【正文】 劃進行逐步落實整改。公司根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字【2007】 28號《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》、廣東證監(jiān)局證監(jiān)48號文《關(guān)于做好上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》等文件相關(guān)要求，本著實事求是、確保不遺漏、不隱瞞的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》等內(nèi)部規(guī)章制度，對公司自身的基本情況、規(guī)范運作情況、透明度情況等進行了認真自查，針對自查出的問題進行了認真總結(jié)，形成了《廣東高樂玩具股份有限公司上市公司治理專項活動自查報告及整改計劃》。公司組織董事、監(jiān)事、高級管理人員深入學習有關(guān)文件精神，結(jié)合公司實際情況制定了行之有效的實施方案，明確了具體的工作計劃和時間安排，保證了治理專項工作的順利開展。2010年8月，公司成立了以董事長為第一責任人、高級管理人員全部參與的治理專項活動領(lǐng)導小組，全面負責治理專項工作，為公司治理專項活動的有效開展提供了組織保證。 特此公告 江蘇華西村股份有限公司董事會 二00七年十月三十一日 第四篇：高樂股份（002348）關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告廣東高樂玩具股份有限公司關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告為進一步提高公司質(zhì)量和治理水平，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字28號）的相關(guān)要求，廣東高樂玩具股份有限公司（以下簡稱公司）積極開展了治理專項活動，目前已完成自查階段、公眾評議階段和整改提高階段等三個階段的工作，取得了一定成效，并接受了廣東證監(jiān)局對公司的現(xiàn)場檢查，高樂股份（002348）關(guān)于加強上市公司治理專項活動的整改報告。 五、公司治理專項活動對促進公司規(guī)范運作，提高公司質(zhì)量所起的作用及效果 此次公司治理專項活動使公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員對《公司法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的理解進一步加深，規(guī)范運作的意識進一步加強?！闭那闆r說明：公司雖然對管理人員每年都有考核，但與監(jiān)管部門的要求還有一定差距。公司十分重視投資者關(guān)系管理工作，在日常工作中嚴格執(zhí)行公司《投資者關(guān)系管理制度》、《信息披露管理制度》等規(guī)定，在接受調(diào)研、采訪等活動時，對接受調(diào)研、采訪活動做好談話記錄，確保公司信息披露的公開、公平、公正?！肮拘枰?guī)范投資者關(guān)系管理工作。公司已組織相關(guān)信息披露人員進一步加強對信息披露相關(guān)制度的學習，增強主動披露意識，避免再次出現(xiàn)“打補丁”的情況?！肮窘谛畔⑴豆ぷ髦谐霈F(xiàn)過‘打補丁’的情況。公司第三屆第十七次董事會審議通過的《信息披露管理制度》（修訂稿）已根據(jù)江蘇證監(jiān)局《關(guān)于落實〈上市公司信息披露管理辦法〉相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]121號）的要求，將重大事件報告、媒體傳聞報告等事項納入了《信息披露管理制度》。公司對照我局《關(guān)于落實〈上市公司信息披露管理辦法〉相關(guān)工作的通知》（蘇證監(jiān)公司字[2007]121號）的要求，將重大事件報告，媒體傳聞報告等事項納入《信息披露管理制度》。 （十三）《整改建議函》指出。” 整改情況說明。 （十二）《整改建議函》指出。熱電廠系公司的自備電廠，在滿足自身的用電、用汽需要的前提下，向華西集團下屬企業(yè)及周邊地區(qū)供熱供電，形成與華西集團及下屬控股企業(yè)存在關(guān)聯(lián)交易。公司下屬精毛紡廠向江蘇華西集團公司下屬企業(yè)購買毛條、毛紡面料的后道染整加工業(yè)務，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。公司5在日常經(jīng)營中購買控股股東下屬公司原材料，并向控股股東銷售電、汽等產(chǎn)品，%，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性存在一定影響。 （十一）《整改建議函》指出。由于公司控股子公司江陰華西特種紡織品有限公司的土地屬于集體土地，在辦理土地證時情況較復雜，故一直拖延至今。檢查中發(fā)現(xiàn)，公司控股子公司江陰華西特種紡織品有限公司未辦理土地證、房產(chǎn)證。 （十）《整改建議函》指出。針對上述情況，江蘇華西集團公司和我公司均在事件發(fā)生的第一時間向證券交易所和中國證監(jiān)會、江蘇證監(jiān)局進行了報告，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請豁免要約收購并已得到中國證監(jiān)會的批準。” 整改情況說明。 （九）《整改建議函》指出。根據(jù)整改建議，公司已將人力資源部、科技開發(fā)部歸口到公司總部統(tǒng)一管理，同時對各部門人員配置情況作了明確。根據(jù)公司組織結(jié)構(gòu)圖所示，公司總部下設計劃財務部、證券事務部、辦公室、人力資源部、科技開發(fā)部、審計部等6個職能部門。此外，公司未建立專職法律事務部門。從公司組織結(jié)構(gòu)圖表所示，股份公司總部下設計劃財務部、證券事務部、辦公室、人力資源部、科技開發(fā)部、審計部等6個職能部門，股份公司下屬分公司、子公司均歸屬總經(jīng)理管理。 （八）《整改建議函》指出?！? 整改情況說明?！皶嫽A工作需加強。公司已通過制定印章使用審批單等措施，規(guī)范印章使用程序。公司制訂了《印章管理辦法》，但在執(zhí)行過程中，未能按辦法要求在各單位負責人及總經(jīng)理書面簽字許可后使用。 （六）《整改建議函》指出?！? 整改情況說明?！皟?nèi)部審計需加強。上述相關(guān)風險防范機制的建立，提高了公司整體運作效率和抗風險能力。公司已對《總經(jīng)理工作細則》進行了修訂，修訂后的《總經(jīng)理工作細則》對公司日常經(jīng)營中重大合同、大額預付款的審批權(quán)限、審批程序已作出了明確規(guī)定?！? 整改情況說明?！帮L險防范機制需完善。公司已對《總經(jīng)理工作細則》、《董事會秘書工作細則》、《財務會計制度》等制度進行了修訂和完善，并經(jīng)2007年8月17日召開的公司第三屆董事會第十九次會議、2007年10月17日召開的第三屆董事會第二十次會議審議通過。經(jīng)檢查，公司有部分制度未按照最新文件要求進行及時修訂，建議公司對《總經(jīng)理議事規(guī)則》、《董事會3秘書工作細則》、《財務管理制度》等制度進行修訂和完善。 （三）《整改建議函》指出?！? 整改情況說明?！笆跈?quán)委托書格式需完善。根據(jù)《整改建議函》提出的整改要求，公司已組織相關(guān)人員認真學習《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)文件，確保關(guān)聯(lián)交易的審批和關(guān)聯(lián)人員的認定程序的規(guī)范?！? 整改情況說明。華西村董事吳明兼任江蘇華西集團公司子公司江陰華西華浩針織服裝有限公司董事、總經(jīng)理，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，該董事為大股東的關(guān)聯(lián)董事。 （一）《整改建議函》指出。 四、對江蘇證監(jiān)局、證券交易所提出的整改建議的整改情況 江蘇證監(jiān)局于2007年7月25日至7月27日對我公司進行了現(xiàn)場檢查，并于2007年8月28日下發(fā)了《關(guān)于對江蘇華西村股份有限公司治理狀況綜合評價和整改建議的函》（蘇證監(jiān)函[2007]178號，以下簡稱“整改建議函”），要求我公司對存在問題進行整改。 三、對公眾評議提出的意見或建議的整改情況 公司于2007年7月19日公布了專門為本次治理專項活動設立的電話、傳真和網(wǎng)絡平臺，以方便廣大投資者對公司治理結(jié)構(gòu)方面存在的問題或不足提出意見和建議。公司在繼續(xù)做好投資者熱線電話、投資者電子信箱、在公司網(wǎng)站設立投資者關(guān)系欄目、接待投資者實地調(diào)研和參加股東大會等與投資者溝通的渠道基礎上，進一步完善和提高工作的效率和質(zhì)量。 整改情況說明。公司已采取措施，加強了對財務人員的系統(tǒng)培訓，優(yōu)化了財務人員的結(jié)構(gòu)層次，提高專業(yè)水平，以適應新《企業(yè)會計準則》的要求，更好地為企業(yè)服務。公司2007年6月21日召開的第三屆第十七次董事會審議通過了《公司信息披露管理制度》（修訂稿）、《公司募集資金管理制度》；2007年7月19日召開的第三屆第十八次董事會審議通過了《公司接待和推廣工作制度》、《公司重大信息內(nèi)部報告制度》、《公司內(nèi)部控制制度》（修訂稿）；公司2007年8月17日召開的第三屆第十九次董事會審議通過了《關(guān)于修改公司章程的議案》、《公司對外擔保管理制度》等相關(guān)制度；公司2007年10月17日召開的第三屆第二十次董事會審議通過了《公司財務會計制度》、《控股子公司管理制度》，上述制度已正式生效執(zhí)行。 整改情況說明。公司第三屆第二十一次董事會已正式設立了董事會審計、提名、戰(zhàn)略、薪酬與考核委員會。公司已經(jīng)按照整改計劃進行了整改。