【正文】 C．幾何平均收益率 D．簡單收益率通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益C．份額凈值增長率D．日每萬份基金凈收益我國第一只上市開放式基金是______，第一只結構化基金是______。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加下列免征營業(yè)稅的收入有__。)國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。錯選、多選或未選均無分。A．銀行網(wǎng)的基金產(chǎn)品銷售信息系統(tǒng)要及時定期更新相關基金的風險等級 B．銀行柜臺上銷售的基金的相關宣傳資料也需要及時更新 C．對客戶的信息要動態(tài)跟蹤和收集整理D．基金公司通過各種講座、報告會等形式來進行投資者教育工作第四篇：2017年上半年湖北省基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)模擬試題2017年上半年湖北省基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督 B．對基金投融資比例的監(jiān)督 C．對基金投資禁止行為的監(jiān)督D．對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督2上市公司公積金的來源有__。A．實體資產(chǎn)證券化 B．資產(chǎn)支撐證券化 C．住房抵押貸款證券化 D．現(xiàn)金資產(chǎn)證券化2專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本不能低于____萬元人民幣。A．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績D．登載單位或者個人的推薦性文字交易型開放式指數(shù)基金(ETF)上市后要遵循的交易規(guī)則有__。A．貨幣供應量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高1證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風險，使證券組合的投資風險趨向于市場平均風險水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能1在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務的主要當事人不包括__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．為政府宏觀部門調控經(jīng)濟提供了手段 C．為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉化 D．形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化1在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式稱為__。A．個人成長的文化背景 B．身份和社會地位 C．對新產(chǎn)品的態(tài)度 D．生活方式和個性1對管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微觀衡量 D：絕對衡量1以下關于開放式基金認購費用及方式的說法，正確的有__。A：2 B：3 C：4 D：6基金賬戶可用于__，以及其他債券的認購及交易。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負責基金份額登記，確認基金交易 C．發(fā)放紅利D．建立并保管基金投資者名冊由于__的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內在價值”只是股票真實內在價值的估計值。A．公司章程 B．內部控制大綱C．公司基本管理制度 D．部門規(guī)章制度下列關于基金份額的登記流程，說法正確的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）__是基金銷售機構從市場和投資者需求出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱。A．風險控制委員會 B．督察長C．監(jiān)察稽核部門 D．投資決策委員會2依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，對__買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A．全面性原則 B．客觀性原則 C．及時性原則D．投資人利益優(yōu)先原則2個人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳33%的個人所得稅B．基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不代扣代繳個人所得稅 C．對個人投資者申購和贖回基金單位取得的差價收入征收個人所得稅 D．目前個人投資者投資基金暫免征收印花稅關于基金份額持有人，以下描述正確的是__。A．基金投資的靈活性 B．基金資產(chǎn)的安全性 C．基金托管人的獨立性 D．基金資產(chǎn)的分散性1一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎計算的。A．%～% B．%～% C．%～% D．%～%1____要求披露所有可能影響投資者決策的信息，在披露某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露，不僅披露對信息披露義務人有利的信息，更要披露對信息披露義務人不利的各種風險因素。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構1計算基金份額凈值的收益率指標有__。A．可轉換債券具有雙重選擇權的特征B．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券C．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權 D．可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險，對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制1分析和評價基金經(jīng)理可以從其__等方面進行考察。A．政策性銀行 B．商業(yè)銀行C．中國人民銀行 D．投資銀行封閉式基金分配后，基金份額應當__。A．防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風險 B．避免出現(xiàn)投資失誤 C．提高交易效率 D．實現(xiàn)決策人與執(zhí)行人相分離被動型基金的投資理念是__。A．期權交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易在基金銷售活動中應當遵守的管理辦法和指引文件包括__。A．5 B．7 C．10 D．15按照證券的募集方式，有價證券可分為__。A．虛擬資本是絕對獨立于實際資本之外的一種資本存在形式 B．通常，虛擬資本以有價證券的形式存在 C．有價證券是虛擬資本的一種形式D．虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化對于股票型基金，下列說法正確的有__。A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函 B．基金宣傳推介材料的形式和用途說明 C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金定期報告中相關內容的復印件以及有關獲獎證明的復印件2根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結果不必都是公允的C．基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價格2基金管理公司和基金代銷機構制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應當按照要求報送相關材料。A．風險提示B．基金的運作方式 C．基金的投資D．招募說明書摘要2以下關于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有__。A．交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易 B．研究部門提供研究報告C．投資決策委員會決定基金總體投資計劃 D．基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案1基金營銷實務中，采用__，營銷人員可以逐步建立起屬于自己的營銷網(wǎng)絡。A：《證券投資基金管理暫行辦法》B：《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》1下列關于證券投資基金稅收問題的說法，正確的是__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券1__的目標是保證并提高客戶對銷售機構產(chǎn)品和服務的滿意度，維護銷售機構與客戶關系的穩(wěn)定和發(fā)展。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密1國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A．郵寄 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng) D．直銷隊伍1基金績效衡量是對資產(chǎn)管理人____進行計算。A．股票屬于物權證券 B．股票是要式證券 C．股票是證權證券 D．股票屬于債權證券下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結構中有關獨立董事制度規(guī)定的有__。A．ETF本質上是一種指數(shù)基金B(yǎng)．ETF規(guī)模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求 C．ETF會不可避免地承擔所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風險 D．我國首只ETF采用的是抽樣復制中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80%__份額凈值保持在1元不變。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結票據(jù)更容易留住客戶并發(fā)展一些大客戶，形成忠實的客戶群的基金銷售渠道是__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）從風險的來源劃分，可以把基金的風險分為__。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務的功能2根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，基金銷售人員應遵守以下__行為規(guī)范。A：本期利潤B：本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C：期末可供分配利潤 D：未分配利潤2關于貨幣基金風險，正確的說法是__。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實現(xiàn)收益D．時間加權收益率2基金管理人委托代銷機構辦理基金的銷售應當簽訂__，明確雙方的權利和義務。A．債券利息固定B．債券有固定的本金償還期 C．債券價格波動小 D．債券品種多1__為開放式基金持有人在原銷售機構辦理轉出手續(xù)后，還需到轉入機構辦理轉入手續(xù)。A．易入原則 B．可測原則 C．成長原則 D．識別原則1根據(jù)《證券投資基金法》，基金份額持有人大會應當有代表__以上基金份額的持有人參加，方可召開。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金登記機構 D：監(jiān)管部門1下列關于國家股的說法，錯誤的是__。根據(jù)債券和利率之間的關系，其他條件不變，當市場利率下降時，下列說法正確的是__。A．每日進行分配B．貨幣市場基金每周一進行利潤分配時，不包括上周六和周日的利潤 C．當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益 D．當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益1以下關于定期定額投資說法，不正確的有__。A．“了解你的客戶” B．“吸引你的客戶” C．“打動你的客戶” D．“宣傳你的產(chǎn)品”根據(jù)《公司法》，有限責任公司(非投資公司)注冊時公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的__，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起__內繳足。A．買入返售金融資產(chǎn)收入 B．ETF替代損益 C．衍生工具收益 D．股利收益__是指為實現(xiàn)戰(zhàn)略營銷目標而把營銷計劃轉變?yōu)闋I銷行動的過程。A．% B．% C．% D．%我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內容主要包括__。A．投資管理能力 B．從業(yè)經(jīng)歷 C．基金業(yè)績 D．操作風格____是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障。A．營銷過程管理 B．營銷環(huán)境分析 C．營銷組合設計 D．目標客戶確定2普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收2基金投資運作過程中，__負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金2投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔的費用有__。A．180