【正文】 組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試__是指通過(guò)一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶(hù)評(píng)估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶(hù)的理財(cái)需求，提出相應(yīng)的改善意見(jiàn)。A．保險(xiǎn)公司 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C．主權(quán)財(cái)富基金D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在__。)股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的__。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．金融債券 B．封閉式基金 C．短期國(guó)債 D．長(zhǎng)期國(guó)債第四篇：西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題西藏基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．優(yōu)先股B．浮動(dòng)利率債券 C．保值補(bǔ)貼債券 D．普通股股票2我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D．基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)2根據(jù)____的規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，并要求有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等條件。A．1 B．3 C．6 D．12中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)成立于____年。A．基金既往表現(xiàn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) B．基金品種的選擇 C．投資組合搭配 D．風(fēng)險(xiǎn)收益匹配1債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付，這種債券稱(chēng)之為_(kāi)_。A．LOF基金份額是分系統(tǒng)登記的B．登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額只能直接在證券交易所賣(mài)出，不能申請(qǐng)贖回C．登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能在證券交易所賣(mài)出，不能直接申請(qǐng)贖回D．基金份額持有人擬申請(qǐng)將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額贖回，或擬申請(qǐng)將登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額進(jìn)行上市交易，必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管1對(duì)于開(kāi)放式基金，在開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，資產(chǎn)凈值公告的時(shí)間頻率是__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣1董事會(huì)每年應(yīng)至少召開(kāi)____定期會(huì)議。A．政府債券的發(fā)行主體是政府B．政府債券可作為政府彌補(bǔ)財(cái)政赤字的手段 C．中央政府發(fā)行的債券稱(chēng)為國(guó)債D．根據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從幾年至幾十年1與銀行儲(chǔ)蓄存款相比較，基金的投資風(fēng)險(xiǎn)__銀行儲(chǔ)蓄。A．負(fù)債 B．注冊(cè)資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金債券是證明__關(guān)系的憑證。A．現(xiàn)金B(yǎng)．一籃子股票 C．一籃子債券 D．基金份額根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，開(kāi)放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起__內(nèi)，更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上。A．事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)波動(dòng)B．從理論上說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià) C．股票分割通常適用于低價(jià)股，股票合并常見(jiàn)于高價(jià)股 D．股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)委托____對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A．債務(wù)人清算后沒(méi)有剩余余額 B．流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C．債務(wù)人不履行債務(wù)D．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失特殊類(lèi)型基金不包括__。A．50% B．60% C．80% D．90%中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理具體表現(xiàn)為_(kāi)_。A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷(xiāo)售基金B(yǎng)．以書(shū)面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易2《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5%二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．賦予份額期權(quán) B．現(xiàn)金分紅方式 C．股利分紅 D．紅利再投資2基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的員工培訓(xùn)應(yīng)符合__的相關(guān)要求，培訓(xùn)情況應(yīng)記錄并存檔。A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時(shí)性2在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評(píng)價(jià)的客觀公正性原則的是__。A．購(gòu)買(mǎi)方式 B．購(gòu)買(mǎi)價(jià)格 C．認(rèn)購(gòu)比例 D．認(rèn)購(gòu)期間1有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱(chēng)的是__。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性1基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨D．股票指數(shù)期貨1____是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：001在進(jìn)行基金公司的分析與評(píng)價(jià)時(shí)，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有__。A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國(guó)家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備B．2007年10月29日，中國(guó)投資有限責(zé)任公司成立，成為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端C．中國(guó)投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資D．中國(guó)投資有限公司的注冊(cè)資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值1中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A．對(duì)基金持有債券的數(shù)量和信用等級(jí)的分析 B．對(duì)基金持有債券的平均久期和信用等級(jí)的分析 C．對(duì)基金持有債券的數(shù)量和債券價(jià)格的分析D．對(duì)基金持有債券的平均久期和債券價(jià)格的分析在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A． B． C． D．海外成熟市場(chǎng)上，金融產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程中最基本的需要遵循的原則是__。A．處理投資者申請(qǐng)出現(xiàn)差錯(cuò) B．接受投資者全權(quán)委托 C．對(duì)投資者作出盈虧承諾D．審核投資者開(kāi)戶(hù)證件、資料時(shí)不嚴(yán)基金銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，__要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶(hù)差異。A：計(jì)劃實(shí)施概要 B：市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)現(xiàn)狀C：市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)D：目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問(wèn)題下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A．銀行 B．證券公司C．專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售公司 D．證券咨詢(xún)機(jī)構(gòu)60、跟蹤誤差大致可分為_(kāi)_。A．零息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券5QDⅡ基金的申購(gòu)、贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的相似點(diǎn)包括__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．永久性 D．參與性5中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A．未來(lái)價(jià)格 B．資產(chǎn)價(jià)格 C．約定價(jià)格 D．市場(chǎng)價(jià)格5通過(guò)強(qiáng)制性信息披露，可以消除__等問(wèn)題帶來(lái)的低效無(wú)序狀況。A：一致性 B：合理性 C：審慎性 D：公開(kāi)性5關(guān)于債券的特征，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．債券 B．股票C．銀行活期存款單 D．金融衍生工具50、我國(guó)基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循__原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A：簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則 B：移動(dòng)平均法 C：上漲和下跌線 D：相對(duì)強(qiáng)弱理論4公開(kāi)披露的基金信息，不可以包括__。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入4____是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個(gè)股價(jià)上漲或下跌的百分比作為買(mǎi)入和賣(mài)出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買(mǎi)入該股票。A．行動(dòng)方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D．人力資源和企業(yè)文化4成功的基金營(yíng)銷(xiāo)需要建立詳細(xì)的營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃，其主要內(nèi)容有__。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸__所有。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值4__應(yīng)根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關(guān)的披露義務(wù)。A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)3____是指對(duì)證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類(lèi)型中個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行的考察分析。A．基金投資收益 B．基金管理費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．基金申購(gòu)費(fèi)3關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．組織機(jī)構(gòu)健全 B．職責(zé)劃分清晰 C．制衡監(jiān)督有效 D．激勵(lì)約束合理3基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施包括__。)3開(kāi)放式基金贖回費(fèi)總額的__應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．1 B．3 C．6 D．12二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．3% B．5% C．10% D．12%2__是指通過(guò)一些理財(cái)規(guī)劃的工具幫助客戶(hù)評(píng)估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶(hù)的理財(cái)需求，提出相應(yīng)的改善意見(jiàn)。A．定向發(fā)行 B．承購(gòu)包銷(xiāo) C．公募發(fā)行 D．招標(biāo)發(fā)行2近年來(lái)，歐洲大陸的__占據(jù)了基金銷(xiāo)售市場(chǎng)的絕對(duì)比重。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市凈率 D．平均市盈率2以下關(guān)于定期定額投資說(shuō)法，不正確的有__。A．32 B．40 C．50 D．802下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法，正確的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．銀行匯票 D．金融債券2大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的____%以上通過(guò)。A．有效識(shí)別投資者身份B．向投資者提供《投資人權(quán)益須知》C．向投資者介紹基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等 D．了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求1基金托管人的首要職責(zé)是____ A：進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運(yùn)作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)1基金是一種____投資工具。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司D：基金管理公司1前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A．基金管理費(fèi) B．基金交易費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．基金贖回費(fèi)1下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會(huì)行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章1封閉式基金至少每周公告____次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．采用講座方式銷(xiāo)售基金 B．采取抽獎(jiǎng)方式銷(xiāo)售基金 C．募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折D．采用送基金份額的方式銷(xiāo)售基金在基金營(yíng)銷(xiāo)組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B．制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理制度C．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/3，部門(mén)的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷 D．有與基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點(diǎn)包括__。A．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．零風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看，__更容易做到絕對(duì)收益。A．資產(chǎn)保管 B．投資監(jiān)督C．會(huì)計(jì)核算和估值 D．技術(shù)系統(tǒng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))買(mǎi)賣(mài)基金份額的差價(jià)收入征收__。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。A：交易所交易資金清算B：全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算 C：場(chǎng)外資金清算 D：場(chǎng)內(nèi)資金清算60、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理具體表現(xiàn)為_(kāi)_。A．規(guī)范性 B．專(zhuān)業(yè)性 C．持續(xù)性 D．適用性5下列債券發(fā)行的定價(jià)方