綜合管理部稽核工作職責(zé)-文庫吧資料
2024-10-25 01:56本頁面
【正文】 位職責(zé)；二、組織編制公司各部門、各崗位工作職責(zé)和公司綜合性規(guī)章制度；三、熟悉公司經(jīng)營理念、戰(zhàn)略、程序和方法以及各部門的具體工作方式。負(fù)責(zé)物業(yè)管理費(fèi)、水電費(fèi)報批支付。負(fù)責(zé)重要來賓的接待工作；十、根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)指示，協(xié)調(diào)公司內(nèi)部有關(guān)部門共同完成工作；十一、根據(jù)需要，組織參加國內(nèi)外展覽會和交易會；十二、負(fù)責(zé)構(gòu)建與維護(hù)公司辦公和生產(chǎn)經(jīng)營用計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，保證計 算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)的安全正常使用，及時糾正違規(guī)使用。第十九條 對于公司所屬子公司的稽核管理要求，屆時另行明確。第十七條 對于稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題，稽核人員有權(quán)采取以下措施：，要求分支機(jī)構(gòu)立即整改，視情節(jié)嚴(yán)重程度扣除相關(guān)考核分，并向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告；、員工道德風(fēng)險、未上報重大風(fēng)險事件等情況，立即報告公司領(lǐng)導(dǎo)層并提出處理建議；、拖延或拒絕執(zhí)行整改措施的行為，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后對相關(guān)責(zé)任人和負(fù)責(zé)人加倍處罰，處罰結(jié)果記入考核。，應(yīng)督促分支機(jī)構(gòu)在規(guī)定時限內(nèi)進(jìn)行有效整改，稽核人員負(fù)責(zé)對整改情況及時復(fù)查，確保整改事項辦結(jié)。（5）突發(fā)、重大事件的稽核：事件發(fā)生后或接領(lǐng)導(dǎo)指示后，立即協(xié)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展調(diào)查，調(diào)查完畢后，2個工作日內(nèi)形成檢查情況報告，交由領(lǐng)導(dǎo)審核。（3）半及半稽核：結(jié)束檢查后，應(yīng)保存完整的稽核記錄，并由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理簽字確認(rèn)，15個工作日內(nèi)完成所有分支機(jī)構(gòu)稽核報告以及稽核總報告，經(jīng)各方確認(rèn)無誤后上報公司領(lǐng)導(dǎo)?；藞蟾娴臅r間要求為：（1）月度檢查：在檢查完畢后的5個工作日內(nèi)以報表形式匯總，經(jīng)部門經(jīng)理審核后，次月實地檢查時向分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人反饋。，應(yīng)據(jù)實完成稽核報告或匯總表格呈核。，對于風(fēng)險程度相對較大、或開展時間不足3年的業(yè)務(wù)，檢查頻率原則上不低于每月一次；對于風(fēng)險程度較低且開展時間超過3年的業(yè)務(wù)，檢查頻率可根據(jù)實際情況調(diào)整。第四章 稽核流程與稽核要求第十四條 完整的稽核流程包括：制定稽核計劃、發(fā)出稽核通知（根據(jù)實際情況而定）、開展稽核工作、形成稽核報告、確認(rèn)報告內(nèi)容無誤、領(lǐng)導(dǎo)審核批示、落實整改措施、整改情況復(fù)查等環(huán)節(jié)。第十三條 對于上述主要稽核內(nèi)容，常規(guī)的稽核方式包括月度檢查、專項稽核、半稽核與稽核，具體操作時采用實地稽核和網(wǎng)上數(shù)據(jù)稽核相結(jié)合、全面稽核與抽樣稽核相結(jié)合、過程稽核與結(jié)果復(fù)核相結(jié)合、定期檢查與不定期檢查相結(jié)合的方法。第十一條 對于財務(wù)收支方面，稽核內(nèi)容主要包括收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和流程是否合規(guī)、備用金是否符合規(guī)范、各類財務(wù)票據(jù)的使用保管是否符合公司要求等。第九條 對于融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整、調(diào)查報告是否如實反映情況、業(yè)務(wù)操作流程是否符合規(guī)范、評審意見及反擔(dān)保措施是否得到有效落實、貸后檢查是否及時有效、是否按規(guī)定執(zhí)行月度報告及風(fēng)險上報制度等。第三章 稽核內(nèi)容與稽核方式第七條 對于公積金擔(dān)保業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括是否嚴(yán)格執(zhí)行公積金貸款政策、是否按規(guī)定執(zhí)行風(fēng)險甄別措施、是否有效落實反擔(dān)保措施、與中介合作流程是否符合公司要求、業(yè)務(wù)流程時間是否符合規(guī)范、歸檔資料是否完整等。第六條 稽核工作的依據(jù)主要有：、法規(guī)、制度、辦法。第五條 稽核的范圍包括擔(dān)保業(yè)務(wù)、財務(wù)收支及擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)管理等方面的操作合規(guī)性。第三條 稽核工作的實施部門是稽核部，稽核部專設(shè)稽核人員。第二條 本辦法所稱的稽核是指稽查和審核，是對公司各項擔(dān)保業(yè)務(wù)和
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