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構包括__。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理 下列關于成交量的說法，正確的是__。A．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行1期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．履行職責應當保持充分的獨立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕 C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項1下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是__。A．在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領1股票指數(shù)期貨交易的特點有__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃1在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。A．期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人關于侵權行為責任的正確描述有（）。A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序從事期貨交易活動，應當（）。A．同步進行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點2某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同2執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經營的機構2我國期貨交易所會員必須是（）。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員1期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報1美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元1動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日1下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．3 B．2 C．5 D．1某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%我國的期貨交易必須在（）內進行。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓。，否則資格作廢，除派出機構認可。%計提風險保證金。達到8億可以申請不繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。進入預警期后，證監(jiān)會5日內進行核實，連續(xù)達標3個月的解除預警期。、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。其他，其他的都是20年。期貨公司違法經營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺熈钔I(yè)整頓、指定其他機構托管、接管。，5日向證監(jiān)會報告。，30日內刊登說明。、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。、異常情況暫停交易的為3日。證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。（法人簽字）。：年后4個月。：季后15日、年后30日。：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。：3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內無處罰。：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務報告）。（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規(guī)：凈資本12億；凈資本/凈資產70%；動資產/流動負債150%；對外擔保和或有負債/凈資產③從業(yè)人員，總部至少5人。①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。：2個月風險指標合規(guī)；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。對外投資不超過凈資產。或：實收資本和凈資產低于2億元。③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。貨幣資金出資不低于85%。、資產管理業(yè)務資格：2個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。：3個月。A．全體會員共同出資組建B．繳納的會員資格費可有一定回報 C．權力機構是股東大會 D．非營利性2關于期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的相關表述，正確的有（）。則此遠期合約的合理價格為__港元。此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，市場年利率為8%。A．買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內提出異議 B．買方客戶應當在期貨經紀合同規(guī)定的期限內行使異議權 C．買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的，應視為有異議2期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以． A：減輕處罰 B：從輕處罰 C：免予處罰D：將其作為立功表現(xiàn) 26月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割一籃子股票組合的遠期合約。A．