【正文】 者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時(shí)圖 D．竹線圖在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率大豆提高套利的做法是__。對(duì)于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．2 B．7 C．10 D．15下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同D．月份相同或相近第四篇：福建省期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考試題福建省期貨從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的2期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格2期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．會(huì)員資格的取得條件 B．會(huì)員資格的終止條件 C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員資格的取得程序在下列國(guó)家中，__有玉米期貨交易。A．會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表 B．會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C．會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表 D．會(huì)員資金結(jié)算表1期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告1一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為 C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害D．當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待期貨交易所的職責(zé)包括（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B．以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D．當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．3 B．2 C．5 D．1二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行 D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%2期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日1甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職1上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為19500元，買入價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__。A．不承擔(dān)責(zé)任B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任1（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購(gòu)買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約1世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為1滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D．期貨投資者趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．60% B．80% C．20% D．40%期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為__。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。A．理事會(huì) B．董事會(huì) C．會(huì)員大會(huì) D．職工代表大會(huì)孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A．集中 B．協(xié)議 C．滾動(dòng) D．現(xiàn)金2期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)（）崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開。A．5 B．10 C．15 D．202會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開（）次。A．網(wǎng)上下單 B．電話下單C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式 D．書面下單2（）應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定，提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權(quán) D．買入看漲期權(quán)2套利分析的常用方法包括__。A．從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書 B．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書C．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件D．經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）。A．在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差擴(kuò)大 B．在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)時(shí)基差縮小C．在正向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過去后，基差開始縮小 D．在止向市場(chǎng)上，收獲季節(jié)過去后，基差開始擴(kuò)大1會(huì)員制和公司制期貨交易所的區(qū)別包括__ A．日的 B．法律責(zé)任 C．資金來源 D．接受監(jiān)管1中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有（）。A．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 B．調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求 C．減緩價(jià)格波動(dòng)D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善1根據(jù)規(guī)定，期貨交易所解散的情形不包括____ A：章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿B：會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散 C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉 D：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更1關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)C．所能承受的最大虧損限度 D．所能承受的最小虧損限度1董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官是以（）作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。A．期權(quán)買方取得的權(quán)利是在未來的B．期權(quán)買方在未來買賣的標(biāo)的物是特定的C．期權(quán)買方只能買進(jìn)標(biāo)的物，賣方只能賣出標(biāo)的物D．期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物的價(jià)格視未來標(biāo)的物實(shí)際價(jià)格而定從交易頭寸區(qū)分，期貨市場(chǎng)中投機(jī)者可分為__。下列說法正確的有__。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 C．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D．具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱公司制期貨交易所總經(jīng)理行使下列職權(quán)．A：組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過的制度和決議 B：期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán) C：主持期貨交易所的日常工作 D：批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括。A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門處以罰款 C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰關(guān)于期貨交易所的說法正確的有______。）期貨投機(jī)與股票投機(jī)的區(qū)別有__。A．集中 B．協(xié)議 C．滾動(dòng) D．現(xiàn)金2期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)（）崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開。A．下達(dá)交易指令當(dāng)日有效B．與期貨公司簽訂合同當(dāng)日有效 C．收到貨款當(dāng)日有效 D．無法確定有效日2會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開（）次。A．3 B．5 C．7 D．152期貨市場(chǎng)對(duì)某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。A．對(duì)本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究 B．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改C．準(zhǔn)備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報(bào)告及其他必要文件 D．監(jiān)督所有與交易活動(dòng)有關(guān)的問題2從資金來源劃分，期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者可分為__。A．一般運(yùn)用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉(cāng)收益=權(quán)利金賣出價(jià)買入平倉(cāng)價(jià)C．期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉(cāng)買入價(jià)格權(quán)利金 D．期權(quán)賣方必須交付一筆保證金1下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說法正確的是（）。A．研究的是價(jià)格變動(dòng)的根本原因 B．主要分析價(jià)格變動(dòng)的短期趨勢(shì) C．依靠圖形或圖表進(jìn)行分析 D．認(rèn)為歷史會(huì)重演1期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A．由40變?yōu)?0 B．由20變?yōu)?0 C．由30變?yōu)?0 D．由10變?yōu)?01下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量B．風(fēng)險(xiǎn)控制的原則和目標(biāo) C．風(fēng)險(xiǎn)管理方法 D．投資限制1期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以__。A．有助于增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)D．有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)1因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A．期貨市場(chǎng)的實(shí)物交割比率很小，所以實(shí)物交割對(duì)期貨交易的正常運(yùn)行影響不大B．實(shí)物交割是聯(lián)系期貨與現(xiàn)貨的紐帶C．實(shí)物交割過程中，買賣雙方直接進(jìn)行有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和貨款的交換 D．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單可以再交易者之間私下轉(zhuǎn)讓期貨投機(jī)行為的存在有一定的合理性，這是因?yàn)開_。A．買入 B．賣出 C．平倉(cāng) D．開倉(cāng)