【正文】 談 ? 基本上按檢查表組織提問，但應(yīng)組織得自然、和諧。 ? 另：以危險源為主線的審核方式 ? 以某些主要危險源作為審核線索，貫穿全部體系要素。 ? 可運用逆向追溯，按照職業(yè)健康安全管理體系運作的反向進行審核。審核員必須事先準備好檢查表，不忽略任一主要職能或職業(yè)健康安全管理活動，并注意從多方面收集事實，做好記錄 。即通過與上層管理者的交談獲得信息，再逐級追蹤，最后得到證實。 ? 可運用順向追蹤，按照職業(yè)健康安全管理體系運作的順序進行審核。 ? 二 審 核 方 式 ? 1 按部門審核 ? 2 按要素審核 ? 3 順向追蹤 ? 4 逆向追溯 ?按部門審核 ? 一個部門往往承擔(dān)若干要素的職能。力求守時，務(wù)實，講究實效。 ? 4 受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)盡量簡短。有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強求受審核方某一領(lǐng)導(dǎo)非參加不可。 ?三 首次會議的注意事項 ? 1 首次會議的時間為 30分鐘左右，審核組長應(yīng)預(yù)先做好準備。 ? 6 審核結(jié)論的報告方式 ? 7 確認審核計劃 ? 8 確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和審核組辦公條件 ? 9 強調(diào)審核的公正性、客觀性 ? 用客觀證據(jù)說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢 ? 10 保密承諾 ? 11 明確限制條件 ? 清潔區(qū)、負責(zé)區(qū)、特殊防護衣著、不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域等，應(yīng)予以說明。 ? 4 申明此次審核的審核范圍、審核目的、審核準則和審核計劃，并由雙方最終確認。 ?二 首次會議的程序 ? 首次會議由審核組長主持，會議程序大致如下： ? 1 與會者簽到 ? 2 人員介紹 ? 3 受審核方最高管理者簡單致辭，扼要介紹實施職業(yè)健康安全管理體系的過程和績效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門積極參與和配合審核組工作。 ?三 第二階段審核實施程序 ? 1 召開首次會議； ? 2 現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)； ? 3 評審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項，提出審核結(jié)果； ? 4 召開末次會議，宣布第二階段審核結(jié)果； ? 5 編寫審核報告。 第四章 第二階段審核 ? 第一節(jié) 概 述 ? 第二節(jié) 首次會議 ? 第三節(jié) 審核實施 ? 第四節(jié) 不符合項的確定與不符合報告 ? 第五節(jié) 對職業(yè)健康安全管理體系的總體評價 ? 第五節(jié) 末次會議 ? 第六節(jié) 審核報告 第一節(jié) 概 述 ? 一 第二階段審核的目的 ? 1 判斷受審核方的職業(yè)健康安全管理體系是否符合 GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求，能否有效實現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針和目標指標； ? 2 判斷受審核方是否遵守了職業(yè)健康安全管理體系各項運行控制程序，實施對主要危險源的控制。 ? 4 評價自我完善和持續(xù)改進機制。 ? 8）遵守職業(yè)健康安全法律法規(guī)的情況，同時對法律法規(guī)獲取及識別程序及其執(zhí)行情況進行評審。 ? 6）內(nèi)部審核的信息。 ? 4）主要危險源的識別與評價是否合理和完整。 ? 2）目標指標的確定是否合理。 ? 2 受審核方職業(yè)健康安全管理體系基本情況 ? 1）文件的符合性結(jié)論； ? 2）體系建立和運行的基本情況； ? 3）組織機構(gòu)和職責(zé)的合理性； ? 4）危險源辨識、風(fēng)險評價和基本控制情況； ? 5）適用于組織的職業(yè)健康安全法律法規(guī)的獲取和遵守情況； ? 6）目標、指標和職業(yè)健康安全管理方案的合理性 ? 7）內(nèi)部審核的有效性； ? 8）管理評審的實施情況。 ? 2 受審核方的職業(yè)健康安全管理體是否具備第二階段審核的條件。 ? 2 尊重受審核方 ? 3 注意行為舉止 ? 4 作好記錄 ? 特別是在現(xiàn)場調(diào)查中，對所觀察到的主要危險源應(yīng)記錄下來，為第二階段審核的準備和實施提供線索。 ? 二 現(xiàn)場審核注意事項 ? 1 時間控制 ? 第一階段審核所用的時間通常比第二階段審核的時間要短。 ? 2 對體系文件進行補充審查 ? 特別是對文件審查中有疑問之處，可在補充審查中查證。 ? 6 文件審查的同時，應(yīng)收集適用于該行業(yè)的職業(yè)健康安全法律法規(guī)文件的最新版本。 ? 4 除在現(xiàn)場審核（第一階段、第二階段）前對管理手冊和程序文件進行審查，還包括現(xiàn)場審核中對作業(yè)指導(dǎo)書進行審查。 ? 2 如果認為符合性不夠充分，應(yīng)要求受審核方提供補充文件。指明需修改之處，并規(guī)定修改期限，視文件修改的程度由審核組長決定文件復(fù)查是在現(xiàn)場審核前進行還是在現(xiàn)場審核中進行。 ?三 文件審核 ? 1 審查人 ? 通常是由審核組長進行，也可以由審核組長委托的審核員進行。 ? 4 審查文件的有效性 ? 文件是否現(xiàn)行有效，符合文件控制要求。 ? 2 審查文件的系統(tǒng)性 ? 是否包括了組織全部職業(yè)健康安全管理活動的控制要求和規(guī)范規(guī)定的應(yīng)形成程序的文件，但這些程序不一定要與規(guī)范的要素一一對應(yīng)。 ? 2 通過體系文件了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系情況，以便進行審核準備。 ? 在以下特定情況下，第一階段審核可不進行現(xiàn)場審核： ? 受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，危險源明確且都是一般危險源； ? 審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其危險源與影響，認為具備認證審核的條件； ? 審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求。但如屬嚴重不符合，需待嚴重不符合糾正后，才進行第二階段審核。 ? 3 第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，可開出“不符合報告”，也可列出問題清單，通知受審核方予以糾正。 三 第一階段審核的要求 ? 1 審核組長要負責(zé)和參與第一階段審核工作，了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的概況，安排第二階段審核的事宜。 ? 5 相關(guān)的文件 ? 6 現(xiàn)場審核結(jié)束前，審核組長應(yīng)與受審核方溝通，通報第一階段審核的結(jié)論，指出其存在的問題，提出糾正的要求；確認審核范圍；確定第二階段審核的條件和具體事宜。 二 第一階段審核的內(nèi)容和程序 ? 1 文件審核 ? 審核組長或由審核組長指定的審核員 ? 評審文件是否符合標準的要求 ? 通過文件審核應(yīng)充分了解受審核方的職業(yè)健康安全現(xiàn)狀，特別是受審核方的危險源及其影響 ? 2 制定審核計劃 ?3 現(xiàn)場審核 ? 第一階段審核的現(xiàn)場審核沒有嚴格的首、末次會議等固定形式，各認證機構(gòu)可自行規(guī)定。 ? 確定第二階段審核的可行性。9 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施1 、 抽查過去三個月收到的隱患整改通知單；2 、 確認相關(guān)糾正措施的有效性和完成情況。7 運行控制有效性 1 、 從過去三個月的運行計錄中分別抽取早中晚不同班次對鍋爐運行監(jiān)控的記錄，根據(jù)記錄的情況判斷鍋爐運行監(jiān)控的執(zhí)行有效性；2 、 查問水質(zhì)化驗員有關(guān)化驗程序，判斷其規(guī)范性；3 、 查鍋爐日常維護、點檢、項修、大修計劃與執(zhí)行情況；4 、 查鍋爐壓力指示儀器的校準管理。6 管理方案有效性 1 、 查鍋爐房管理方案的內(nèi)容、有效性。職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表示例 5 目標指標的建立和完成1 、查是否對鍋爐房及油庫這一重大危險源建立管理目標指標。4 法律法規(guī)的符合性1 、 鍋爐使用許可證及年檢證是否有效。2 危險源識別、風(fēng)險評價的充分性查鍋爐房危險源識別、風(fēng)險評價的記錄，與現(xiàn)場觀察到油庫、水質(zhì)化驗室、鍋爐運行的情況對照分析，判斷是否有遺漏和評價不合理的地方。2 、 與負責(zé)人交談，了解其日常、異常及緊急情況下的工作內(nèi)容，從而評價其職責(zé)和權(quán)限的實現(xiàn)狀況。 ? 靈活運用。 ? 現(xiàn)場審核時，可以根據(jù)實際情況對審核內(nèi)容和方法進行調(diào)整和補充。 ? 第一階段審核、第二階段審核分別編制，在深度和廣度上反映出兩個階段不同的審核要求。 ? 3 編制檢查表的注意事項 ? 既要考慮受審核部門所涉及標準的有關(guān)要求，也要考慮要素之間的邏輯關(guān)系，還要考慮法律法規(guī)及其他要求。 ? 2 編寫檢查表的要點 ? 主要是根據(jù)審核依據(jù)，列出“審核要點”和“審核方法”。 檢查表的作用 ? 通過文件審核和對受審核方背景情況的了解，策劃出有效的審核思路 ? 保證審核的節(jié)奏性和連續(xù)性 ? 確保審核的一致性 檢查表的內(nèi)容 ? 檢查表通常由各認證機構(gòu)跟據(jù)自已的規(guī)定要求設(shè)計的統(tǒng)一表格 ， 一般應(yīng)包括以下內(nèi)容： ? 受審核部門 、 審核時間 、 審核員； ? 審核內(nèi)容 ， 即 “ 查什么 ” ； ? 審核思路 ， 即 “ 怎么查 ” ， 應(yīng)包括審核步驟和具體方法 ， 是檢查表的主體和精華； ? 審核記錄 ， 即實際審核發(fā)現(xiàn)的記錄 。 第四節(jié) 審核工作文件準備 ?審核工作文件： ? 審核員在現(xiàn)場審核中所使用的文件資料 、 審核技術(shù)指導(dǎo)書 、審核檢查表和審核記錄表單等 。 ?3 現(xiàn)場數(shù)量 ? 多現(xiàn)場和單一現(xiàn)場的審核工作量相差是較大的。同樣員工人數(shù)時，前者的審核工作量通常要大于后者。 ? 擬制人：李 ** ? 批準人：林 ** 批準日期： 2023/11/20 審核工作量 ?在計算審核工作量時，應(yīng)綜合考慮以下因素： ?1 企業(yè)的類型 ? 不同行業(yè)的企業(yè)，其危險源、安衛(wèi)風(fēng)險不同，所需的審核人日往往不同。 ? 2 審核報告將在現(xiàn)場審核結(jié)束后向貴方提供。 例： OHS管理體系審核第一階段現(xiàn)場