【正文】 劃為中心，實(shí)現(xiàn)選、育、用、留等戰(zhàn)略性職能 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 使命 目標(biāo) 策略 戰(zhàn)略性人力資源管理體系 人力資源規(guī)劃 選拔招聘 培訓(xùn)發(fā)展 績效管理 薪酬激勵(lì) 人力資源管理的信息系統(tǒng) 企業(yè)組織架構(gòu)及發(fā)展規(guī)劃 引導(dǎo)、塑造員工的行為，增強(qiáng)員工的使命感和組織的凝聚力，培育并發(fā)展組織的核心能力，保證組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) 選 育 用 留 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 34 …… 并提出了一些具體意見 控股公司負(fù)責(zé)人的意見 ? 對運(yùn)營管理部，提出了三種具有代表性的意見 ? 運(yùn)營管理部的職能確定需要加強(qiáng)，并作到人員的能力與其職能相匹配 ? 運(yùn)營管理部不應(yīng)分設(shè)兩個(gè)部門，原方案建議一個(gè)部門是合理的 ? 運(yùn)營管理部的職能應(yīng)虛化，只起到溝通作用，上傳下達(dá)，不承擔(dān)具體的管理職能 ? 關(guān)于控股公司董事長與總經(jīng)理分設(shè)，董事長由集團(tuán)高層管理人員兼任，控股公司負(fù)責(zé)人均表示贊同，并強(qiáng)調(diào)應(yīng)由總經(jīng)理負(fù)責(zé)組建管理團(tuán)隊(duì) 項(xiàng)目組的意見 ? 運(yùn)營管理部是項(xiàng)目組為適集團(tuán)對板塊企業(yè)管理的要求，尤其是風(fēng)險(xiǎn)管理和過程管理的要求而設(shè)的部門，在集團(tuán)對控股公司的管理中承擔(dān)重要職責(zé)并發(fā)揮重要作用 ? 為使集團(tuán)逐步由按行業(yè)管理向按職能、流程管理過渡，運(yùn)營管理部在過渡期間劃分為一部和二部，在過渡期完成后，合并為一個(gè)部門 ? 與項(xiàng)目組方案設(shè)計(jì)意見一致 ? 部分負(fù)責(zé)人提出，公共關(guān)系及信息中心目前不應(yīng)成為獨(dú)立的部門，公關(guān)職能可并到辦公室，信息中心可并入戰(zhàn)略規(guī)劃部 ? 公共關(guān)系是否在現(xiàn)段成為獨(dú)立的部門，由集團(tuán)決策決定 ? 基于信息化管理對集團(tuán)的重要性，集團(tuán)的信息化已被提上議事目日程，建議設(shè)立信息中心，負(fù)責(zé)集團(tuán)信息系統(tǒng)的規(guī)劃與建設(shè) 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 32 目錄 ? 集團(tuán)本部的管理功能及下屬企業(yè)的管理模式 ? 集團(tuán)及控股公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整 ? 集團(tuán)本部的組織結(jié)構(gòu)及崗位設(shè)置 ? 集團(tuán)的管理流程 ? 集團(tuán)控股公司征求意見總結(jié) ? 集團(tuán)人力資源管理體系 ? 信息系統(tǒng)規(guī)劃 ? 項(xiàng)目實(shí)施的建議 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 30 管理流程 的執(zhí)行 與 集團(tuán)各 部門、 各控股 公司有密切關(guān)系，須藉各部門間的緊密協(xié)調(diào)，以達(dá)到管理功能的目標(biāo) 董事會和集團(tuán)高層領(lǐng)導(dǎo) 戰(zhàn)略規(guī)劃部 業(yè)務(wù)拓展部 運(yùn)營管理部 計(jì)劃財(cái)務(wù)部 人力資源部 審計(jì)部 其他部門 控股公司 戰(zhàn)略管理 戰(zhàn)略規(guī)劃流程 ? ★ ? ? ? ? ? ? 投資管理 投資管理流程 ? ? ★ ? ? 重大項(xiàng)目跟蹤流程 ? ★ ? 運(yùn)營管理 運(yùn)營計(jì)劃管理流程 ? ★ ? 運(yùn)營過程管理流程 ★ ? 財(cái)務(wù)管理 預(yù)算管理流程 ? ? ? ? ★ ? ? ? ? 資金管理流程 ? ? ? ★ ? 審計(jì)管理 年度審計(jì)管理流程 ? ? ? ? ? ? ★ ? ? 離任審計(jì)管理流程 ? ? ? ★ ? ? ★ 流程負(fù)責(zé)部門 參與部門 169。所有經(jīng)營活動(dòng)的目標(biāo)就是要最終實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的戰(zhàn)略目標(biāo)。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 29 項(xiàng)目組設(shè)計(jì)了核心的管理流程體系 戰(zhàn)略目標(biāo) 集團(tuán) 的 使命、目標(biāo)和策略 戰(zhàn)略 規(guī)劃 項(xiàng)目投資 管理 企業(yè)運(yùn)營管理 （重大項(xiàng)目跟蹤） （運(yùn)營計(jì)劃） （運(yùn)營過程監(jiān)控） 人力 資源管理 財(cái)務(wù)管理 （ 預(yù)算管理，資金管理） 企業(yè)運(yùn)營 績效 審計(jì)管理 （ 年度審計(jì)，離任審計(jì)） 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃是所有經(jīng)營活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)，人力資源戰(zhàn)略、經(jīng)營策略和財(cái)務(wù)策略等規(guī)劃均依據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略的指導(dǎo)而制定。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 27 部門 目前人數(shù) 過渡方案 部門經(jīng)理要求最低數(shù)量 過渡方案 項(xiàng)目組建議 最低數(shù)量 項(xiàng)目組建議二五 規(guī)劃最低數(shù)量 備注 辦公室 8 11 10 10 包括黨辦 戰(zhàn)略規(guī)劃部 2 3 4 6 業(yè)務(wù)拓展部 — — 3 7 運(yùn)營管理一部 4 5 4 9 二五規(guī)劃末期一部與二部合并 運(yùn)營管理二部 1 4 4 計(jì)劃財(cái)務(wù)部 7 8 8 7 不包括集團(tuán)派出財(cái)務(wù)人員 審計(jì)部 2 5 4 6 資產(chǎn)管理部 2 3 3 2 該部門未來可能撤消 人力資源部 3 6 5 6 公共關(guān)系部 — — 2 3 信息中心 — — 2 4 合計(jì) 29 — 49 60 根據(jù)過渡期間的設(shè)置建議方案，集團(tuán)總部有 42個(gè)崗位（不包括高層領(lǐng)導(dǎo)），項(xiàng)目組建議人員配備 49人，在目前基礎(chǔ)上增加 20人，二五規(guī)劃末期人員配備 60人 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 25 條件成熟時(shí)，集團(tuán)應(yīng)當(dāng)調(diào)整過渡方案，實(shí)施建議方案 過渡方案 總經(jīng)理 運(yùn)營管理一部 運(yùn)營管理二部 業(yè)務(wù)拓展部 其它部門 戰(zhàn)略規(guī)劃部 調(diào)整到建議方案 ?在調(diào)整后組織架構(gòu)下，集團(tuán)本部的管理理念逐步轉(zhuǎn)變，適應(yīng)新的管理模式，集團(tuán)對控股公司的管理水平和能力得到提升 ?下屬板塊具備了較為成熟和規(guī)范的運(yùn)營管理體系 ,自主決策能力增強(qiáng) 最終方案 總經(jīng)理 運(yùn)營管理部 業(yè)務(wù)拓展部 其它部門 戰(zhàn)略規(guī)劃部 職能調(diào)整 結(jié)構(gòu)調(diào)整 ? 運(yùn)營管理部門在過渡期間應(yīng)強(qiáng)化對控股公司運(yùn)營過程及風(fēng)險(xiǎn)的管理，并逐漸淡化對控股公司限額以上投資項(xiàng)目評審的管理，最終將投資評審職能移交至業(yè)務(wù)拓展部 ? 業(yè)務(wù)拓展部在過渡期間，應(yīng)積累集團(tuán)各板塊業(yè)務(wù)的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，為板塊企業(yè)投資項(xiàng)目評審工作在組織上和人員上作好準(zhǔn)備，在過渡階段完成后，有效地承擔(dān)其三項(xiàng)目主要職能 過渡期不應(yīng)太長，具備以下條件時(shí)，集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)調(diào)整到建議方案： 169。建議運(yùn)營管理一部和二部按照集團(tuán)對板塊的管理深度進(jìn)行分工 ?在集團(tuán)的復(fù)合型管理模式中，集團(tuán)對效益監(jiān)控型、培育型板塊的管理較深，對指標(biāo)管理型、扶持型板塊的管理深度相對較淺。因此為防止運(yùn)營管理部門過多介入下屬板塊的運(yùn)營，建議每個(gè)運(yùn)營管理部門應(yīng)當(dāng)管理兩個(gè)以上的板塊 ?集團(tuán)采取的復(fù)合型管理模式中，根據(jù)各板塊的成熟度，集團(tuán)對不同的板塊管理深度不同。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 23 根據(jù)與集團(tuán)的溝通，集團(tuán)認(rèn)為建議方案是集團(tuán)組織發(fā)展的方向，但目前實(shí)施有一定的難度，因此提出過渡方案 總經(jīng)理 運(yùn)營管理一部 運(yùn)營管理二部 業(yè)務(wù)拓展部 說明： ? 戰(zhàn)略規(guī)劃部負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略制定，業(yè)務(wù)板塊戰(zhàn)略制定的指導(dǎo)和審核 ? 業(yè)務(wù)拓展部執(zhí)行三項(xiàng)目主要職能中的兩項(xiàng)目，即：負(fù)責(zé)集團(tuán)新業(yè)務(wù)的開發(fā)，重大重組及資本運(yùn)作項(xiàng)目 ? 運(yùn)營管理一部和運(yùn)營管理二部負(fù)責(zé)板塊管理職能，按照板塊劃分，具體負(fù)責(zé)板塊的運(yùn)營監(jiān)控、績效管理等，并負(fù)責(zé)板塊企業(yè)限額以下重大項(xiàng)目評審 過渡方案 其它部門 戰(zhàn)略規(guī)劃部 過渡方案設(shè)計(jì) 目的： ?實(shí)現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)和管理模式的漸進(jìn)式調(diào)整，防止組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和管理模式轉(zhuǎn)變過大，造成集團(tuán)管理混亂，導(dǎo)致管理失控 ?通過過渡方案的實(shí)施，逐步將集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)和管理模式調(diào)整為建議方案 要求： ?體現(xiàn)建議方案中按照流程、職能部門化，加強(qiáng)部門間協(xié)調(diào)的設(shè)計(jì)思想，又在一定程度上保留集團(tuán)目前分行業(yè)板塊管理的作法 ?必須體現(xiàn)運(yùn)營中心下移至各板塊企業(yè)，同時(shí)加強(qiáng)集團(tuán)本部過程管理和風(fēng)險(xiǎn)管理職能的指導(dǎo)思想 ?組織結(jié)構(gòu)和管理方式的調(diào)整幅度不應(yīng)過大，將對集團(tuán)管理和業(yè)務(wù)開展的沖擊降低至最小 ?過渡方案應(yīng)有利于向建議方案的調(diào)整 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 21 集團(tuán)本部部門組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的關(guān)鍵特征 優(yōu)點(diǎn) 關(guān)鍵特征 ? 將金融管理部、實(shí)業(yè)管理部重組，設(shè)立運(yùn)營管理部 ? 有利于集團(tuán)對各板塊企業(yè)的運(yùn)營過程和運(yùn)營績效進(jìn)行統(tǒng)一、集中的監(jiān)控和管理 ? 設(shè)立業(yè)務(wù)拓展部，負(fù)責(zé)重大戰(zhàn)略決策的實(shí)施（聯(lián)盟、并購、資本運(yùn)作），配合下屬板塊的具體項(xiàng)目的開展和實(shí)施，為集團(tuán)對重大項(xiàng)目的投資決策提供支持 ? 該部門的設(shè)立在組織結(jié)構(gòu)上保證了或更利于集中集團(tuán)需要的業(yè)務(wù)拓展、資本運(yùn)作方面最優(yōu)秀的人才 ? 組織結(jié)構(gòu)上保證集團(tuán)本部重大項(xiàng)目的開發(fā)效率，而且能對下屬板塊的業(yè)務(wù)開發(fā)提供支持 ? 可以為集團(tuán)對下屬公司報(bào)批的投資項(xiàng)目提供建議，有利于集團(tuán)決策的科學(xué)性 ? 在業(yè)務(wù)的開展過程中，該部門可以為集團(tuán)培育優(yōu)秀的人才 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 19 集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的建議方案 董事會 總經(jīng)理 戰(zhàn)略規(guī)劃部 Strategic Planning 業(yè)務(wù)拓展部 Business Development 資產(chǎn)管理部 Asset Management 審計(jì)部 Auditing 計(jì)劃財(cái)務(wù)部 Planning Finance 人力資源部 Human Resources 基礎(chǔ)設(shè)施 金融 高科技 貿(mào)易 酒店 其它 專門委員會 監(jiān)事會 房地產(chǎn) 辦公室 Office 運(yùn)營管理部 Operation Management 公共關(guān)系部 Public Relations 信息中心 IT Center 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 17 目錄 ? 集團(tuán)本部的管理功能及下屬企業(yè)的管理模式 ? 集團(tuán)及控股公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整 ? 集團(tuán)本部的組織結(jié)構(gòu)及崗位設(shè)置 ? 集團(tuán)的管理流程 ? 集團(tuán)控股公司征求意見總結(jié) ? 集團(tuán)人力資源管理體系 ? 信息系統(tǒng)規(guī)劃 ? 項(xiàng)目實(shí)施的建議 169。非執(zhí)行董事在控股公司董事會的任何意見，都必須經(jīng)集團(tuán)授權(quán) 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 14 集團(tuán)派出董事的任用方式及職責(zé) 執(zhí)行董事 任用方式 董事長 總經(jīng)理 財(cái)務(wù)總監(jiān) 由集團(tuán)總經(jīng)理提名，經(jīng)集團(tuán)董事會決定，董事長與總經(jīng)理分設(shè) 由集團(tuán)總經(jīng)理提名，經(jīng)集團(tuán)董事會決定 集團(tuán)人力資源部會同財(cái)務(wù)部提名，經(jīng)總經(jīng)理確認(rèn)，由集團(tuán)董事會決定 職責(zé) ? 擔(dān)任控股公司的法人代表，按照公司法的規(guī)定，負(fù)責(zé)控股公司董事會的工作 ? 向集團(tuán)匯報(bào)控股公司的重大經(jīng)營事項(xiàng)，并經(jīng)集團(tuán)授權(quán)，對控股公司董事會的重大表決事項(xiàng)提出表決意見 ? 履行公司法規(guī)定的總經(jīng)理的職責(zé)，主持控股公司的經(jīng)營 ? 經(jīng)常性地向集團(tuán)匯報(bào)控股公司的經(jīng)營狀況 ? 經(jīng)集團(tuán)授權(quán)，對控股公司董事會的重大表決事項(xiàng)提出表決意見 ? 負(fù)責(zé)控股公司的財(cái)務(wù)管理 ? 與集團(tuán)計(jì)劃財(cái)務(wù)部保持經(jīng)常性的協(xié)調(diào)和溝通，及時(shí)向集團(tuán)匯報(bào)控股公司的財(cái)務(wù)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) ? 經(jīng)集團(tuán)授權(quán)，對控股公司董事會的重大表決事項(xiàng)提出表決意見 非執(zhí)行董事 由運(yùn)營管理部會同人力資源部提名，由集團(tuán)總經(jīng)理確定并報(bào)董事會批準(zhǔn) ? 協(xié)助運(yùn)營管理部實(shí)現(xiàn)對控股公司的管理（詳見下頁） 169。上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董事會秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 12 集團(tuán)下屬公司治理的核心問題，是如何通過對派出執(zhí)行和非執(zhí)行董事的管理，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的管理意圖 集團(tuán)控股公司治理結(jié)構(gòu) 股東會 監(jiān)事會 董事會 總經(jīng)理 ? 隨著集團(tuán)下屬板塊企業(yè)改制的完成及部分企業(yè)的成功上市，集團(tuán)根據(jù)公司法及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，已初步建立了規(guī)范的治理結(jié)構(gòu) ? 控股公司治理面監(jiān)的主要挑戰(zhàn)，是從行政管理的方式轉(zhuǎn)變?yōu)榛诠蓹?quán)的管理，因此，下屬公司治理的核心問題，是如何通