【正文】 rn (十 )財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)評價(jià) l ． 總投資估算 ， 包括周轉(zhuǎn)資金 、 固定資產(chǎn)需要量的估計(jì) ， 以及上述各種費(fèi)用的估計(jì)； 2． 項(xiàng)目籌資 ， 包括預(yù)計(jì)的資本結(jié)構(gòu) 、 預(yù)計(jì)需籌措的資金以及利息 。 (八 )人力 1． 人力需要的估計(jì) ， 細(xì)分為工人 、 職員 ， 又分為各種主要技術(shù)類別 (當(dāng)?shù)氐募巴鈬?)； 2． 按上述分類的每年人力費(fèi)用估計(jì) ， 包括關(guān)于工資和薪金的管理費(fèi)用在內(nèi) 。 return (七 )工廠機(jī)構(gòu)和管理費(fèi)用 1． 粗略的機(jī)構(gòu)設(shè)置 。 (4)按上述分類的設(shè)備投資費(fèi)用的粗略估計(jì) (本國貨幣和外幣 )。 (三 )市場需求和生產(chǎn)能力策劃 1． 需求和市場 2． 銷售預(yù)測和經(jīng)銷情況 3． 生產(chǎn)計(jì)劃 4． 工廠生產(chǎn)能力的確定 return (四 )原材料投入 1． 原料； 2． 經(jīng)過加工的工業(yè)材料 ； 3． 部件； 4． 輔助材料； 5． 工廠用物資； 6． 公用設(shè)施 ， 特別是電力 。 5． 可行性研究開始和結(jié)束時(shí)間的確定以及工作計(jì)劃 的安排 。 3． 工作圈子的指定 。 return 第五節(jié) 工程項(xiàng)目的可行性研究 一、 可行性研究前的工作 二、 可行性研究的內(nèi)容 三、 項(xiàng)目可行性研究的基本要求 to 一、可行性研究前的工作 1． 項(xiàng)目經(jīng)理的任命 。 2． 提出要求 ， 確定責(zé)任者 。 4． 項(xiàng)目本身成就的可能性最大和風(fēng)險(xiǎn)最小 ， 選擇成就 (如收益 )期望值大的項(xiàng)目 。 2． 使項(xiàng)目符合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo) ， 以項(xiàng)目對戰(zhàn)略的貢獻(xiàn)作為選擇尺度 。 (二 ) 項(xiàng)目選擇 選擇的總體目標(biāo)通常有： 1． 通過項(xiàng)目能夠最有效地解決上層系統(tǒng)的問題 ， 滿足上層系統(tǒng)的需要 。 2． 目標(biāo)系統(tǒng)和目標(biāo)因素 。 項(xiàng)目的審查和選擇 (一 ) 項(xiàng)目審查 主要是風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) ， 目標(biāo)決策 ， 目標(biāo)設(shè)計(jì)價(jià)值 評價(jià) ， 以及對目標(biāo)設(shè)計(jì)過程的審查 。 它是將原直覺的項(xiàng)目構(gòu)思 和期望引導(dǎo)到經(jīng)過分析 、 選擇 ， 有根據(jù)的項(xiàng)目建 議 ， 是項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)計(jì)的里程碑 。 則由 U3所確定項(xiàng)目目標(biāo)決定了項(xiàng)目的系統(tǒng)范圍 。 當(dāng)然 ， 優(yōu)化的范圍必須包括強(qiáng)制性 的目標(biāo)因素 。 可行性研究和設(shè)計(jì)都在作這個(gè)優(yōu)化 工作 。 這由必需的強(qiáng)制 性的目標(biāo)因素構(gòu)成 ， 是項(xiàng)目必須解 決的問題和必須滿足的目標(biāo)因素的 結(jié)合 U2； 。 第四節(jié) 工程項(xiàng)目的定義（自學(xué)） 一、 項(xiàng)目構(gòu)成定界 二、 項(xiàng)目定義 三、 項(xiàng)目的審查和選擇 四、 提出項(xiàng)目建議書，準(zhǔn)備可行性研究 to 項(xiàng)目構(gòu)成定界 對目標(biāo)因素按照性質(zhì)可以劃分為三個(gè)范圍： 1． 最大需求范圍 。 (2)定性的目標(biāo)因素的爭執(zhí)可通過確定優(yōu)先級或定義權(quán)重 ，尋求妥協(xié)和平衡 ， 或?qū)⒍ㄐ阅繕?biāo)轉(zhuǎn)化為定量目標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化 。 。 2． 如果強(qiáng)制性目標(biāo)因素之間存在爭執(zhí) ， 則說 明本項(xiàng)目存在自身的矛盾性 ， 可能有兩種處理： (1)判定這個(gè)項(xiàng)目構(gòu)思是不行的 ， 必須重新構(gòu)思 。 （六）有些不能滿足的要求，如周邊許多小鄉(xiāng)鎮(zhèn)要求建立入口通道，會造成公路的不封閉和收費(fèi)站太多，不經(jīng)濟(jì)。 3． 公路周圍景觀要求。為凈化空氣，美化環(huán)境，中央分隔帶、邊坡均設(shè)計(jì)草皮綠化，服務(wù)區(qū)要單獨(dú)進(jìn)行綠化和景觀設(shè)計(jì)。 7．改善交通環(huán)境，減少事故發(fā)生率。 5．郵電業(yè)以高速公路為依托開通快速郵路。 3．促進(jìn)鐵路部門提高列車運(yùn)行速度，改善服務(wù)。預(yù)計(jì)國民經(jīng)濟(jì)的 產(chǎn)出效益為投入的 X倍。采用股本融資和債務(wù)融資，包括國家股、法人股以及銀行貸款。 3． 預(yù)計(jì) X年收回投資，項(xiàng)目內(nèi)部收益率為 Y%。 2． 預(yù)計(jì) 2023年前建成通車 , 本高速公路為收費(fèi)道路，在各個(gè)互通立交上設(shè)收費(fèi)站。 ： (1)路線 (2)路基要求 (3)路面要求 (4)橋梁涵洞要求 (5)互通式立交要求 (二 )技術(shù)目標(biāo) 總體目標(biāo)：符合我國高速公路的設(shè)計(jì)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。 1. 全封閉，全立交，高速公路全長約 XXX公里。 (4)收費(fèi)系統(tǒng)要求 （略） (5)供電系統(tǒng)要求 （略） (6)照明系統(tǒng)要求 （略） (7)公路的運(yùn)行維護(hù)系統(tǒng)要求。全線設(shè) 6處服務(wù)區(qū)，有較為齊全的人、車服務(wù)系統(tǒng)，完成： (1)汽車服務(wù)功能要求：加油、汽修、停車、洗車等； (2)旅客服務(wù)功能要求：休息、衛(wèi)生、購物、餐飲等。 (2)設(shè)計(jì)最高時(shí)速為 120km，兩地間的行車時(shí)間由原來的 10小時(shí)縮短為 34小時(shí)。 (一 )功能目標(biāo) 1．交通功能 (問題的解決程度 )。 (2)期望的目標(biāo) ， 即盡可能滿足的 ， 有一定范圍彈性 的目標(biāo)因素 。 ， 為子目標(biāo)的細(xì)化 。 五、目標(biāo)系統(tǒng)的建立 (一 )目標(biāo)系統(tǒng)結(jié)構(gòu) 項(xiàng)目目標(biāo)系統(tǒng)至少有如下三個(gè)層次： ， 通常有 ， 功能目標(biāo) 、 技術(shù)目標(biāo) 、 經(jīng)濟(jì)目標(biāo) 、 社會目標(biāo) 、 生態(tài)目標(biāo) 。 5． 項(xiàng)目的目標(biāo)因素必須重視時(shí)間限定 。 3． 目標(biāo)因素指標(biāo)的提出 ， 評價(jià)和結(jié)構(gòu)化并不是 在項(xiàng)目初期就可以辦到的 。 ： 工程的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 、 技術(shù)水平； 提高勞動(dòng)生產(chǎn)率 ， 如達(dá)到新的人均產(chǎn)量 、 產(chǎn)值水平； 人均產(chǎn)值利潤額； 吸引外資數(shù)額； 降低生產(chǎn)成本 ， 或達(dá)到新的成本水平 ； 等等 (三 )各目標(biāo)因素指標(biāo)的初步確定 確定目標(biāo)因素指標(biāo)應(yīng)注意如下幾點(diǎn)： 1． 真實(shí)反映上層系統(tǒng)的問題和需要 ， 應(yīng)基于情 況分析和問題的定義基礎(chǔ)上 。 這是項(xiàng)目建成后所實(shí)現(xiàn) 的功能 ， 所達(dá)到的 運(yùn)行狀態(tài) 。 3． 許多目標(biāo)因素是由最高層設(shè)置的 ， 上層戰(zhàn)略目標(biāo)和計(jì)劃的分解可直接形成項(xiàng)目的目標(biāo)因素 。 四、提出目標(biāo)因素 (一 )目標(biāo)因素的來源 目標(biāo)因素通常由如下幾方面決定： 1． 問題的定義 ， 即各個(gè)問題的解決程度 ， 即為目標(biāo)因素 。 6． 相關(guān)法律 、 法規(guī)：土地管理法 、 城市規(guī)劃法 、 水土保持法 、環(huán)境保護(hù)法 、 文物保護(hù)法 、 公路工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 、 公路網(wǎng)規(guī)劃編制辦法等 。 (2)該地區(qū)人多地少 ， 土地資源十分寶貴 ， 將會影響到農(nóng)業(yè)生產(chǎn) 。 return 5． 存在著不利的制約條件 。 4． 公路運(yùn)輸所具備的優(yōu)勢 。 (3)隨著旅游業(yè)的發(fā)展 ， 對公路運(yùn)輸?shù)男枨髸掷m(xù)大幅度上升 。 該地區(qū)又是外商投資的重點(diǎn) 地區(qū)之一 ， 但人均公路占有里程屈居全國之末 。 (4)污染嚴(yán)重： 車速低，堵車造成廢氣排放量大； 燃油質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)，特別是路邊許多私人加油站； 許多舊車、破車超過國家規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)； 車輛太臟； 周邊居民向路上拋垃圾。 (1)交通“瓶頸”的問題嚴(yán)重，行車時(shí)速平均為 30多公里，在兩個(gè)城市間驅(qū)車常須 810小時(shí)。 子問題如下： (2)交通混亂，經(jīng)常出現(xiàn)堵塞和排隊(duì)現(xiàn)象。問題定義 的基本步驟為： 例如： XX高速公路項(xiàng)目的情況調(diào)查和 問題的定義 1． 兩地之間的交通問題 連接兩地的公路的況較差 ， 多為三級和四 級公路 。有些問題會隨著時(shí)間的推移逐漸減輕或消除 ， 相反有的卻會逐漸嚴(yán)重 。 2． 對原因進(jìn)行分析 ， 將癥狀與背景 、 起因聯(lián)系在一起 ，這可用因果關(guān)系分析法 。 情況分析可以采用調(diào)查表、現(xiàn)場 觀察法、專家咨詢法、 ABC分類法、 決策表、價(jià)值分析法、敏感性分析法、 企業(yè)比較法、趨向分析法、回歸分析法、 產(chǎn)品份額分析法和對過去同類項(xiàng)目的分析方法等。 (三 )情況分析方法和要求 return 環(huán)境調(diào)查應(yīng)是 系統(tǒng)的 ，盡可能 定量 的，用數(shù)據(jù)說話。 6． 社會的經(jīng)濟(jì) 、 技術(shù) 、 文化環(huán)境 ， 特別是市場問題的分析 。 4． 能夠?yàn)轫?xiàng)目提供合作的各個(gè)方面 ， 如合資者 、 合作者 、供應(yīng)商 、 承包商的狀況 。 2． 上層系統(tǒng)的組織形式 、 企業(yè)的發(fā)展 戰(zhàn)略 、 狀況及能力 ， 上層系統(tǒng)運(yùn)行存在 的問題 。 5． 對項(xiàng)目中的一些不確定因素即風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析 ， 并對風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)的防護(hù)措施 。 這些邊界條件的制約因素 ， 常常會直接產(chǎn)生項(xiàng)目的目標(biāo)因素 。 2． 對上層系統(tǒng)的目標(biāo)和問題進(jìn)行定義 ， 從而確定項(xiàng)目的目標(biāo)因素 。 但有些重要的和有重大影響的目標(biāo)很難用數(shù)字來表示 。 容易產(chǎn)生短期行為 。 ， 目標(biāo)的剛性非常大 ， 不能隨便改動(dòng) ， 也很難改動(dòng) 。 4. 將項(xiàng)目目標(biāo)落實(shí)到項(xiàng)目的各階段 ， 保證項(xiàng)目在全生命期中目標(biāo) 、 組織 、 過程 、 責(zé)任體系的連續(xù)性和整體性 。 2． 項(xiàng)目先設(shè)立總目標(biāo) ， 再采用系統(tǒng)方法將總目標(biāo)分解成子目標(biāo)和可執(zhí)行目標(biāo) 。 考慮到當(dāng)?shù)氐慕煌l件 ， 該地區(qū)的社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r ，擬建一條溝通這六大城市的高速公路 。 19XX年以前 ， 連接兩地的公路的路基路面較差 ， 多為三級和四級公路 。 return 例如： 某地區(qū)的兩個(gè)大城市之間直線相距約 250公里 ， 中間有四個(gè)大中城市相連 。 綜合考慮 “ 項(xiàng)目構(gòu)思 ——環(huán)境 ——能力 ” 之間的平衡 ， 以求達(dá)到主觀和客觀的最佳組合 。 2． 考慮到環(huán)境的制約和充分利用 資源 ， 利用外部條件 。 項(xiàng)目的構(gòu)思是豐富多彩的 ， 有時(shí)甚至是 “ 異想天開 ”的 ， 必須作選擇： ?淘汰那些明顯不現(xiàn)實(shí)或沒有實(shí)用價(jià)值的構(gòu)思； ?由于資源的限制 ， 即使是有一定可實(shí)現(xiàn)性和實(shí)用價(jià)值的構(gòu)思 ， 也不可能都轉(zhuǎn)化成項(xiàng)目 ， 必須在許多項(xiàng)目機(jī)會中優(yōu)選 。 return 項(xiàng)目構(gòu)思的選擇 項(xiàng)目構(gòu)思是對項(xiàng)目機(jī)會的捕捉 。 5． 通過生產(chǎn)要素的合理組合 ， 產(chǎn)生項(xiàng)目機(jī)會 。 3． 上層戰(zhàn)略或計(jì)劃的分解 ， 如國家 、 地區(qū) 、 城市的發(fā)展計(jì)劃 。 第二節(jié) 工程項(xiàng)目的構(gòu)思 一、 構(gòu)思的產(chǎn)生 二、項(xiàng)目構(gòu)思的選擇 to 一、構(gòu)思的產(chǎn)生 工程項(xiàng)目構(gòu)思的起因可能有： 1． 通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機(jī)會 ， 有利的投資地點(diǎn)和投資領(lǐng)域 。 例如 ， 企業(yè)決定開發(fā)一個(gè)新產(chǎn)品 ， 投入 企業(yè)以前許多年的利潤積余和借貸 。 它的重要性可見 圖 22。 在整個(gè)過程中必須設(shè)置幾個(gè)決策點(diǎn) ， 對階段工作結(jié)果進(jìn)行分析 、選擇 。 2． 在整個(gè)過程中有一個(gè)多重反饋的過程 ， 要不斷地進(jìn)行調(diào)整 、 修改 、 優(yōu)化 ， 甚至放棄 原定的構(gòu)思 、 目標(biāo)或方案 。它的結(jié)果作為項(xiàng)目決策的依據(jù)。 return 項(xiàng)目構(gòu)思構(gòu)思選擇D情況分析及問題定義提出目標(biāo)因素和目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計(jì)項(xiàng)目定義項(xiàng)目審查D項(xiàng)目建議書可行性研究D項(xiàng)目任務(wù)書反 饋環(huán) 境和情況調(diào)查圖2 1 項(xiàng)目前期策劃過程二、項(xiàng)目前期策劃主要工作 return 1. 工程項(xiàng)目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇 。 第二章 工程項(xiàng)目的前期策劃 內(nèi)容提要： 第一節(jié) 工程項(xiàng)目的前期策劃工作 第二節(jié) 工程項(xiàng)目的構(gòu)思 第三節(jié) 工程項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì) 第四節(jié) 工程項(xiàng)目的定義 （ 自學(xué) ） 第五節(jié) 工程項(xiàng)目的可行性研究 to 學(xué)習(xí)要求 ?一般了解：工程項(xiàng)目前期工作程序、工程項(xiàng)目的起因 ?一般理解：工程項(xiàng)目可行性研究的內(nèi)容 ?重點(diǎn)掌握：工程項(xiàng)目目標(biāo)的內(nèi)容 第一節(jié) 工程項(xiàng)目的前期策劃工作 一、 概述 二、 項(xiàng)目前期策劃的過程和主要工作 三、 項(xiàng)目前期策劃應(yīng)注意的問題 四、 項(xiàng)目前期策劃工作的重要作用 to 一、概述 定義： 前期策劃階段指工程項(xiàng)目的構(gòu)思到項(xiàng)目批準(zhǔn) ，正式立項(xiàng)為止的過程 。 return 5．工程項(xiàng)目管理新的發(fā)展趨向。 4．項(xiàng)目管理國際化 。 return 3．項(xiàng)目管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。 2．項(xiàng)目管理的社會化和專業(yè)化。 (2)現(xiàn)代管理方法的應(yīng)用 ， 如預(yù)測技術(shù) 、 決策技術(shù) 、 數(shù)學(xué)分析方法 、 數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法 、 模糊數(shù)學(xué) 、 線性規(guī)劃 、 網(wǎng)絡(luò)技術(shù) 、 圖論 、 排隊(duì)論等 。 三、現(xiàn)代項(xiàng)目管理的特點(diǎn)