【正文】 或地區(qū)以及我國(guó)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；（二）投資能力：擁有豐富的股權(quán)投資經(jīng)驗(yàn)，主要股東（公司制）、普通合伙人（合伙制）或3名以上管理團(tuán)隊(duì)主要成員以骨干身份共同累計(jì)管理股權(quán)投資基金規(guī)模不低于20億元，成功退出的項(xiàng)目不少于5個(gè)；（三）風(fēng)險(xiǎn)控制：管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有完整的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的財(cái)務(wù)管理制度；（四）符合《管理辦法》第十六條的規(guī)定。第三章 子基金管理機(jī)構(gòu)第十一條 子基金管理機(jī)構(gòu)可由通過(guò)遴選的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自行擔(dān)任，實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，且其實(shí)繳資本或凈資產(chǎn)不低于其在子基金中認(rèn)繳出資額；子基金管理機(jī)構(gòu)還可由通過(guò)遴選的子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)新設(shè)，子基金申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)為新設(shè)子基金管理機(jī)構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（有限合伙制），新設(shè)子基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，實(shí)繳資本或凈資產(chǎn)不低于其在子基金中認(rèn)繳出資額，且必須在引導(dǎo)基金實(shí)際出資前取得私募投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)。引導(dǎo)基金參投的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資子基金應(yīng)當(dāng)主要服務(wù)于本區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，支持國(guó)企混改，支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，鞏固支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的支柱性和先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，充分利用資本市場(chǎng)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益。第八條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參投的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資子基金，基金架構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）基金規(guī)模：不少于5000萬(wàn)元人民幣；（二）出資比例：引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資子基金的出資比例原則上不超過(guò)子基金認(rèn)繳出資總額的30%，各層次、各級(jí)別的財(cái)政資金和國(guó)有成分資金出資總額占子基金認(rèn)繳出資總額的比例不超過(guò)49%；（三）存續(xù)期限：子基金存續(xù)期限原則上不超過(guò)10年；（四）投資領(lǐng)域：子基金主要投資于政府扶持和鼓勵(lì)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)和其他政府重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)；（五）投資地域：（含子基金投資后其注冊(cè)地遷往寶安區(qū)或主要生產(chǎn)研發(fā)基地落戶(hù)寶安區(qū)的項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)投資額）；（六）投資階段：子基金投資于初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金額不低于子基金可投資金總額的60%；（七）管理費(fèi)用：參照市場(chǎng)慣例，%，且子基金所有出資人均適用統(tǒng)一的管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。本細(xì)則所稱(chēng)初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)：成立時(shí)間不超過(guò)5年，職工人數(shù)不超過(guò)300人，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣，年銷(xiāo)售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣。第六條 引導(dǎo)基金參投的子基金原則上應(yīng)在寶安區(qū)注冊(cè)（經(jīng)投委會(huì)批準(zhǔn)的除外），須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)管。第五條 引導(dǎo)基金以與社會(huì)資本共同發(fā)起新設(shè)子基金為主，也可以采取增資方式參投已設(shè)立的子基金。第三條 經(jīng)引導(dǎo)基金投資管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投委會(huì)”）批準(zhǔn)，引導(dǎo)基金亦可采取直接投資等其他投資模式。第四篇：深圳市政府投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)寶安區(qū)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）實(shí)施細(xì)則(征求意見(jiàn)稿)第一章 總 則第一條 為規(guī)范寶安區(qū)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導(dǎo)基金”）的管理和運(yùn)作，根據(jù)《寶安區(qū)產(chǎn)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理辦法》”），制訂本細(xì)則。第八章 附則第三十條 市(州)人民政府設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的來(lái)源、運(yùn)作、管理、監(jiān)督等，參照本辦法執(zhí)行。第二十八條 引導(dǎo)基金接受審計(jì)和監(jiān)察部門(mén)的審計(jì)和監(jiān)督。創(chuàng)投中心和受托基金管理機(jī)構(gòu)每年應(yīng)向引導(dǎo)基金理事會(huì)提交引導(dǎo)基金運(yùn)作報(bào)告。績(jī)效考核辦法由創(chuàng)投中心另行制定。第二十五條 引導(dǎo)基金在企業(yè)破產(chǎn)清算時(shí)具有優(yōu)先清償權(quán)。第二十四條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出。第二十三條 引導(dǎo)基金不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常管理，不得擔(dān)任所扶持公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)或有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的普通合伙人，不得參與投資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。(四)申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)進(jìn)行備案管理。(二)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已有詳細(xì)的投資方案并與被投資企業(yè)達(dá)成投資意向，或已完成投資計(jì)劃，且時(shí)間在一年以?xún)?nèi)。(八)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)成立后30日內(nèi)按相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)備案管理。(六)管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。(四)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)優(yōu)先投資于貴州省范圍內(nèi)的企業(yè)。(二)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理機(jī)構(gòu)至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，且高級(jí)管理人員已取得良好的管理業(yè)績(jī)。第五章 扶持對(duì)象第二十條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：(一)主要發(fā)起人(合伙人)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、企業(yè)章程(合伙協(xié)議)、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議。第十九條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金運(yùn)作有關(guān)規(guī)定，采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)及破產(chǎn)清算等方式退出。第十八條 經(jīng)與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，引導(dǎo)基金可以?xún)?yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式，對(duì)其進(jìn)行投資。(五)項(xiàng)目公示。(四)最終決策。(三)專(zhuān)家評(píng)審。(二)盡職調(diào)查。第十七條 引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行跟進(jìn)投資操作程序如下：(一)項(xiàng)目申報(bào)。(五)基金公示。(四)最終決策。(三)專(zhuān)家評(píng)審。(二)盡職調(diào)查。第十六條引導(dǎo)基金參股扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，操作程序如下：(一)公開(kāi)征集。(四)引導(dǎo)基金可用于落實(shí)《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資加快發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕17號(hào))文件中關(guān)于對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼等政策，待爭(zhēng)取專(zhuān)項(xiàng)資金到位后應(yīng)及時(shí)按程序歸還。引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資收益可拿出一定份額獎(jiǎng)勵(lì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)，最高份額為引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資歷年股利與投資退出增值收益總額的50%。(二)引導(dǎo)基金可跟隨創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于創(chuàng)業(yè)企業(yè)，形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，創(chuàng)投中心與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》。參股比例不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的30%，最高金額一般不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣。鼓勵(lì)各市(州)人民政府根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。資金托管銀行應(yīng)定期向創(chuàng)投中心報(bào)告資金情況。管理費(fèi)費(fèi)率、計(jì)算方式和涵蓋內(nèi)容在委托管理協(xié)議中約定。指導(dǎo)和考核引導(dǎo)基金管理公司對(duì)基金的管理工作等。檢查投資方案的實(shí)施情況。發(fā)布引導(dǎo)基金申報(bào)指南。承擔(dān)引導(dǎo)基金理事會(huì)辦公室職能。第十條 貴州省創(chuàng)業(yè)投資促進(jìn)中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)創(chuàng)投中心)為引導(dǎo)基金事業(yè)法人。擬被投資項(xiàng)目單位的人員不得作為評(píng)審委員會(huì)成員參與項(xiàng)目評(píng)審。由省發(fā)展改革委牽頭，會(huì)同理事會(huì)成員單位組建評(píng)審委員會(huì)專(zhuān)家?guī)?。理事?huì)會(huì)議審議投資事項(xiàng)，需獲得理事會(huì)成員單位三分之二以上同意才能作出投資決定。第三章 決策與管理第八條 引導(dǎo)基金理事會(huì)由省發(fā)展改革委、省科技廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省財(cái)政廳、省商務(wù)廳、省政府金融辦各派一位負(fù)責(zé)同志組成，對(duì)省人民政府負(fù)責(zé)。(三)支持符合條件的貴州省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)依法通過(guò)再融資增強(qiáng)投資能力。第七條 引導(dǎo)基金的使用范圍(一)引導(dǎo)和扶持境內(nèi)外投資者在貴州省注冊(cè)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。(四)個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金。(二)引導(dǎo)基金運(yùn)行的各項(xiàng)收益。第五條 引導(dǎo)基金以獨(dú)立事業(yè)法人形式設(shè)立，納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。設(shè)立引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)，對(duì)擬投資方案進(jìn)行評(píng)審。第四條 引導(dǎo)基金采取決策、評(píng)審和日常管理相分離的管理體制。本辦法所稱(chēng)貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金)是由省人民政府專(zhuān)門(mén)設(shè)立的旨在引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入國(guó)家和省重點(diǎn)扶持的創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的政策性基金。第二條 本辦法所稱(chēng)創(chuàng)業(yè)投資，是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資并提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后，主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。第三篇：貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作我省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目集聚貴州，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，促進(jìn)省內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，切實(shí)發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資在貴州經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的推動(dòng)作用，經(jīng)省人民政府同意，省政府辦公廳近日印發(fā)《貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)辦法)，要求各地各部門(mén)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。九、為鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期企業(yè)，市政府通過(guò)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資補(bǔ)償資金給予創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，具體辦法另行制定。（三）市國(guó)資委負(fù)責(zé)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核，考核辦法另行制定。八、基金的監(jiān)管（一）管理機(jī)構(gòu)和受托管理機(jī)構(gòu)接受管委會(huì)和相關(guān)部門(mén)的監(jiān)管和指導(dǎo)并定期報(bào)告運(yùn)作情況，及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過(guò)程中的重大事項(xiàng)。被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東之外的其他投資者購(gòu)買(mǎi)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，按上述原則，以公開(kāi)方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。（十一）被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購(gòu)買(mǎi)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，其轉(zhuǎn)讓價(jià)格可以按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。（十）引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。（九）引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。（七）區(qū)、縣(市)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資本轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)和項(xiàng)目，市級(jí)引導(dǎo)基金原則上按1∶1的比例同步跟進(jìn)[市和區(qū)、縣（市）引導(dǎo)基金的總和不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的30%，下同]；市級(jí)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選中的企業(yè)和項(xiàng)目，企業(yè)所在地政府的引導(dǎo)基金原則上也按1∶1的比例同步跟進(jìn)投資。（六）引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額30％以下的比例跟進(jìn)投資，出資方式為現(xiàn)金出資，投資價(jià)格與被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資價(jià)格相同。（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在選定投資項(xiàng)目后，受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行審查，并提出跟進(jìn)投資的比例和金額：； ； （新設(shè)立的企業(yè)除外）； （新設(shè)立的企業(yè)除外）； ；《投資建議書(shū)》或《可行性研究報(bào)告》； 《投資意向書(shū)》； 。（二）被跟進(jìn)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案，并以現(xiàn)金方式對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資。（十）參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，根據(jù)事先約定，股東共有的剩余財(cái)產(chǎn)優(yōu)先清償引導(dǎo)基金。（九）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)的，其轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于引導(dǎo)基金原始投資額確定；超過(guò)3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。受托管理機(jī)構(gòu)可以組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。（七）引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則： ，投資杭州市范圍內(nèi)企業(yè)的資金不低于80%；（所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限）；，其投資比例不得低于全部投資額的30%； %，以保證創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金的流動(dòng)性，分散投資風(fēng)險(xiǎn)； ； ； 。其參股比例最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的25％，且不能成為第一大股東。（五）經(jīng)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審和新聞媒體公示的階段參股合作項(xiàng)目，報(bào)經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。（四）經(jīng)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)評(píng)審的合作項(xiàng)目，在有關(guān)新聞媒體上公示（公示期為2周）。評(píng)審委員會(huì)成員由政府有關(guān)部門(mén)、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會(huì)專(zhuān)家組成，成員人數(shù)應(yīng)為單數(shù)。符合上述條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，可以申請(qǐng)引導(dǎo)基金的階段參股。六、階段參股（一）階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出，主要用于支持在杭州市發(fā)起設(shè)立的新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。托管銀行應(yīng)每月向管委會(huì)出具監(jiān)管報(bào)告。同時(shí)履行下列職責(zé)： ；，組織專(zhuān)家對(duì)擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審；，負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出工作；，定期向管委會(huì)和管理機(jī)構(gòu)報(bào)告監(jiān)督檢查情況，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)，由管理機(jī)構(gòu)設(shè)立子公司，作為受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行引導(dǎo)基金的階段參股；委托國(guó)有專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)（具有獨(dú)立法人資格）作為受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟進(jìn)投資。管委會(huì)下設(shè)辦公室（設(shè)在市發(fā)改委），負(fù)責(zé)日常管理工作。（三）引導(dǎo)基金的投資分紅和退出收益主要用于引導(dǎo)基金的滾動(dòng)發(fā)展。各區(qū)、縣(市)政府根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的實(shí)際，相應(yīng)設(shè)