全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司業(yè)務(wù)部券商業(yè)務(wù)培訓(xùn)材料-文庫(kù)吧資料
2025-01-31 02:58本頁(yè)面
【正文】 共有 40家掛牌公司，進(jìn)行了 49次定向發(fā)行 ? 2023年 4月 25日，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 《 定向發(fā)行備案業(yè)務(wù)指南 》正式頒布實(shí)施以來(lái)，截止 8月 19日，按照 《 非公辦法 》 和 《 業(yè)務(wù)指南 》 ： —— 共完成定向發(fā)行備案 30次 —— 發(fā)行股票約 ， —— 募集資金超過(guò) 4億元，平均約 1400萬(wàn) —— 平均市盈率超過(guò) 15倍 ? 新規(guī)則發(fā)布不到 4個(gè)月的時(shí)間， 定向發(fā)行次數(shù)已超過(guò)前六年總數(shù)的一半 定向發(fā)行 ——主要問(wèn)題 28 ? 參與度： 已取得推薦業(yè)務(wù)資格的 77家券商中，僅有 28家券商推薦過(guò)定向發(fā)行 ? 老股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu) ? 股權(quán)激勵(lì)（股權(quán)支付） ? 核心員工認(rèn)定程序 四、 并購(gòu)重組和收購(gòu)制度 目前進(jìn)展 30 ? 中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在制定并購(gòu)重組和收購(gòu)的相關(guān)制度，我司將配套制定落實(shí)的業(yè)務(wù)規(guī)則 五、 日常業(yè)務(wù)辦理制度 主要流程指南 32 ?《 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行） 》 ? 《 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票限售及解除限售業(yè)務(wù)指引（試行） 》 擇期發(fā)布 ? 《 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南（試行） 》 ? 《 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司證券簡(jiǎn)稱(chēng)或公司全稱(chēng)變更業(yè)務(wù)指南（試行） 》 持續(xù)信息披露 限售及解除限售 暫停及恢復(fù)轉(zhuǎn)讓 全稱(chēng)及簡(jiǎn)稱(chēng)變更 限售及解除限售 —— 基本制度及注意事項(xiàng) 33 ? 對(duì)董監(jiān)高的規(guī)定：在職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不能超過(guò)其當(dāng)年所持股份的 25%；并且離職半年內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓其所持股份 ? 對(duì)發(fā)起人的規(guī)定：股改到掛牌不滿(mǎn)一年的，不能解限 ? 對(duì)控股股東、實(shí)際控制人的規(guī)定 :掛牌前所持股票（包括已轉(zhuǎn)讓的）分三批進(jìn)入系統(tǒng) 公司法 業(yè)務(wù)規(guī)則 ? 批次進(jìn)入：分別不早于掛牌之日、掛牌滿(mǎn)一年、掛牌滿(mǎn)二年 ? 董監(jiān)高每年：每年 1月份 ? 董監(jiān)高新增：新增股票 3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi) ? 董監(jiān)高離任：離職生效后 2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi) 辦理時(shí)點(diǎn) ? 自愿限售：不強(qiáng)制在中國(guó)結(jié)算登記 ? 間接持股： 如控股股東、實(shí)際控制人對(duì)直接持有掛牌公司股票的法人機(jī)構(gòu)達(dá)到控制的，則該法人機(jī)構(gòu)所持掛牌公司股票分 3批進(jìn)入；如未達(dá)到控制，則不用限售 注意事項(xiàng) 限售及解除限售 —— 基本流程 34 掛牌公司 準(zhǔn)備申請(qǐng)材料 主辦券商 實(shí)質(zhì)審查 股轉(zhuǎn)公司 形式審查 中國(guó)結(jié)算 變更登記 ? 申請(qǐng)要 及時(shí) ? 計(jì)算要 準(zhǔn)確 ? 材料要 完備 ? 主辦券商 應(yīng)對(duì)申報(bào)材料內(nèi)容的 完備 、申請(qǐng) 依據(jù) 、數(shù)額的計(jì)算 作出實(shí)質(zhì)判斷 ? 填寫(xiě) 明細(xì)表 ? 掛牌公司與券商所擔(dān)負(fù)的 法律責(zé)任 ? 只對(duì)券商報(bào)送的明細(xì)表中的勾稽關(guān)系和計(jì)算結(jié)果進(jìn)行檢查 ? 無(wú)誤后 出函 ? 主辦券商協(xié)助掛牌公司，按照中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定辦理登記 ? 協(xié)商 披露日 ? 完成 登記 暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓 ——基本制度 35 中關(guān)村試點(diǎn) 新規(guī)則 申請(qǐng) IPO 重大事項(xiàng)難以保密、泄密、傳聞 無(wú)先例重大事項(xiàng)、公司合理要求 申請(qǐng) IPO 申請(qǐng)終止掛牌 無(wú)先例重大事項(xiàng) 未在規(guī)定時(shí)間披露定期報(bào)告 與主辦券商解除督導(dǎo)協(xié)議 解散、破產(chǎn)清算 暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓 —— 基本流程 36 掛牌公司 準(zhǔn)備申請(qǐng)材料 主辦券商 事前審查 股轉(zhuǎn)公司 核查情況 深交所 技術(shù)處理 ?填寫(xiě)申請(qǐng)表 ?相關(guān)證明材料 ?審查無(wú)誤后，在申請(qǐng)表加蓋公章 ? T3下午 3點(diǎn)前 ?申請(qǐng)更正 處理 ?對(duì)情況進(jìn)行核查
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