【正文】 （五）形成特色鮮明的全面風險管理文化采取多種方式，引導廣大員工樹立風險意識，自覺在日常工作中執(zhí)行風險管理流程，運用風險管理技術和方法，防患于未然，最終形成廣大員工認同和踐行的全面風險管理文化。建立、健全全面風險管理制度是確保全面風險管理工作正常、建立長效機制的有效保證。（3）人力資源部按照業(yè)務分工對各業(yè)務部門和轄屬單位開展的全面風險管理工作進行監(jiān)督與評價，并提出全面風險管理評價報告。（1）各業(yè)務部門應定期對本專業(yè)風險管理情況進行自查和監(jiān)測，及時發(fā)現缺陷并改進，逐步完善本專業(yè)風險管理報告。（4）風險報告的填寫和報送應嚴格按照公司相關保密工作規(guī)定開展，任何參與風險報告填報工作的單位或個人均對報告相關事項有保密義務，不得擅自披露有關信息。（2）風險報告應從實際出發(fā)，緊密圍繞當前經濟形勢和公司發(fā)展的實際需要，全面、客觀、真實地反映當前生產經營活動中可能存在的問題和應對措施。專項風險管理報告的主要內容要 納入例行風險管理報告。例行風險管理報告由全面風險管理辦公室每年年底在收集各業(yè)務部門和轄屬單位風險管理報告的基礎上，進行系統(tǒng)整理和全面分析后，組織編制，經全面風險管理領導小組審定后，用于管理決策和向九院報送。各所屬單位按公司要求，提交本單位相應的風險管理報告。（4）相關業(yè)務部門、轄屬單位可根據自身情況，結合已有管理、監(jiān)督措施，制定本部門、本單位的風險管理應對措施和流程。（2）各項制度、規(guī)范是風險應對的基礎和重要工具，應保證各項制度、規(guī)范制定的合理性和執(zhí)行的有效性。風險應對風險應對是指對確定的風險事項和風險因素確定應對策略，并制定或采取相應的應對措施，以期將風險控制在可承受的范圍之內。（5）管理層在進行決策時，應充分考慮風險評估的判斷結論和管理建議，將其作為重要決策參考依據。按照職責對所管轄業(yè)務可能存在的風險進行分析、判斷；對最終識別確認的主要風險，研究確定合理的或可接受的風險控制目標，制定相應的風險控制措施。（2）風險評估按照評估的主要內容和組織程序，分例行風險評估和專項風險評估。風險評估風險評估是指對識別出的風險事項和風險因素進行定性、定量分析、估計，并對風險事項和風險因素進行排序。風險識別風險識別是指查找經營管理活動或經營事項中的風險，并進行鑒別的過程。信息收集信息收集是指依據發(fā)展戰(zhàn)略、目標，對與經營、發(fā)展等相關的信息進行連續(xù)的采集和整理。（三）建立科學合理的風險管理流程目標引領目標引領是指風險管理必須以發(fā)展戰(zhàn)略、目標為指引，并貫穿風險管理全過程。（二）培養(yǎng)專兼結合的風險管理人才隊伍在公司、轄屬單位建立專、兼職全面風險管理人員隊伍。各轄屬單位在公司全面風險管理領導小組及辦公室的統(tǒng)一指導下，結合本單位特點，策劃、開展本單位全面風險管理工作，落實公司各業(yè)務部門相關專業(yè)風險管理要求。各轄屬單位是公司全面風險管理的責任主體和本單位全面風險管理的管理主體。全面風險管理辦公室負責組織、落實全面風險管理領導小組決議；對全面風險管理工作開展過程中的問題進行協(xié)調；審議、提交全面風險管理總結報告等。專業(yè)風險管理小組負責組織、指導本專業(yè)全面風險管理相關工作，落實公司全面風險管理領導小組決議，審議本專業(yè)全面風險管理重大事項。全面風險管理領導小組負責推動并落實公司全面風險管理工作，對公司全面風險管理體系建設和工作開展中的重大事項進行管理和決策。計劃利用34年時間，建立一個責權明晰的組織體系，培養(yǎng)一支專兼結合的風險管理隊伍，建立一套科學合理的風險管理流程，健全一套規(guī)范且行之有效的制度、規(guī)范體系，在公司形成一種特色鮮明的全面風險管理文化。公司遵照九院“經營合規(guī)、風險可控、危機化解、實力提升”的全面風險管理目標開展全面風險管理工作。第四篇：全面風險管理實施方案中國時代遠望科技有限公司 全面風險管理實施方案二0一0年十月一、指導思想依據中國航天科技集團公司《關于印發(fā)的通知》（天科審【2010】422號）要求，中國時代遠望科技有限公司（以下簡稱公司）按照“系統(tǒng)謀劃，分步實施，突出重點，務求實效”的全面風險管理工作的指導思想，以“構建專業(yè)投資控股公司、打造九院軍轉民、進出口平臺”為宗旨，逐步開展全面風險管理工作。在分公司各類監(jiān)督檢查的基礎上，直屬庫將從嚴格執(zhí)行內控制度入手，強化內部監(jiān)督和制約機制。直屬庫今年已將風險防控列入業(yè)績考核重要內容，建立風險責任追究制度，把風險管理和績效考核有機結合起來，加大獎懲力度，增強干部員工風險管理意識。各相關科室要嚴格執(zhí)行分公司和直屬庫的資金審批、合同管理制度規(guī)定，在加強市場風險和操作風險防范的同時加強對購銷經營客戶的風險評估，完善客戶檔案制度，建立客戶風險評級和黑名單制度，不斷提高購銷經營的規(guī)范性和安全性。三是結合重點業(yè)務環(huán)節(jié)抓好風險管理。二是結合制度建設抓好風險管理。一是結合基礎工作抓好風險管理。（四）積極配合，扎實推進各科室應積極配合庫檢查組開展工作，及時向檢查組提供自查結果、以及相關制度等材料，配合檢查組做好重點檢查工作，并根據檢查組在檢查過程中提出的整改意見，對科室的內部控制和風險管理工作作進一步完善。嚴格對照自查，并要明確具體工作的責任人，確保整個工作不走過場，取得明顯效果。五、工作要求（一）加強領導，明確責任由于本項工作時間緊、任務重、要求高，各科室要充分認識規(guī)范內部控制、加強全面風險管理工作的重要意義，各科室要高度重視，認真做好自查和整改，確保按計劃、高質量完成工作任務。（三）重點檢查階段（2012年3月15日3月31日）庫領導小組組織對各科室的內部控制、風險管理情況實地開展檢查，重點檢查大額資金使用、購銷經營業(yè)務、安全生產、糧食風險防控的內部控制和風險防控情況，以及對可能發(fā)生的重大風險或突發(fā)事件的管理情況。（二）整改階段（2012年3月1日3月15日）各科室對自查過程中發(fā)現的問題和不足進行整改。在各個階段，各科室除抓好階段性工作任務外，應將“邊學習、邊自查、邊整改”的原則貫穿于整個工作過程。四、工作步驟本項工作從2012年2月15日開始至2012年3月31日結束。安全生產風險防控情況。勞動用工風險防控情況。工程建設及固定資產管理風險防控情況。廉潔從業(yè)風險防控情況。對客戶資質、信用是否進行了審核把關，是否建立了客戶檔案；對合同的簽訂、履行、變更、終止過程及合同管理是否規(guī)范；合同是否具有合法性、3合規(guī)性、合理性；是否存在購銷經營過度集中在個體戶或民營企業(yè)，是否存在風險；在輪換過程中是否存在未輪報輪、超架空期、轉圈糧、擅自更換品種及等級、無計劃輪換等情況；財務資金管理風險防控情況。在本庫之外庫點儲存的政策性糧食是否處在有效監(jiān)管之下；確保儲備糧“質量良好、數量真實”的相關控制措施是否嚴格執(zhí)行；對糧食損耗及溢余處理是否符合規(guī)定和必要的手續(xù)；三賬是否真實、統(tǒng)一；糧食出入庫手續(xù)是否完善，是否嚴格執(zhí)行相關業(yè)務流程規(guī)定；相關崗位是否符合不相容要求，檢化驗設備、人員配置是否符合要求；衡器是否按要求進行了年檢。是否對前期開展的審計、倉儲大檢查、資金清理、人事勞資大檢查等所發(fā)現的問題進行了整改。（三）檢查內容主要檢查各科室參照《故城直屬庫內控手冊》要求規(guī)范科室內部控制的情況，以及根據北京分公司《關于開展全面風險管理工作“回頭看”的通知》（中儲糧京[2011]438號）中提出的檢查內容，開展全面風險管理工作的情況。三、工作范圍及檢查內容（一）工作范圍本次推進直屬庫內部控制、加強全面風險管理工作的范圍包括直屬庫下設的六個科室。扎實抓好每個環(huán)節(jié)，確保不走過場，基本解決直屬庫在內部控制和風險管理中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，使直屬庫內部控制明顯規(guī)范，全面風險管理能力明顯加強。直屬庫在自查的基礎上，針對存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)提出明確的整改計劃，能完善的要及時完善，不能及時整改的應提出完成整改的明確時限，不斷加以完善。2012年年底前基本完成直屬庫內部控制的規(guī)范工作，全面風險管理工作普遍得到加強。采取分步驟、分階段的方式逐步推進，具體分為學習培訓、自查、整改、重點檢查等四個階段。（二）總體目標通過推進直屬庫規(guī)范內部控制、加強全面風險管理工作，使直屬庫基本