【正文】 ? 手冊應當按照評價機構安全評價工作分析的結果，對體系的構成，涉及的內容及其相互之間的聯(lián)系做出系統(tǒng)、明確和原則的規(guī)定。 ? 也只有具有可檢查性與可考核的手冊，方能真正被認真實施。 ? 7）先進性原則 ? 手冊的各項規(guī)定，應當在總結機構安全評價管理實踐經(jīng)驗的基礎上，盡可能采用國內外的先進標準、技術和方法，加以科學化、規(guī)范化。 高分子 11 2 ? 6）可行性原則 ? 手冊中的規(guī)定，應從機構運行的實際情況出發(fā)，能夠做到或經(jīng)過努力可以達到。 ? 首先，手冊中各項規(guī)定要協(xié)調； ? 其次，手冊與機構其他文件（管理程序、標準、制度）之間要協(xié)調。 ? 手冊所闡述的安全評價過程控制體系，應當結構合理、接口明確、層次清楚，各項活動有序而且連續(xù)，要從整體出發(fā)，對安全評價機構運行的重要環(huán)節(jié)進行闡述，做出明確規(guī)定。 高分子 11 2 ? 4）系統(tǒng)性原則 ? 手冊所闡述的安全評價質量保障體系，應當具有整體性和層次性。 高分子 11 2 ? 2）目的性原則 ? 手冊應圍繞質量方針、目標，對為實現(xiàn)安全評價質量方針、目標所要開展的各項活動做出規(guī)定。 ? 手冊的各項規(guī)定是機構全體員工（包括最高管理者）都必須遵守的內部法規(guī)，它能夠保證安全評價過程控制體系管理的連續(xù)性和有效性。 ? 在編寫時，要求文字準確、語言精練、結構嚴謹，還要通俗易懂，以便評價機構全體員工能理解和掌握。 高分子 11 2 （二）安全評價過程控制體系文件的編制 ? 安全評價過程控制管理手冊的編寫 ? 安全評價過程控制管理手冊的編寫要有系統(tǒng)性，避免面面俱到、冗長重復。 ? 需要指出的是：安全評價過程控制體系文件應相互協(xié)調一致。記錄是體系文件的組成部分，是安全評價職能活動的反映和載體，是驗證安全評價過程控制體系的運行結果是否達到預期目標的主要證據(jù)，是過程控制有效性的證明文件，具有可追溯性，為采取預防和糾正措施提供依據(jù)。 ? 按評價類型的不同，作業(yè)指導書分為安全預評價作業(yè)指導書、安全驗收評價作業(yè)指導書、安全現(xiàn)狀評價作業(yè)指導書、專項安全評價作業(yè)指導書等。作業(yè)指導書通常包括三方面內容：干什么、如何干和出了問題怎么辦。 ? 作業(yè)文件是第三層文件，包括 作業(yè)指導書、記錄表格 等。 ? 程序文件處于安全評價過程控制體系文件的第二層，因此，程序文件起到一種承上啟下的作用：對上，它是管理手冊的展開和具體化，使得管理手冊中原則性和綱領性的要求得到展開和落實；對下，它應引出相應的支持性文件，包括作業(yè)指導書和記錄表格等。 ? 管理手冊涉及以下內容：方針目標、職責權限、人員培訓和安全評價過程控制的有關要求；關于程序文件的說明和查詢途徑；關于手冊的評審、修改和控制規(guī)定。 高分子 11 2 ? 圖 1 安全評價過程控制體系文件的層次關系 高分子 11 2 ? 圖 2 安全評價過程控制體系文件的內容 高分子 11 2 ? 過程控制管理手冊 ? 過程控制管理手冊是評價機構根據(jù)安全評價過程控制的方針、目標全面地描述安全評價過程控制體系的文件，主要供機構中、高層管理人員和客戶以及第三方審核機構時使用。 ? back 高分子 11 2 三、安全評價過程控制體系文件的構成及編制 （一）安全評價過程控制體系文件的構成及層次關系 ? 安全評價過程控制體系是安全評價機構為保障安全評價工作的質量而形成的文件化的體系，是安全評價機構實現(xiàn)其質量管理方針、目標和進行科學管理的依據(jù)。 高分子 11 2 ? 對記錄的要求如下： ? （ 1）建立并保持程序以規(guī)范安全評價機構記錄； ? （ 2）記錄應便于查詢，避免損壞、變質或遺失，并規(guī)定記錄保存期限； ? （ 3）記錄應字跡清楚、標識明確，并能追溯安全評價機構的相關活動和能證明體系對機構運作的符合性。 ? 安全評價過程控制體系記錄應便于查詢，避免損壞、變質或遺失，應規(guī)定并記錄其保存期限。 高分子 11 2 ? 在策劃與啟動糾正與預防措施時，應考慮如下因素：國家法律法規(guī)、自愿計劃和共同協(xié)議；評價機構的質量目標；內部審核的結果；管理評審的結果；評價機構成員對持續(xù)改進的建議；所有新的相關信息；有關安全評價報告質量改進計劃的結果。 ? 糾正預防措施能幫助機構防止問題的重復發(fā)生。 高分子 11 2 （十）糾正預防措施 ? 糾正預防措施、投訴申訴是對過程控制運行情況的監(jiān)督。 高分子 11 2 （九）檔案管理和數(shù)據(jù)庫管理 ? 評價項目完成后，應對評價項目涉及的所有文件進行歸檔，并在此基礎上生成數(shù)據(jù)庫，設專人管理，以便資料查詢，保證安全評價的質量。 高分子 11 2 （八）跟蹤服務 ? 規(guī)定跟蹤服務的基本要求，對跟蹤服務各環(huán)節(jié)實施控制，妥善解決客戶提出的問題，提高服務質量，密切與客戶的關系，保證為顧客提供滿意服務。 ? 安全評價報告內部評審的主要內容應包括：報告的格式是否符合要求；報告文字是否準確；報告的依據(jù)是否充分、有效；報告中危險源辨識是否全面；報告的評價方法的選擇是否適當；報告的對策措施是否切實可行；報告的結論是否準確等。 高分子 11 2 （七）安全評價報告內部評審 ? 安全評價報告內部評審是保證安全評價報告質量的一個重要環(huán)節(jié)。 ? 安全評價報告編制程序文件是編制各項目安全評價報告的通用程序規(guī)范。 高分子 11 2 （五）安全評價計劃編制 ? 在安全評價項目簽訂之后，首先要制定安全評價計劃，以保證評價項目有效的實施，確保評價項目根據(jù)合同規(guī)定的進度和質量要求如期完成。 ? 合同評審應包括以下內容： ? 客戶的各項要求是否明確； ? 合同要求與委托書內容是否一致，所有與委托書不一致的要求是否得到解決； ? 安全評價機構能否滿足全部要求。 高分子 11 2 （四）合同評審 ? 合同評審是安全評價工作非常重要的一部分，同時也是財務進行合同監(jiān)督的重要組成部分。 高分子 11 2 ? 定期評審培訓計劃，必要時予以修訂，以保證其適宜性和有效性。 ? 具體要求如下： ? 根據(jù)評價人員的作用和職責，確定各類人員所必需的安全評價能力。 ? 定期的人員培訓非常重要，同時應加強與外部的業(yè)務交流。 ? 而且組織機構與職責的明確也為培訓需求的確定、信息溝通的渠道與方式、文件的編寫與管理等若干環(huán)節(jié)的實施與保持提供基本的框架。 ? 評價機構中只有每一個人按照規(guī)定做好自己的本職工作，共同參與安全評價過程控制體系的建設與維護，過程控制體系才能真正實現(xiàn)持續(xù)改進和保證安全評價的工作質量。 高分子 11