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新員工入職合規(guī)培訓(xùn)測試題5篇-文庫吧資料

2024-10-28 18:36本頁面
  

【正文】 _____________________________。酒店常說的“三不計較”是指:_________________、__________________、__________________。,可自行讓產(chǎn)品流入下到工序。,7個單詞前面發(fā)音都是S所以簡稱7S。,不得擅自離崗,如有特殊情況必須有主管或是負(fù)責(zé)人書面形式同意后,方可離開。答案:對,不得將經(jīng)營管理權(quán)利轉(zhuǎn)授給他人。()答案:對,在客戶按照規(guī)定簽署授權(quán)委托書的情況下,可以授權(quán)證券營業(yè)部員工作為客戶代理人,替客戶辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)等事宜。()答案:錯,屬日常管理工作,錯報、漏報,及時更正即可,不會影響業(yè)務(wù),也不會造成分類評價扣分。()答案:錯,按資金比例收取好處費,這種行為完全是員工個人行為、合法收入,與證券營業(yè)部無關(guān),不會涉及違法或犯罪。答案:錯2.、公司員工不準(zhǔn)為自己買賣證券,但是幫親屬買賣證券是可以的。答案:BC 《證券法》規(guī)定的禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為的是:()A、違背客戶的委托為其買賣證券;B、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金; C、私自買賣客戶賬戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;D、為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣。答案:ABCDE ,簽訂各種合同是必須進行的工作,均不得簽訂合同。以下哪個描述正確: A、公司高級管理人員 B、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人 C、公司合規(guī)第一責(zé)任人D、不得兼任與合規(guī)管理相沖突的職務(wù)E、對公司經(jīng)營管理的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查 答案:ABDE ()。答案:B以下關(guān)于禁止“員工炒股”的說法正確是:()A、從業(yè)人員不得買賣股票,但從業(yè)之前已經(jīng)買入的股票,從業(yè)之后可以繼續(xù)持有;B、從業(yè)人員也不能持有基金和債券;C、從業(yè)人員本人不能買賣股票,但可以用他人的賬戶買賣股票;D、從業(yè)人員不能直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。答案:C ()A、客戶身份識別; B、大額和可疑交易報告;C、客戶身份資料和交易記錄保存; D、將反洗錢監(jiān)控情況及時告知客戶; 答案:D以下哪個事項發(fā)生后,證券公司沒有任何責(zé)任。第一篇:新員工入職合規(guī)培訓(xùn)測試題新員工入職合規(guī)培訓(xùn)測試題一、單選題、全員合規(guī)、合規(guī)從()的理念,倡導(dǎo)和推進合規(guī)文化建設(shè),培育全體工作人員的合規(guī)意識?!盇、基層做起 B、中層做起 C、高層做起D、合規(guī)人員做起 答案:C ,將自己的柜臺系統(tǒng)用戶和密碼告訴下級員工,事后發(fā)現(xiàn)憑該用戶及密碼進入柜臺系統(tǒng)所做的操作發(fā)生重大差錯,造成經(jīng)濟損失,以下哪個責(zé)任認(rèn)定是對的:()A、由該員工負(fù)全部責(zé)任,總監(jiān)沒有責(zé)
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