7有關(guān)銀行合規(guī)管理工作的研究-文庫吧資料
2024-09-28 09:46本頁面
【正文】 有些問題是操作人員無法執(zhí)行。 但也應(yīng)該承認，由于文化與環(huán)境、歷史與現(xiàn)實的各種原因，農(nóng)行的合規(guī)管理還處于試點階段，主要體現(xiàn)在： 科學的合規(guī)管理理念有待于深化。首先，我行把合規(guī)管理納入全面風險管理體系，在分行辦公室設(shè)立合規(guī)科，架構(gòu)了合規(guī)管理同業(yè)務(wù)經(jīng)營之間的橋梁，促進我行業(yè)務(wù)又好又快地發(fā)展；思想?yún)R報專題其次，建立合規(guī)管理體制和合規(guī)管理長效機制，架構(gòu)合規(guī)組織，規(guī)范合規(guī)管理內(nèi)容和合規(guī)匯報路線，制訂合規(guī)績效考核制度、合規(guī)問責制度和誠信舉報制度等三項制度，實現(xiàn)合規(guī)管理程序化和機制化；第三是強化合規(guī)文化建設(shè)，通過《員工行為守則》的教育檢查活動，使員工能遵循最基本的職業(yè)道德規(guī)范；最后，明確由辦公室合規(guī)科牽頭對內(nèi)外部審計、監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行落實整改的協(xié)調(diào)、督促和報告，做好外部監(jiān)督與內(nèi)部合規(guī)的有效互動。通過三年的不懈努力，合規(guī)價值觀念和合規(guī)文化建設(shè)已得到越來越多管理者和員工的認同，為下一步做好合規(guī)管理工作奠定了堅實的思想基礎(chǔ)。 二、當前我行合規(guī)管理的現(xiàn)狀和不足 我行的合規(guī)管理從認知到實踐是一個循序漸進的過程。 根據(jù)《合規(guī)指引》要求，銀行合規(guī)管理至少應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：合規(guī)政策載明銀行合規(guī)管理理念的核心文件；合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源保障銀行合規(guī)管理工作有效開展的載體和相關(guān)條件；合規(guī)風險管理計劃實現(xiàn)合規(guī)管理的工作目標；合規(guī)風險管理計劃落實的過程和步驟包括合規(guī)風險識別、最全面的范文參考寫作網(wǎng)站量化、評估等過程在內(nèi)的管理流程；健全完善的合規(guī)培訓與教育制度提高合規(guī)人員管理素質(zhì)能力的必要手段。這在《合規(guī)指引》中已經(jīng)得到確認，并已逐步成為國內(nèi)商業(yè)銀行的一種共識，在我行股改進程中合規(guī)管理也將成為農(nóng)業(yè)銀行改革的重要一部分。合規(guī)風險是
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