3金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法-文庫(kù)吧資料
2024-08-27 02:31本頁(yè)面
【正文】 市（地）聯(lián)社； 、營(yíng)業(yè)管理部監(jiān)管的信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司和金融租賃公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)。 第三章任職資格審核與管理 第十五條中國(guó)人民銀行及其分支行根據(jù)金融監(jiān)管責(zé)任制對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格實(shí)行分級(jí)審核、分級(jí)管理，并及時(shí)報(bào)上級(jí)行備案。 第十三條有下列情形之一的，不得擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員： （一）因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的； （二）曾經(jīng)擔(dān)任因違法經(jīng)營(yíng)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的企業(yè)法定代表人，并對(duì)此負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的； （三）對(duì)因工 作失誤或經(jīng)濟(jì)案件給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)造成重大損失負(fù)有個(gè)人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的； 第 8 頁(yè) 共 17 頁(yè) （四）個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)模? （五）提供虛假材料等弄虛作假行為的； （六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會(huì)公德不良行為，造成不良影響的； （七）已累計(jì)兩次被中國(guó)人民銀行或其他監(jiān)管當(dāng)局取消金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的； （八）其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的。 對(duì)以上高級(jí)管理人員的任職資格要求，除 符合本辦法第七條外，還應(yīng)參照本辦法第八條規(guī)定的條件執(zhí)行。 （五）境外中資銀行類機(jī)構(gòu)中方派出的副監(jiān)事長(zhǎng)、董事。 （三）信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司副監(jiān)事長(zhǎng)、分支機(jī)構(gòu)（包括代表機(jī)構(gòu)）總經(jīng)理（主任、首席代表）。 （二）股份制商業(yè)銀行副監(jiān)事長(zhǎng)、董事、行長(zhǎng)助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，信貸、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)部門總 經(jīng)理，支行（包括異地直屬支行）副行長(zhǎng)；城市商業(yè) 銀行副監(jiān)事長(zhǎng)、董事，信貸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)部門總經(jīng)理，支行副行長(zhǎng)。 第十一 條擔(dān)任以下職位的金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，適用備案制： （一）政策性銀行、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行董事、行長(zhǎng)助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，信貸、會(huì)計(jì)、內(nèi)部審計(jì)部 門總經(jīng)理，一級(jí)分行行長(zhǎng)助理、總稽核、總會(huì)計(jì)師，支行副行長(zhǎng)，國(guó)有商業(yè)銀行支行以下（不包括支行）機(jī)構(gòu)第一負(fù)責(zé)人。 第十條對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員中屬于中共中央、國(guó)務(wù)院管理的干部的任職資格審核，由中國(guó)人民銀行會(huì)同中央有關(guān)部門另行規(guī)定。 （七）對(duì)其他金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)范圍和條件，比照同類金融機(jī)構(gòu)辦理。 （六）擔(dān)任境外中資銀行類機(jī)構(gòu)中方派出的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（總經(jīng)理）、副行長(zhǎng)（副 總經(jīng)理），應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè) 8年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作 12 年以上（其中金融從業(yè) 5 年以上），能較熟練地運(yùn)用一門與所任職務(wù)相適應(yīng)的外語(yǔ)。 （四）擔(dān)任信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)，總經(jīng)理、副 總經(jīng) 理，應(yīng)具備本科以上（包括本科）學(xué)歷，金融從業(yè) 6 年 第 5 頁(yè) 共 17 頁(yè) 以上或從事經(jīng)濟(jì)工作 9 年以上（其中金融從業(yè) 3 年以上）。 擔(dān)任股份制商業(yè)銀行其他支行行長(zhǎng)、城市商業(yè)銀行營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理（主任）、支行行長(zhǎng)，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè) 6 年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作 9 年以上（其中金融從業(yè) 3 年以上）。 對(duì)金融資產(chǎn)管理公司高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)范圍和條件，比照國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行辦理。 擔(dān)任支行行長(zhǎng)，應(yīng)具備高中、中專以上（包括高中、中專）學(xué)歷，金融從業(yè) 6 年以上或從事經(jīng)濟(jì)工作 9 年以上（其中金融從業(yè) 3 年以上）。 第七條金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員應(yīng)滿足以下條件： （一）能正確貫徹執(zhí)行國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、金融方針政策； （二）熟悉并遵守有關(guān)經(jīng)濟(jì)、金融法律法規(guī)； （三）具有與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)； （四）具備與擔(dān)任職務(wù)相稱的組織管理能力和業(yè)務(wù)能力； （五）具有公正、誠(chéng)實(shí)、廉潔的品質(zhì)，工作作風(fēng)正派。 第五條中國(guó)人民銀行對(duì)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的任職資格管理，包括任職資格審
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