ib業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要素和內(nèi)控制度課件-文庫(kù)吧資料
2025-01-16 14:20本頁(yè)面
【正文】 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) （ 4） 申報(bào)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn) 申報(bào)是指證券公司審查委托人的資料準(zhǔn)確無誤后 ， 將委托要求如實(shí)地報(bào)往有 IB業(yè)務(wù)往來的期貨公司的過程 。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) （ 2） 交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn) ? 在業(yè)務(wù)高峰時(shí) ， 下單的客戶很多 ， 證券公司可能由于處理能力不足致使客戶委托未能及時(shí)執(zhí)行 ，使客戶轉(zhuǎn)向別的營(yíng)業(yè)部 ， 客戶流失造成損失； ? 對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急處理能力差 、 效率低 ， 造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失和機(jī)會(huì)的喪失； ? 操作人員往往可能忙中出錯(cuò) ， 發(fā)生操作失誤 、 反向操作或委托內(nèi)容不全等事故 ， 不能為投資者下單交易提供便利 ， 產(chǎn)生糾紛 ， 給證券公司造成損失 。 雖然由證券公司充當(dāng)期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人的模式在國(guó)際市場(chǎng)上頗為流行 ， 但在我國(guó)股指期貨市場(chǎng)開立初期仍然會(huì)出現(xiàn)一些問題 。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) 具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： （ l） 開戶環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn) 。 業(yè)務(wù)制度建設(shè)主要是圍繞開戶 、 委托 、 申報(bào)等環(huán)節(jié)展開 。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) 操作風(fēng)險(xiǎn)控制措施 ?持續(xù)培養(yǎng)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能，提高職業(yè)素質(zhì)； ?形成全員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、掌握現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法； ?建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度、出臺(tái)詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)操作指標(biāo)。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) IB業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施 ? 證券公司應(yīng)盡可能爭(zhēng)取期貨公司的軟硬件技術(shù)支持 ， ? 保證 IB業(yè)務(wù)與證券業(yè)務(wù)后臺(tái)的分離； ? 期貨公司交易系統(tǒng)具備足夠的交易處理能力 ， 能通過極端情形下的報(bào)單壓力測(cè)試； ? 證券公司網(wǎng)絡(luò)通道同期貨公司的匹配 ， 以保障下單交易的順暢 、 高效； ? 盡可能做到股指期貨和證券的行情 、 交易界面的統(tǒng)一 ，這將有助于簡(jiǎn)化客戶的操作 ， 提升統(tǒng)一品牌優(yōu)勢(shì) 。 ? 證券營(yíng)業(yè)部與期貨公司的合作模式產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn) 。 ? 通過 IB制度進(jìn)行證期合作模式產(chǎn)生的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 主要內(nèi)容 證券公司從事 IB業(yè)務(wù)政策解讀 1 證券公司從事 IB業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理要素 2 證券公司從事 IB業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度 3 結(jié)論與建議 4 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 風(fēng)險(xiǎn)管理要素 股指期貨市場(chǎng)中所涉及的六種風(fēng)險(xiǎn) IB業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括來自證期合作產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 、 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 、 法律風(fēng)險(xiǎn) 。 ? 期貨公司委托證券公司協(xié)助向客戶發(fā)送追加保證金通知、強(qiáng)平通知或者結(jié)算資料的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定忠實(shí)履行通知客戶的義務(wù)。 誠(chéng)信 專業(yè) 創(chuàng)新 圖強(qiáng) 政策解讀 證券公司的業(yè)務(wù)職責(zé) ： ? 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算，不承擔(dān)對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé) 。 ?條例明確了證券公司參與金融期貨的條件，引
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