【正文】 計劃管理和項目實施的實際情況，制定本暫行辦法。 科技項目中具有新穎性、創(chuàng)造性、實用性的成果，可申報專利，具體按《專利管理規(guī)定》辦理。各直屬單位科技管理部門要對已完成的投資總額在五十萬元以上(含五十萬元)的大中型項目進行2～3年的跟蹤檢查，每半年向技術(shù)開發(fā)部上報一份《項目運行情況跟綜檢查表》，努力將所應(yīng)取得的效益落到實處。 科技項目通過驗收正式投運后，原則上由使用單位負責(zé)維護保養(yǎng)，固定資產(chǎn)屬使用單位。申請“合理化建議獎”的項目，不能再申請“科學(xué)技術(shù)研究成果獎”。重大項目完工后還應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定進行審計。 科技項目的驗收工作，按河南分公司《科技項目驗收管理辦法》執(zhí)行。有資本性支出的科技項目完工后，承擔(dān)工程施工的單位，應(yīng)按照河南分公司檔案管理的有關(guān)規(guī)定，編制竣工資料和竣工圖，上報技術(shù)開發(fā)部。 科技項目的驗收由技術(shù)開發(fā)部負責(zé)組織。 科技項目完成，并正常運行3—6個月后；項目提出單位可向技術(shù)開發(fā)部提交驗收申請報告，同時報送：(1)項目的研究報告或工作報告(由開發(fā)單位編寫)；(2)操作使用手冊和維護說明書(由開發(fā)單位編寫)；(3)用戶使用報告或運行報告(由使用單位出具)；(4)技術(shù)指標測試報告(由法定檢測單位出具)；(5)經(jīng)濟效益分析報告(由開發(fā)和使用單位共同提出，經(jīng)使用單位財務(wù)部門認可)；(6)經(jīng)費使用決算表(由項目提出單位出具，財務(wù)部門簽章)。每年年終前，無論項目是否已完成，各單位都應(yīng)將所承擔(dān)項目的進展情況和經(jīng)費使用情況向技術(shù)開發(fā)部遞交較詳細的書面專題報告。確因工作需要必須加班時，可說明加班原因及人次數(shù)，由技術(shù)開發(fā)部核準，按河南分公司有關(guān)規(guī)定開支，并從當(dāng)科技計劃其它項中列支。在項目實施過程中，確因條件變化需要變更的款項，項目提出單位和項目所在單位應(yīng)提交書面報告，說明變更原因，報請技術(shù)開發(fā)部審核同意后，再上報中國鋁業(yè)股份有限公司研發(fā)中心，獲得批準后，方可變更。 科技開發(fā)資金必須專門用于所屬科技項目的開支，?？顚Ｓ?，任何單位和個人不得私自挪作它用。 技術(shù)開發(fā)部具有對項目進展情況和經(jīng)費使用情況進行督促和檢查的職責(zé)，并對河南分公司主管領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，同時對中國鋁業(yè)股份有限公司研發(fā)中心負責(zé)。工程結(jié)算由項目所在單位和項目提出單位進行初審，技術(shù)開發(fā)部負責(zé)審核。施工的現(xiàn)場管理由技術(shù)開發(fā)部負責(zé)，項目所在單位負責(zé)配合與協(xié)助。 科技項目原則上應(yīng)由河南分公司內(nèi)部組織技術(shù)力量實施，但確因技術(shù)方面或其它方面的原因必須與河南分公司以外的單位（含河南分公司財務(wù)預(yù)算以外的單位）協(xié)作開發(fā)，按河南分公司《科技項目招標管理辦法》，由技術(shù)開發(fā)部代表河南分公司統(tǒng)一對外簽訂協(xié)議書或委托合同書。 科技項目計劃下達后，各實施單位應(yīng)根據(jù)實際情況，立即組織編寫項目《實施方案》，完成后報送技術(shù)開發(fā)部，經(jīng)技術(shù)開發(fā)部批準后，開始實施。 科技項目計劃下達后，各實施單位應(yīng)立即組織編寫《開工報告》，并在計劃下達后一個月內(nèi)報送技術(shù)開發(fā)部。 科技項目計劃草稿，經(jīng)中國鋁業(yè)股份有限公司審查、論證、確定后，根據(jù)中鋁股份的科技項目計劃，由河南分公司下文轉(zhuǎn)發(fā)確認。 經(jīng)專家評審?fù)ㄟ^的項目，由技術(shù)開發(fā)部核定項目經(jīng)費。 對于各直屬單位提出的立項申請，由技術(shù)開發(fā)部負責(zé)具體落實和審查，關(guān)鍵項目可組織有關(guān)專家進行評審。技術(shù)開發(fā)部組織分公司內(nèi)部有關(guān)專家進行初步論證和篩選，篩選出的項目經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論同意后，上報中國鋁業(yè)股份有限公司。若未列入科技計劃，但是科研急需的專用儀器儀表和設(shè)備，可向技術(shù)開發(fā)部申請購置，由技術(shù)開發(fā)部負責(zé)審核批準，從當(dāng)科技計劃其它項中列支。根據(jù)初步論證結(jié)果，科技項目申報單位按規(guī)定編制《可行性研究報告》上報技術(shù)開發(fā)部論證?！犊尚行匝芯繄蟾妗窇?yīng)包括下列內(nèi)容：(1)項目開發(fā)應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、科技發(fā)展方向和河南分公司長遠發(fā)展規(guī)劃；(2)預(yù)期在技術(shù)上能達到的水平，并與國內(nèi)外先進水平相比較；(3)從國家產(chǎn)業(yè)政策、當(dāng)前的生產(chǎn)技術(shù)水平、生產(chǎn)基礎(chǔ)條件、市場情況、社會文化環(huán)境、資源情況等方面進行綜合分析，應(yīng)具有應(yīng)用價值和推廣前景，以及技術(shù)上的可靠性、應(yīng)用上的可行性；(4)對預(yù)期取得的技術(shù)經(jīng)濟指標和社會經(jīng)濟效益，項目投資額度、投資回報率等方面綜合評估，并提供真實可靠的計算依據(jù)；(5)從研發(fā)人員條件、物質(zhì)條件和其他相關(guān)條件考慮，按計劃目標和進度實施的可行性。 科技項目原則上由河南分公司直屬的某項新技術(shù)的使用單位提出立項申請，并按要求填寫《科技項目立項申報表》。 科技項目開發(fā)資金由中國鋁業(yè)股份有限公司統(tǒng)一管理，每月河南分公司由技術(shù)開發(fā)部根據(jù)科技計劃，編制下月資金使用計劃，上報中國鋁業(yè)股份有限公司研發(fā)中心，經(jīng)批準后，由河南分公司由技術(shù)開發(fā)部根據(jù)科技項目輕重、主次和進展情況，統(tǒng)一安排使用。上述三方面的資金總量按不低于河南分公司年銷售收入的1%掌握使用。范圍適用于河南分公司。第四十四條對不履行保護科技項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)義務(wù)或履行不當(dāng)，造成重大損失的，依法追究項目承擔(dān)單位和主要責(zé)任人的責(zé)任。第四十二條科技項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓時，項目承擔(dān)單位享有同等條件下優(yōu)先受讓的權(quán)利。未經(jīng)我局同意，其成果不得轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股或折資入股。要根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展動態(tài)，及時調(diào)整研究策略和措施。第三十八條科技項目后評估內(nèi)容分為技術(shù)價值、綜合效益、組織管理和人才培養(yǎng)等四個方面指標，由參加評估的人員分別按評估指標打分并按權(quán)重平均后得到評估最終分。第三十七條我局要積極配合公司的評估工作。第三十六條項目后評估由我局根據(jù)項目后評估對象、內(nèi)容和需求的不同，按照權(quán)威性、針對性、代表性、互補性和回避原則，遴選符合要求的評估專家5～11人，組成專家小組，設(shè)組長一名。第三十五條項目后評估由我局組織的專家小組和被評估項目成果的使用者各方共同參與完成。第三十三條項目開展依據(jù)國家科技部《科技評估管理暫行辦法》、《科學(xué)技術(shù)評價辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定。第三十四條驗收完成后，項目實施單位須將項目驗收意見報告（示范格式樣本見附件九）和其他所有驗收材料裝訂成冊，并在生產(chǎn)技術(shù)處存檔備查（并附電子文檔）。(一)未達到責(zé)任狀規(guī)定的主要技術(shù)、經(jīng)濟指標的；(二)提供的驗收文件資料不真實的；(三)項目研究的內(nèi)容、目標、技術(shù)路線等已進行了較大調(diào)整，但未曾得到公司科技管理部門認可的。按任務(wù)書規(guī)定按期完成任務(wù)、達到規(guī)定的技術(shù)指標、經(jīng)費使用合理，視為驗收通過；由于不可抗拒等因素造成無法全部完成的，或完成了規(guī)定的主要目標，而其它目標無法繼續(xù)完成的，視為結(jié)題通過；由于提供文件資料不詳難以判斷，或目標任務(wù)完成不夠，但原因難以確定等導(dǎo)致驗收結(jié)論爭議較大的，視為需要重新審議。第三十條項目驗收應(yīng)根據(jù)項目的實施方案及責(zé)任狀的有關(guān)考核目標，對項目的完成情況和項目實施的技術(shù)路線、關(guān)鍵技術(shù)選擇、組織方式、協(xié)調(diào)管理、經(jīng)費使用，項目取得的成果和主要技術(shù)經(jīng)濟指標，項目成果對相關(guān)工程建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的作用和影響，項目產(chǎn)生的經(jīng)濟、社會效益，項目成果的再開發(fā)和應(yīng)用前景等，進行全面總結(jié)和評價，并形成項目驗收意見。第二十九條項目驗收工作可視具體情況，采取現(xiàn)場考察、書面評議、專家會議驗收等多種方式進行。第二十八條申請項目驗收需要提供以下文件資料：(一)項目竣工報告書；(二)項目驗收申請表（示范格式樣本詳見附件八）；(三)項目技術(shù)報告，主要包括項目技術(shù)原理、試驗與計算的方法與結(jié)果、項目成果、結(jié)論等；(四)項目執(zhí)行情況總結(jié)報告；(五)項目依托工程建設(shè)運行、成果應(yīng)用及效益分析報告。第二十六條申請驗收的項目，由項目實施單位填報項目驗收申請表，并報請生產(chǎn)技術(shù)處組織驗收。第八章項目驗收第二十四條生產(chǎn)技術(shù)處負責(zé)組織項目的驗收工作。第二十二條科技計劃項目費用支出范圍嚴格按照財務(wù)相關(guān)制度規(guī)定進行核算，嚴禁截留、挪用、超支。第七章資金管理第二十條科技計劃項目費用納入我局預(yù)算管理，執(zhí)行我局財務(wù)管理有關(guān)規(guī)定。第十八條生產(chǎn)技術(shù)處組織召開分析會，如有必要終止該項目，形成分析報告，并報公司申請終止該項目。對于未完成的科技項目，上報項目未完成原因、進展情況、費用使用情況和下一步工作計劃安排。第十六條項目實施單位要認真做好科技項目完成情況統(tǒng)計工作。第十五條項目實施單位要認真做好項目完成情況統(tǒng)計工作。第五章項目實施第十三條生產(chǎn)技術(shù)處下文明確項目實施單位，實施單位應(yīng)完成以下工作：(一)負責(zé)項目執(zhí)行的具體組織工作，保證人員和設(shè)備投入；(二)嚴格執(zhí)行項目工作任務(wù)書內(nèi)容，保證項目目標的實現(xiàn)；(三)按規(guī)定的內(nèi)容和進度組織實施，接受生產(chǎn)技術(shù)處的檢查；(四)按規(guī)定使用科技經(jīng)費；(五)按要求向生產(chǎn)技術(shù)處報告項目執(zhí)行情況；(六)項目研究結(jié)束后，按要求提出總結(jié)報告、經(jīng)費使用及結(jié)算情況報告書等材料，接受驗收、審計，在需要進行項目成果鑒定時，做好資料和現(xiàn)場測試準備工作。項目一般應(yīng)在一至二年內(nèi)完成。連續(xù)兩次申報未獲公司立項的項目，不得再次申報。申報項目應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：承擔(dān)項目的負責(zé)人應(yīng)由我局正式在職員工擔(dān)任，并具有較高的技術(shù)水平，對其研究項目涉及領(lǐng)域的國內(nèi)外技術(shù)發(fā)展情況，有較全面的了解和較強的研究與開發(fā)能力，能保證足夠的精力投入；具有為完成項目必備的人才條件和技術(shù)裝備；具有與項目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累；具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；第十一條申報的程序：各部門應(yīng)在每年1月31日和8月31日前分別完成本部門本第二批和下一第一批項目的申報工作，申報內(nèi)容為科技項目申請書和科技項目申報匯總表（附電子文檔，格式樣本見附件一、附件二），重大項目的申報須附科技查新報告；生產(chǎn)技術(shù)處要對項目進行初審和匯總；生產(chǎn)技術(shù)處在每年2月10日和9月10日前，組織召開項目評審會，確定我局本第二批和下一第一批擬上報公司立項的科技計劃項目。第十條我局項目的申報遵循逐級申報的原則。第八條各單位在啟動項目申請前，應(yīng)根據(jù)我局戰(zhàn)略和近期重大關(guān)鍵技術(shù)的研究領(lǐng)域、技術(shù)方向、研究框架以及先進適用技術(shù)進行科技計劃項目上報資料編制。第六條本辦法主要適用于我局項目申請立項、項目實施管理、項目驗收和專家咨詢等項目管理工作。第四條我局項目實行統(tǒng)一組織、分級管理的原則，歸口管理部門為生產(chǎn)技術(shù)處。第二條我局項目是指（以下簡稱公司）項目中安排，由我局組織實施，并在一定時間周期內(nèi)進行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。《關(guān)于印發(fā)深圳市科技計劃項目管理暫行辦法的通知》（深府〔2004〕195號）已由深府〔2012〕127號文件廢止。第三十一條 本辦法由市科技主管部門會同市財政部門解釋。第二十九條 市科技主管部門、市財政主管部門及其工作人員違反本辦法規(guī)定，不履行職責(zé)，或者與相關(guān)人員串通、弄虛作假，騙取市科技研發(fā)資金，或者利用職務(wù)之便，吃拿卡要、收受他人財物的，－ 8 －依法追究行政責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。第二十八條 參加項目評審、評估的專家在項目評審、評估過程中，負有保密義務(wù)；對外泄密、損害有關(guān)單位權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。第二十七條 單位或者個人有下列行為之一的，五年內(nèi)不得申請科技計劃項目，市科技主管部門可向社會公示并通報單位和個人信用信息記錄系統(tǒng)，并依法追究法律責(zé)任：（一）在申請、實施或者驗收市科技計劃項目中提供虛假材料，騙取市科技研發(fā)資金的；（二）非法挪用、侵占、冒領(lǐng)、截留市科技研發(fā)資