7有關銀行合規(guī)管理工作的研究(參考版)
2024-09-28 09:46本頁面
【正文】 第8頁 共8頁。如果一項業(yè)務只是某一點上存在不合規(guī)，不能因此就否認整個業(yè)務的可行性，應該力圖將合規(guī)升華成為一種存在可能性的藝術，既“挑刺”，更要“拔刺”，在防范風險的基礎上優(yōu)化方案。另一方面“合規(guī)創(chuàng)造價值”途徑在于嵌入業(yè)務促發(fā)展。 （六）增強合規(guī)管理創(chuàng)造價值的能力。 提高違規(guī)扣分行為的分析，促進違規(guī)問題的整改落實。 加強員工違規(guī)扣分的考核力度，落實獎懲處罰。 加大員工違規(guī)扣分的透明度，增強員工的自我約束。 抓好違規(guī)行為按實扣分。凡是違反業(yè)務管理流程的行為均會被“凍結”或留下記錄，促使人人養(yǎng)成按流程辦事的好習慣。 （四）增強合規(guī)管理的技術性?！耙换í毞挪皇谴海倩R放春滿園”是對“合規(guī)人人有責”的最好寫照。 （三）注重合規(guī)管理的協(xié)調性。 加強合規(guī)管理的長效機制建設，建立有效的合規(guī)管理考核評價制度，把評價結果作為內部績效考核的重要指標。 （二）增強合規(guī)管理的獨立性和長效性。 合規(guī)文化建設是“一把手”工程，離不開高層領導思念上的重視，行動上的積極支持。 三、進一步加強合規(guī)管理的建議 合規(guī)管理中存在的上述問題說明我們前面的路還很曲折，如何突破這些障礙，需要長期進行綜合治理，需要建立有效的系統(tǒng)工程推動我行合規(guī)管理工作的深化，最終收到軟（件）硬（件）兼施、內（管）外（促）兼修、形神兼?zhèn)洹⒚麑嵓媸罩畬嵭А? 合規(guī)管理長效機制有待于踐行。 合規(guī)管理手段的先進性不足。 合規(guī)管理資源保障不足。 合規(guī)管理的獨立性不足。同時，從自律監(jiān)管和各項檢查來看，我行操作環(huán)節(jié)存在的問題依然不少，有些問題是操作人員執(zhí)行不力，也
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