【正文】 理、操作和核查人員的職責(zé)，所有的管理、操作和核查人員是否明確本崗位的職責(zé)和權(quán)限； 管理要素評(píng)審要點(diǎn)8）實(shí)驗(yàn)室的最高管理者、技術(shù)主管、質(zhì)量主管、各部門(mén)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量監(jiān)督員、內(nèi)審員有符合要求的任命文件，他們的職責(zé)規(guī)定是否明確、恰當(dāng)，以及履行職責(zé)的狀況。各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)都明確具體實(shí)施部門(mén)及實(shí)施中的一致性。商業(yè)秘密和技術(shù)秘密是指客戶商業(yè)或技術(shù)產(chǎn)權(quán)的事項(xiàng) 國(guó)家秘密是關(guān)系國(guó)家安全和利益，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項(xiàng)。管理要素評(píng)審要點(diǎn)6）實(shí)驗(yàn)室制定了保護(hù)國(guó)家秘密和客戶秘密的有關(guān)措施，并按要求予以實(shí)施。n 本人或者其近親屬的委托檢驗(yàn)n 本人與客戶、或與委托檢驗(yàn)項(xiàng)目有利害關(guān)系n 參加過(guò)初次檢驗(yàn)的復(fù)檢事項(xiàng)n 作為專家提供過(guò)咨詢意見(jiàn)的檢驗(yàn)項(xiàng)目回避的提出和實(shí)施n 自行提出回避，由其所屬的食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)決定；n 客戶要求檢驗(yàn)人員回避，向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出n 客戶對(duì)回避的決定有異議的，可以撤銷(xiāo)委托。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)崗位，有針對(duì)性的制定相應(yīng)措施加以控制。n 有效防止任何有損獨(dú)立性和誠(chéng)信度的活動(dòng)； n 保持第三方公正性； 管理人員的管理素質(zhì)、技術(shù)知識(shí)應(yīng)當(dāng)與實(shí)驗(yàn)室管理體系的建立和運(yùn)行相適應(yīng)的；技術(shù)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)歷和技術(shù)能力應(yīng)與所開(kāi)展工作相適應(yīng)；人員數(shù)量要與所開(kāi)展工作相適應(yīng)。管理要素評(píng)審要點(diǎn)4）實(shí)驗(yàn)室在冊(cè)人員證明，或勞動(dòng)合同證明，確認(rèn)實(shí)驗(yàn)室擁有相對(duì)穩(wěn)定的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員。檢查實(shí)驗(yàn)室所有場(chǎng)所的所有工作，驗(yàn)證質(zhì)量體系能否對(duì)其有效的覆蓋。多場(chǎng)所實(shí)驗(yàn)室要保證每個(gè)不同的場(chǎng)所都在統(tǒng)一的管理體系控制和管理范圍內(nèi)管理要素評(píng)審要點(diǎn)3）管理體系文件，特別是各部門(mén)和崗位的職責(zé)以及各項(xiàng)管理活動(dòng)的控制程序，明確管理體系覆蓋了所有的工作場(chǎng)所或地點(diǎn)。臨時(shí)是指為滿足合同或特定任務(wù)的需要，在相對(duì)較短時(shí)間內(nèi)開(kāi)展檢測(cè)的單元，如為工程項(xiàng)目服務(wù)的同期設(shè)置實(shí)驗(yàn)室 n 非獨(dú)立法人性質(zhì)的實(shí)驗(yàn)室有批準(zhǔn)文件、 授權(quán)書(shū) 、最高管理者的任命文件和母體的公正性聲明； 結(jié)果報(bào)告 管理要素評(píng)審要點(diǎn)n ： 12個(gè)要點(diǎn) 結(jié)果質(zhì)量控制 抽樣和樣品處置 量值溯源 設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì) 檢測(cè)和校準(zhǔn)方法 設(shè)施和環(huán)境條件 人員 管理評(píng)審 管理要素評(píng)審要點(diǎn)（ 8個(gè)） 內(nèi)部審核 記錄 糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn) 申訴和投訴 合同評(píng)審 服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu) 檢測(cè)和 /或校準(zhǔn)分包 文件控制 管理體系 組織 管理要素評(píng)審要點(diǎn) (11個(gè) )如 “只測(cè) /只做 ”、 “不測(cè) /不做”n 檢測(cè)方法、測(cè)量范圍的限制n 標(biāo)準(zhǔn)變更、擴(kuò)項(xiàng)的項(xiàng)目應(yīng)在備注欄注明n 多場(chǎng)所應(yīng)按地點(diǎn)分別填寫(xiě)，單獨(dú)編號(hào)n 評(píng)審組、實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人首末頁(yè)簽字評(píng)審報(bào)告填寫(xiě)要點(diǎn) 附件 1《 CMA/CAL計(jì)量認(rèn)證 /授權(quán) /驗(yàn)收評(píng)審表》n 不符合、基本符合、缺此項(xiàng)應(yīng)描述具體信息n 不適用應(yīng)做簡(jiǎn)要說(shuō)明n 分場(chǎng)所應(yīng)分別做附件 1，或在文件中表述清晰n 不符合、基本符合、缺此項(xiàng)為整改項(xiàng)，與附件 4一致n 評(píng)審員應(yīng)完成審查領(lǐng)域的附件 1，交組長(zhǎng)匯總評(píng)審報(bào)告填寫(xiě)要點(diǎn)附件 2《實(shí)驗(yàn)室授權(quán)簽字人評(píng)審記錄》n 與附表 1一致n 如實(shí)記錄授權(quán)簽字人信息，評(píng)審記錄n 對(duì)多場(chǎng)所簽字人，應(yīng)分別填寫(xiě)或在 “需要說(shuō)明的問(wèn)題 ”欄中注明n 不予推薦或縮小簽字領(lǐng)域應(yīng)說(shuō)明評(píng)審報(bào)告填寫(xiě)要點(diǎn) 附件 《實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)記錄表》n 序號(hào)欄用流水號(hào)加申請(qǐng)書(shū)序號(hào)方式表述n 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確所采用的檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)，如是產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具體到條款號(hào)n 結(jié)論為 “N”時(shí)，應(yīng)注明不符合事實(shí)n 采用設(shè)備標(biāo)明設(shè)備編號(hào)，核對(duì)與標(biāo)準(zhǔn)所用設(shè)備一致性n 分地址應(yīng)分別編制，注明地址n 試驗(yàn)人員與實(shí)驗(yàn)室申報(bào)人員一覽表一致性n 評(píng)審員盲樣考核時(shí)應(yīng)保證賦值準(zhǔn)確性、穩(wěn)定性n 評(píng)審員分別編制附件 ，組長(zhǎng)匯總（推薦）評(píng)審報(bào)告填寫(xiě)要點(diǎn)附件 4《實(shí)驗(yàn)室不符合項(xiàng) /觀察項(xiàng)記錄表》n 對(duì)體系運(yùn)行情況判定依據(jù)是管理體系文件；n 對(duì)管理體系文件中符合性判定依據(jù)是準(zhǔn)則n 檢測(cè)方法不符合判定依據(jù)為檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)n 事實(shí)描述應(yīng)具體、清晰、可追溯n 多項(xiàng)同類(lèi)型不符合項(xiàng)，應(yīng)匯總集中出具n 多地址應(yīng)注明不符合事實(shí)的地址n 觀察項(xiàng)應(yīng)是未發(fā)生n 食品、司法鑒定機(jī)構(gòu)不符合條款應(yīng)具體到相應(yīng)準(zhǔn)則評(píng)審報(bào)告填寫(xiě)要點(diǎn)附件 4《實(shí)驗(yàn)室不符合項(xiàng) /觀察項(xiàng)記錄表》觀察項(xiàng)開(kāi)具原則：n 不符合事實(shí)未發(fā)生n 實(shí)驗(yàn)室某項(xiàng)規(guī)定或措施可能導(dǎo)致相關(guān)質(zhì)量活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期效果，尚無(wú)證據(jù)表明不符合項(xiàng)已發(fā)生n 評(píng)審組產(chǎn)生疑問(wèn)，但在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審期間由于客觀原因無(wú)法進(jìn)一步核實(shí)，對(duì)是否造成不符合不能做出準(zhǔn)確判斷評(píng)審報(bào)告填寫(xiě)要點(diǎn)附件 5《 監(jiān)督評(píng)審記錄表》（監(jiān)督評(píng)審）n 重點(diǎn)評(píng)價(jià)人員、設(shè)備、環(huán)境設(shè)施、標(biāo)準(zhǔn)變化情況n 查證前次評(píng)審中要求的整改是否均已得到落實(shí)，效果如何；n 實(shí)驗(yàn)室管理體系是否有重大變更；n 實(shí)驗(yàn)室管理體系審核、評(píng)審情況；n 認(rèn)定標(biāo)志的使用情況；n 是否有嚴(yán)重的違反資質(zhì)認(rèn)定規(guī)定和認(rèn)定準(zhǔn)則的事項(xiàng)，是否有重大失誤評(píng)審報(bào)告填寫(xiě)要點(diǎn)附件 6《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定能力變更確認(rèn)表》 (監(jiān)督評(píng)審）n 核實(shí)標(biāo)準(zhǔn)變化描述的準(zhǔn)確性n 序號(hào)為流水號(hào) +原認(rèn)可號(hào)n 核實(shí)標(biāo)準(zhǔn)之間是否存在替代關(guān)系n 變更內(nèi)容在評(píng)審員能力范圍內(nèi)經(jīng)考核通過(guò)后予以確認(rèn)；不在能力范圍內(nèi)不予認(rèn)定，在報(bào)告中做出情況說(shuō)明評(píng)審常見(jiàn)問(wèn)題處理不符合項(xiàng)：實(shí)驗(yàn)室的管理或技術(shù)活動(dòng)不滿足要求，通常有以下幾種類(lèi)型：管理體系文件不滿足資質(zhì)認(rèn)定要求實(shí)驗(yàn)室運(yùn)作不滿足自身文件要求人員能力不足以勝任所承擔(dān)工作操作程序不滿足標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備要求量值溯源性不滿足要求未實(shí)施有效的質(zhì)量控制缺乏必要的資源，如設(shè)備、人力、設(shè)施等評(píng)審常見(jiàn)問(wèn)題處理觀察項(xiàng)：對(duì)實(shí)驗(yàn)室運(yùn)作的某個(gè)環(huán)節(jié)提出需要關(guān)注或改進(jìn)的建議實(shí)驗(yàn)室某些規(guī)定或采取的措施可能導(dǎo)致相關(guān)的質(zhì)量活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期效果，但尚無(wú)證據(jù)表明不符合情況已發(fā)生實(shí)驗(yàn)室對(duì)管理體系運(yùn)作產(chǎn)生疑問(wèn)，但在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審期間由于客觀原因無(wú)法進(jìn)一步核實(shí)，對(duì)是否構(gòu)成不符合不能做出準(zhǔn)確的判斷對(duì)實(shí)驗(yàn)室提出的改進(jìn)建議評(píng)審常見(jiàn)問(wèn)題處理n 評(píng)審中嚴(yán)重問(wèn)題實(shí)驗(yàn)室提交的申請(qǐng)材料不真實(shí)，如未如實(shí)申報(bào)人員、設(shè)備、場(chǎng)地等提供的記錄不真實(shí)原始記錄與報(bào)告不符，有篡改報(bào)告嫌疑超范圍使用認(rèn)定標(biāo)識(shí)實(shí)驗(yàn)室發(fā)生重大變化不及時(shí)通知發(fā)證部門(mén)，如地址、組織機(jī)構(gòu)等評(píng)審常見(jiàn)問(wèn)題處理n 常見(jiàn)一般不符合項(xiàng)記錄信息不完整，不能溯源設(shè)備未按期檢定 /校準(zhǔn)，檢定 /校準(zhǔn)不滿足要求人員質(zhì)量監(jiān)督不滿足要求內(nèi)部質(zhì)量控制不滿足要求實(shí)驗(yàn)室安全、環(huán)境管理和控制不到位未按要求開(kāi)展內(nèi)部審核、管理評(píng)審服務(wù)供應(yīng)商未有效評(píng)價(jià)評(píng)審常見(jiàn)問(wèn)題處理現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)結(jié)果處理n 判定結(jié)果要準(zhǔn)確，得到實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可n 應(yīng)明確判定的原則和方法n 對(duì)重復(fù)性差或與已知數(shù)據(jù)明顯偏離，應(yīng)要求實(shí)驗(yàn)室分析原因，允許重新試驗(yàn)后再判斷n 對(duì)于人員操作不正確，現(xiàn)場(chǎng)提出后得到滿意結(jié)果，可開(kāi)具不符合項(xiàng)，但項(xiàng)目予以通過(guò)評(píng)審常見(jiàn)問(wèn)題處理申請(qǐng)項(xiàng)目認(rèn)定方法n 對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目、參數(shù)應(yīng)逐條評(píng)審n 現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)、能力驗(yàn)證、測(cè)量審核、國(guó)認(rèn)結(jié)果、檢測(cè)報(bào)告、人員提問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)演示、設(shè)備核查n 沒(méi)有檢測(cè)經(jīng)歷的應(yīng)優(yōu)先安排現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)n 如實(shí)記錄不予認(rèn)定原因，得到實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可n 核查申請(qǐng)書(shū)附表 5填報(bào)設(shè)備 /標(biāo)準(zhǔn)品，無(wú)設(shè)備或提供不出購(gòu)置證明的不予確認(rèn)n 關(guān)注多方法時(shí)，設(shè)備是否都配置n 設(shè)備精度、量程、檢測(cè)環(huán)境符合性評(píng)審常見(jiàn)問(wèn)題處理實(shí)驗(yàn)室自制檢測(cè)方法n 判定是否等效采用國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)；自行開(kāi)發(fā)最好不予認(rèn)定n 提交完整的驗(yàn)證材料n 安排現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核，采用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、不同方法比對(duì)評(píng)審常見(jiàn)問(wèn)題處理能力驗(yàn)證結(jié)果使用n 范圍：國(guó)家局、省局、 CNAS、行政主管部門(mén)組織；其他單位組織由評(píng)審組判定n 實(shí)驗(yàn)室必須參加認(rèn)定范圍內(nèi)省局組織的能力驗(yàn)證活動(dòng)，無(wú)正當(dāng)理由不參加不予認(rèn)定n 對(duì)不滿意結(jié)果優(yōu)先安排現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核確認(rèn)n 核查實(shí)驗(yàn)室對(duì)不滿意結(jié)果制定的糾正措施評(píng)審常見(jiàn)問(wèn)題處理多場(chǎng)所評(píng)審問(wèn)題n 評(píng)審必須覆蓋所有場(chǎng)所，各場(chǎng)所專家技術(shù)能力應(yīng)覆蓋，相同領(lǐng)域根據(jù)距離確定專家人數(shù)n 授權(quán)簽字人、技術(shù)能力分別確定n 分別完成附表 附表 附件 、附件 4（建議）、附件 1（建議）、評(píng)審報(bào)告可匯總編制n 關(guān)注分場(chǎng)所管理體系覆蓋性，質(zhì)量控制手段，如缺少相關(guān)控制手段應(yīng)不予認(rèn)定n 分場(chǎng)所場(chǎng)地、人員、設(shè)備所有權(quán)評(píng)審常見(jiàn)問(wèn)題處理現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)能力范圍變化問(wèn)題n 現(xiàn)場(chǎng)不得擅自接受實(shí)驗(yàn)室擴(kuò)大能力范圍、授權(quán)簽字人、多場(chǎng)所的申請(qǐng)n 現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)填寫(xiě)有誤，評(píng)審組可確認(rèn)后更正n 現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室提出標(biāo)準(zhǔn)變更，評(píng)審組可酌情考慮，評(píng)審員能力覆蓋可確認(rèn)，不能覆蓋不予確認(rèn)并說(shuō)明。A、問(wèn)題進(jìn)行原因分析，糾正措施按規(guī)定文件執(zhí)行。 資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審組工作流程與實(shí)驗(yàn)室交流會(huì)A、對(duì)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與實(shí)驗(yàn)室溝通，聽(tīng)取實(shí)驗(yàn)室意見(jiàn)，確認(rèn)不符合項(xiàng)B、提出實(shí)驗(yàn)室需要配合評(píng)審組完成事宜C、對(duì)確認(rèn)的不符合項(xiàng)明確整改具體要求D、對(duì)不予確認(rèn)的技術(shù)能力與實(shí)驗(yàn)室溝通E、各分場(chǎng)所都應(yīng)與實(shí)驗(yàn)室交流溝通資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審組工作流程1末次會(huì)議A、參加人員：評(píng)審組全體人員、實(shí)驗(yàn)室主要人員B、內(nèi)容：n 介紹評(píng)審情況，宣讀評(píng)審組意見(jiàn)n 提出不符合項(xiàng)及整改期限，如需現(xiàn)場(chǎng)跟蹤驗(yàn)證應(yīng)與實(shí)驗(yàn)室說(shuō)明n 情況說(shuō)明：保密承諾、初步評(píng)價(jià)、標(biāo)志使用、抽樣風(fēng)險(xiǎn)n 實(shí)驗(yàn)室發(fā)表意見(jiàn)C、多場(chǎng)所實(shí)驗(yàn)室應(yīng)集中開(kāi)末次會(huì)，各地址負(fù)責(zé)人應(yīng)參加資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審組工作流程1后續(xù)工作（現(xiàn)場(chǎng)）n 檢查各類(lèi)表格、簽名是否齊全n 封存現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)報(bào)告及檢驗(yàn)原始記錄n 歸還現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審查看文件、記錄n 提醒實(shí)驗(yàn)室完成附 4《實(shí)驗(yàn)室對(duì)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審員的工作滿意度信息反饋表》，郵寄、傳真省局認(rèn)證處資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審組工作流程五、跟蹤驗(yàn)證匯總評(píng)審情況，提出不符合項(xiàng)并形成評(píng)審意見(jiàn)（最后一次）n 內(nèi)容：交流當(dāng)天評(píng)審情況，討論評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，了解評(píng)審工