【正文】 時間快，成本低 D、提高綜合融資能力 E、進入主板市場的快速通道正確答案：ABCDE 題目解析：企業(yè)選擇新三板可以實現(xiàn)股份轉讓和增值，提高綜合融資能力，獲取更多發(fā)展資源，提升公司治理規(guī)范度，進入主板市場的快速通道，提升企業(yè)公眾形象和認知度，掛牌時間快，成本低。A、申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人、主辦券商應當真實、準確、完整、及時的披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B、股轉公司后續(xù)監(jiān)管實行券商事前審查，股轉系統(tǒng)事后審查C、全國股份轉讓系統(tǒng)市場參與人應當遵循自愿、有償、誠實信用的原則 D、信息披露過程中出現(xiàn)的錯誤及時改正，可以實現(xiàn)無痕替換正確答案：D 題目解析：信息披露過程中出現(xiàn)的錯誤禁止無痕替換，出現(xiàn)的錯誤計入行為檔案。A、立足創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型中小微企業(yè)發(fā)展特點和風險特征 B、總結中關村試點經(jīng)驗，借鑒國內外證券市場的先進經(jīng)驗 C、體現(xiàn)市場化和包容創(chuàng)新精神 D、強制性的信息披露制度，保證投資者信息了解透明化正確答案：D 題目解析：新三板掛牌公司適用適度信息披露原則，定期報告只披露年報和中報。A、12 B、24 C、36 D、18 正確答案：B 題目解析：現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應具備和遵守《公司法》規(guī)定的任職資格和義務，不應存在最近24 個月內受到中國證監(jiān)會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施的情形。A、審核制 B、備案制 C、核準制 D、核準制或備案制正確答案：B 題目解析：中國證券業(yè)協(xié)會對推薦掛牌備案文件無異議的，自受理之日起五十個工作日內向推薦主辦券商出具備案確認函。A、20 B、25 C、30 D、35 正確答案：D 題目解析：股轉公司股票發(fā)行不設財務指標，符合投資者適當性要求的對象，每次新增不超過35人，可以采取路演、詢價方式。A、保監(jiān)會 B、銀監(jiān)會 C、證監(jiān)會 D、發(fā)改委正確答案：C 題目解析：新三板由中國證監(jiān)會監(jiān)管。A、300 兩年 B、500 兩年 C、300 一年 D、500 一年正確答案：B 題目解析：自然人投資者準入標準：（1）本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)500萬元人民幣以上；（2）具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關專業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。A、證監(jiān)會 B、證券業(yè)協(xié)會 C、滬深交易所 D、中國登記結算公司正確答案：C 題目解析：在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司，達到股票上市條件的，可以直接向證券交易所申請上市交易。A、高新技術企業(yè)B、信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)企業(yè) C、第三產(chǎn)業(yè)企業(yè) D、無限制正確答案：D 題目解析：公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，對公司所屬行業(yè)無限制。A、有限責任公司 B、股份有限公司 C、合伙企業(yè) D、社團法人正確答案：B 題目解析：新三板掛牌企業(yè)的公司形式必須為股份有限公司。A、對 B、錯正確答案：B 題目解析：2013年12月，國務院發(fā)布49號文《關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有關問題的決定》，正式?jīng)Q定將股份轉讓系統(tǒng)擴至全國。A、對 B、錯正確答案：A 題目解析：公司新三板掛牌須經(jīng)主辦券商推薦，并且雙方應簽署《推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議》。A、對 B、錯正確答案：A 題目解析：新三板市場目前已形成由國務院決定、證監(jiān)會規(guī)章和股轉中心自律規(guī)則組成的層次鮮明、較為完備的制度規(guī)則體系。A、對 B、錯正確答案：B 題目解析：新三板掛牌公司對盈利無要求。隸屬于信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)的掛牌企業(yè)數(shù)量位于所有行業(yè)中第二位。目前已于新三板掛牌的企業(yè)中，行業(yè)隸屬于信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)的企業(yè)數(shù)量最多。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算。注冊資本100萬元以上的法人機構可以成為新三板的機構投資者。主辦券商應完成盡職調查和內核程序，對公司是否符合掛牌條件發(fā)表獨立意見，并出具推薦報告。新三板掛牌準入相關規(guī)則中規(guī)定“公司股票發(fā)行和轉讓合法合規(guī)，最近24個月內未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券”。股東人數(shù)未超過200人的股份公司申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，證監(jiān)會豁免核準。第三篇：新三板政策解讀 課后練習新三板政策解讀課后練習判斷題：新三板掛牌公司是納入中國證監(jiān)會監(jiān)管的非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人。六、企業(yè)在新三板掛牌的具體業(yè)務流程目前新三板掛牌采用的是備案制。財務數(shù)據(jù)真實有效。愿意規(guī)范治理的企業(yè)，成立已滿兩個完整會計。對于新三板掛牌上市有著優(yōu)秀的工作團隊和十分豐富的保薦經(jīng)驗。四、新三板的掛牌流程新三板的掛牌流程主要分為：前期準備、改制重組、申報文件制作、掛牌審核、股份掛牌等階段，掛牌工作一般需要六個月時間。全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)。業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。具體掛牌條件為：依法設立且存續(xù)滿兩年。中海陽在一年內進行了兩次定向增資。融資迅速且價格不受限制。作為上市企業(yè)，公眾公司，遠比找明星代言更有效果。政府支持并補貼，是快速達到財務自由的捷徑。企業(yè)在不滿足上市條件的情況下，掛牌新三板可以幫助企業(yè)規(guī)范治理、促進企業(yè)快速發(fā)展、熟悉資本市場規(guī)則，為上市做好鋪墊。規(guī)范運營，為進入更大的資本市場熱身。提升掛牌公司股份的價值。能吸引投資者進入，增加企業(yè)活力等。公開股份轉讓、銀行質押、銀行授信、收購并購等。2013年5月28號首批7家公司在此掛牌，揭示著新三板正式開啟了中小微企業(yè)進入資本市場的大幕。新三板常見問題解答3第二篇：新三板掛牌上市的常見問題新三板掛牌上市的常見問題一、新三板是什么?“新三板”是指2006年國務院在北京中關村開始試點的“股權代辦轉讓系統(tǒng)”。主辦券商與掛牌公司因特殊原因確需解除持續(xù)督導協(xié)議的，雙方應協(xié)商一致，且有其他主辦券商愿意承接督導工作，事前報告全國股份轉讓系統(tǒng)公司并說明合理理由。六、擬掛牌公司或者已掛牌公司更換主辦券商的操作流程？擬掛牌公司在申請掛牌前更換主辦券商的，與主辦券商自行商定，無須報告全國股份轉讓系統(tǒng)公司。研究報告應在公開出版刊物或主辦券商內部研究刊物上發(fā)表。行業(yè)研究報告應側重于對行業(yè)特點及未來發(fā)展趨勢、行業(yè)發(fā)展的影響因素、行業(yè)競爭狀況、行業(yè)技術水平及技術特點、經(jīng)營模式等方面的研究。發(fā)表的“研究報告”應針對擬推薦公司所屬行業(yè)，行業(yè)分類應對照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司行業(yè)分類指引》，具體到大類編碼（為單字母加兩位數(shù)字編碼）。投資者在簽訂該協(xié)議前，應認真閱讀并簽署《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》。（二）目前，投資者參與掛牌公司股票公開轉讓，應開立深圳市場人民幣普通股票賬戶。三、限售股份的限售期屆滿時，如何辦理解限售手續(xù)？掛牌公司可先行與主辦券商聯(lián)系，我司公司業(yè)務部將窗口指導掛牌公司及主辦券商辦理此項業(yè)務。在定向發(fā)行細則及有關配套文件正式發(fā)布實施前，為了滿足掛牌公司的正常融資需求，全國股份轉讓系統(tǒng)公司發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司定向發(fā)行備案業(yè)務指南》。二、已掛牌公司如何辦理定向發(fā)行業(yè)務？全國股份轉讓系統(tǒng)公司正在制定并將擇期發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)定向發(fā)行股票業(yè)務細則》及其配套文件。掛牌后，掛牌公司也可依法辦理股權質押貸款，但需按照中國證券登記結算有限責任公司的要求，辦理股票質押手續(xù)。因此，4月22日起該公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌后暫停轉讓。同時，創(chuàng)智信息科技股份有限公司因其正在策劃重大資產(chǎn)重組事宜，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》，公司申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌后暫停轉讓。五、深交所退市企業(yè)ST創(chuàng)智在新三板掛牌情況，何時可以交易？ 創(chuàng)智信息科技股份有限公司按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉讓暫行辦法》規(guī)定，在其從深圳證券交易所摘牌后45個轉讓日進入全國股份轉讓系統(tǒng)轉讓。四、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)如何收費？根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司有關收費事宜的通知》（股轉系統(tǒng)公告[2013]7號）的有關規(guī)定，投資者在全國股份轉讓系統(tǒng)進行股票轉讓，需按成交金額的一定比例繳納轉讓經(jīng)手費；掛牌公司申請其股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，需按總股本繳納掛牌初費和掛牌年費。公司成立以來，市場發(fā)展部先后在天津、上海、蘇州、北京、武漢等地組織推介活動。對于除上述市場參與人以外的其他市場參與人，我司設置市場發(fā)展部負責培訓和宣傳推廣。三、如何參加全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)舉辦的培訓？對于主辦券商等中介機構，主要由我司機構業(yè)務部負責相關培訓工作。在過渡期內，用戶可以通過網(wǎng)站中相關鏈接的引導，查詢到歷史或當天的報價及成交情況。這方面的信息服務策略一旦確定，會及時組織相應發(fā)布系統(tǒng)的開發(fā)實施，盡快盡好地為市場參與者和關注者提供服務。二、如何查詢全國股份轉讓系統(tǒng)的相關交易數(shù)據(jù)？作為股轉系統(tǒng)向市場提供信息服務的一部分，全國股份轉讓系統(tǒng)確有報價及交易數(shù)據(jù)發(fā)布的考慮。第四部分 其他問題一、試點的高新園區(qū)何時擴容？下一步擴容的范圍包括哪些園區(qū)？ 2012年9月，經(jīng)國務院批準全國股份轉讓系統(tǒng)試點范圍擴大至北京中關村、天津濱海、上海張江、武漢東湖4個國家級高新園區(qū)，園區(qū)內企業(yè)可以申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌和公開轉讓。參與掛牌公司股票公開轉讓的投資者：注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構或實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)；集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機構或者相關監(jiān)管部門認可的其他機構管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)；投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值300萬元人民幣以上，且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關專業(yè)背景