【正文】 議》中涉及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容在該部分落實(shí)下來。在研究、分析已有相關(guān)國際條約、其他國際法律文件及20世紀(jì)70、80年代討論的《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動守則（草案）》（1985）的基礎(chǔ)上，本文初步設(shè)計(jì)出國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定的如下構(gòu)架和內(nèi)容：（1）序言：主要涉及成員方制定與通過該協(xié)定的基礎(chǔ)或形成的共識、動機(jī)、宗旨與背景等。當(dāng)然，各國之間可否為了鼓勵環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓而通過一個條約來約定對此類活動采取特殊的政策，給予一定的優(yōu)惠等，也是在制定這樣的條約時值得研究的。這樣就可以把那些掌握技術(shù)的跨國公司和其他私人主體的商業(yè)活動與減排和環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓緊密結(jié)合起來，能最大程度地發(fā)揮環(huán)境友好技術(shù)的作用?！　≈贫ㄟ@樣的協(xié)定，客觀上將產(chǎn)生強(qiáng)制性的效果。它將以涉及國際貿(mào)易的國家公權(quán)力及國際條約等來約束各國政府及其管轄下的私人部門，促使跨國公司轉(zhuǎn)讓環(huán)境友好技術(shù)。(50) 為實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家必須超越科技、政治和經(jīng)濟(jì)利益的沖突，進(jìn)行合作；(51) 雖然對私人而言，追逐其私人利益最大化往往使公共利益的約束讓位，但人類面對的困境要求我們必須在二者之間尋求到平衡點(diǎn)。這樣就將涉及溫室氣體減排的無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)與一般國際貿(mào)易制度掛起鉤來：一方面可分享WTO的其他機(jī)制，特別是爭端解決機(jī)制，(49) 增強(qiáng)有關(guān)環(huán)境條約中技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)定的可執(zhí)行性，如果有關(guān)當(dāng)事方不履行義務(wù)，可利用WTO爭端機(jī)制強(qiáng)制執(zhí)行；另一方面技術(shù)轉(zhuǎn)讓常與投資、貨物和服務(wù)貿(mào)易、公平競爭等相關(guān)，也便于各領(lǐng)域的協(xié)調(diào)。COP13會議在該方面已通過了將該議題列入SBI負(fù)責(zé)的內(nèi)容之中，哥本哈根會議也維護(hù)了“巴厘島路線圖”的授權(quán)，因此在有關(guān)統(tǒng)一的技術(shù)轉(zhuǎn)讓總協(xié)定通過之前，國際社會可以充分、靈活地利用這一成果，朝《京都議定書》所設(shè)立的目標(biāo)邁進(jìn)；同時為統(tǒng)一的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定提供具體的、可供參考或借鑒的材料。而且《哥本哈根協(xié)定》與《坎昆協(xié)議》決定建立的以加快技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓為任務(wù)的技術(shù)機(jī)制，需以政府驅(qū)動，以國家有關(guān)活動為基礎(chǔ)，這在客觀上也為WTO框架下統(tǒng)一國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制的形成增加了一個新的切入點(diǎn)。實(shí)際上，技術(shù)轉(zhuǎn)讓涉及貿(mào)易的諸多方面如貨物貿(mào)易、投資、服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、公平競爭政策、反壟斷、技術(shù)貿(mào)易壁壘等，其內(nèi)容復(fù)雜?！犊怖f(xié)議》突出了技術(shù)機(jī)構(gòu)的地位及職能，利于其尋求與WTO合作來解決《框架公約》技術(shù)機(jī)制中技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題；至于技術(shù)開發(fā)機(jī)制，我們認(rèn)為，更多涉及政策、資金等，則留由技術(shù)機(jī)制加以規(guī)制，會更為有效。該機(jī)制對締約方會議負(fù)責(zé)，它由以下兩個部分組成，即技術(shù)執(zhí)行委員會和氣候技術(shù)中心與網(wǎng)絡(luò)。會議及年度報告對技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供了許多建設(shè)性的建議，在促進(jìn)無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面做出了不少卓有成效的工作，積累了有益的經(jīng)驗(yàn)。在其成立的近十年里，EGTT前五年的主要任務(wù)在于從理念上加強(qiáng)對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的了解，近幾年主要在實(shí)踐中推動技術(shù)轉(zhuǎn)讓，并對完善技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度作出不懈的努力，如提出加強(qiáng)實(shí)施以結(jié)果為導(dǎo)向的技術(shù)轉(zhuǎn)讓框架建議，在特定的行業(yè)與地區(qū)促成技術(shù)轉(zhuǎn)讓的順暢進(jìn)行等。不過，到2011年3月，WGTTT已經(jīng)舉行35次會議，(43) 形成了向總理事會匯報的12個報告，(44) 為制定統(tǒng)一的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定積累了不少寶貴經(jīng)驗(yàn)。顯然，WGTTT工作的范圍也應(yīng)包括有關(guān)環(huán)境保護(hù)方面的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。技術(shù)作為商品的特殊性(40) 使其貿(mào)易制度的建立具有較大的難度，因此，盡管它對貿(mào)易發(fā)展十分重要，但二戰(zhàn)以來的50多年中，卻從來沒有成為國際談判的優(yōu)先話題，發(fā)生變化的是2001年的多哈會議宣言的第37段，它要求成立貿(mào)易與技術(shù)轉(zhuǎn)讓工作組（以下簡稱WGTTT）研究分析貿(mào)易與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的關(guān)系，并在WTO強(qiáng)行規(guī)則范圍內(nèi)提出推動技術(shù)向發(fā)展中國家流動的可行措施；(41) 其目的在于審視貿(mào)易和從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)讓間的關(guān)系，考察增加向發(fā)展中國家技術(shù)流動的途徑。　　關(guān)于該協(xié)定與有關(guān)環(huán)境保護(hù)國際條約中涉及的技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)定之關(guān)系，在立法技術(shù)上，可以參照采用TRIPs協(xié)議與有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的其他國際條約之關(guān)系的處理方法，即除了原則性、具有共性的內(nèi)容外，各具體的有關(guān)環(huán)境保護(hù)的國際條約可以依然根據(jù)各自的特點(diǎn)保有不同領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容，該協(xié)定可通過“援引”的規(guī)定將有關(guān)條約規(guī)定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)納入WTO框架下，在有關(guān)國家不履行相關(guān)義務(wù)時可以利用WTO的爭端解決機(jī)制來處理，迫使各國制定和實(shí)施有關(guān)環(huán)境保護(hù)及利于環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓的法律法規(guī)。實(shí)際上TRIPs協(xié)議本身也是一個有諸多彈性規(guī)定的國際條約，國際社會可以充分利用這些規(guī)定來構(gòu)建國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確二者之間的關(guān)系。內(nèi)容方面，TRIPs協(xié)議的序言、第8條等是制定該協(xié)定的法理和原則基礎(chǔ)，第3(39) 是設(shè)想?yún)f(xié)議的重要內(nèi)容，在協(xié)議中可作進(jìn)一步的細(xì)化，即將發(fā)達(dá)國家鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)讓的措施及其他規(guī)定具體化、制度化；對涉及無害環(huán)境技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和許可，可參照涉及公共健康藥品專利技術(shù)的強(qiáng)制許可方式，充分利用國家緊急狀態(tài)、公共利益等內(nèi)容來降低強(qiáng)制許可的要求。這在立法體系上為國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定的制定留下了可能的發(fā)展空間。所以，政府完全可以行使公共權(quán)力之職能，對涉及公共利益的知識產(chǎn)權(quán)采取必要措施來實(shí)現(xiàn)TRIPs協(xié)議規(guī)定的目標(biāo)。(37) 但是，從知識產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)和知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生和性質(zhì)看，所謂的沖突是可以避免的。實(shí)質(zhì)上，TRIPs協(xié)議多數(shù)條款的內(nèi)容重在保護(hù)權(quán)利人的利益?，F(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度的集中代表是TRIPs協(xié)議，它以促進(jìn)競爭為基本政策，從整個協(xié)議的內(nèi)容看，它“重”知識產(chǎn)權(quán)的確權(quán)和保護(hù)而“輕”轉(zhuǎn)讓及其技術(shù)價值的實(shí)現(xiàn)?！　。ǘ┲贫╓TO框架下《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定》的可能性　　。因?yàn)閲H技術(shù)轉(zhuǎn)讓并非一國政府單方面就可以完成，而必須借助于企業(yè)等社會組織體和個人的行為才能完成。政府、國際組織、私有企業(yè)和所有的主要團(tuán)體都應(yīng)該建立合作伙伴關(guān)系，在改變非可持續(xù)性的消費(fèi)和生產(chǎn)模式及促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面發(fā)揮積極作用。為此，從強(qiáng)制實(shí)施有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)定的實(shí)踐角度考慮，一旦無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)進(jìn)入WTO框架下，對有關(guān)國家不履行義務(wù)的行為，就可通過爭端解決機(jī)制來解決?，F(xiàn)在盡管有些非政府組織對某些大的跨國公司提起申訴（如德國的發(fā)展和環(huán)境組織——德國觀察——向聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部控訴德國大眾，因后者違反《OECD多國公司指南》而對溫室氣體排放負(fù)有法律責(zé)任，要求后者采取措施承擔(dān)社會責(zé)任(35)），或一般公眾對公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中排放溫室氣體提起訴訟（如美國密西西比海灣沿岸的居民和土地與財產(chǎn)的所有者以集體訴訟的形式向密西西比南區(qū)法院起訴那些住所不在但營業(yè)場所卻在密西西比州的公司，以這些公司因侵權(quán)、不當(dāng)?shù)美吞摷訇愂龅然顒訋淼臏厥覛怏w排放導(dǎo)致氣候變化和卡特里娜颶風(fēng)給他們帶來的損失為由，要求公司賠償），(36) 但國際社會還沒有一例因?yàn)椴晦D(zhuǎn)讓環(huán)境友好技術(shù)而引起的訴訟案件，不論是國家與國家之間，還是私人企業(yè)之間。如此才能真正形成政府主導(dǎo)、企業(yè)參與、市場運(yùn)作的良性互動機(jī)制，促進(jìn)環(huán)境友好技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和應(yīng)用。政府（包括技術(shù)供方和技術(shù)受方各自所在國的政府）應(yīng)通過合理的經(jīng)濟(jì)政策和法律框架，增強(qiáng)透明度和政治穩(wěn)定性，營造有利于私營和公共部門進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的環(huán)境；對于私人如跨國公司和工商界等，政府則應(yīng)采取必要的措施鼓勵其環(huán)境技術(shù)的推廣。因此，將技術(shù)轉(zhuǎn)讓納入到WTO框架下，使企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)通過國際貿(mào)易這個橋梁及其國內(nèi)法的規(guī)定，與企業(yè)私人利益聯(lián)系起來，是十分必要的。此外，由于許多環(huán)境友好技術(shù)掌握在以牟取高額利潤為目的的跨國公司手中，這些以私利為導(dǎo)向的主體對公共利益常考慮較少，想通過私人間的商業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓來實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排的想法無異于異想天開。但目前純商業(yè)渠道對許多減排技術(shù)的轉(zhuǎn)讓是不可行的，即使發(fā)展中國家要求在公平有償情況下獲得、使用技術(shù)，也不現(xiàn)實(shí)?！　《?，盡管《框架公約》生效已近17年，《京都議定書》生效也已6年過去，各國領(lǐng)導(dǎo)人在2009年聯(lián)合國氣候峰會上就技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資金支持在減少溫室氣體排放方面已達(dá)成共識，(33) 但環(huán)境友好技術(shù)仍沒有像預(yù)期的那樣得以充分轉(zhuǎn)讓，很重要的一個原因是因?yàn)樗鼈儧]有與有關(guān)貿(mào)易方面的國際條約直接掛起鉤來。因此，國際社會應(yīng)對國際貿(mào)易活動進(jìn)行環(huán)境管理和控制，以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易生態(tài)化，已成為各國共識。歷史上以自由貿(mào)易為代表的市場機(jī)制是較為有效的組織生產(chǎn)和配置資源的方法，但是市場經(jīng)濟(jì)存在著難以克服的先天性缺陷，如在限制壟斷、約束個人極端自私行為、提供公共產(chǎn)品、克服生產(chǎn)的無政府狀態(tài)及市場活動負(fù)外部性影響等方面難有作為，不能實(shí)現(xiàn)社會整體資源的最佳配置，也無法實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；(32) 特別是涉及貿(mào)易、生產(chǎn)中的環(huán)境保護(hù)、污染治理問題，自由市場經(jīng)濟(jì)體制無法解決。　?。ㄒ唬┲贫╓TO框架下《國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定》的必要性　　?！　∫虼?，針對應(yīng)對氣候變化方面國際環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓面對的困境，如何以履行《框架公約》、《京都協(xié)議書》設(shè)定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)為切入點(diǎn)，以《哥本哈根協(xié)定》的具體落實(shí)及《坎昆協(xié)議》內(nèi)容的國際法制化為契機(jī)，來催生在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度的新發(fā)展，打破目前國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域立法的僵局，為國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度的完善提供一個突破口，并將其推廣到其他領(lǐng)域，進(jìn)而促成國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓統(tǒng)一協(xié)議的形成，最終為溫室氣體減排和控制氣候變化創(chuàng)制一個可操作的國際協(xié)定，是頗有意義的。而WTO成立以來所取得的成就表明，它能較為有效地促使成員方將其規(guī)則變成國內(nèi)法，并使私人部門積極參與國際貿(mào)易活動；而且其爭端解決機(jī)制能較為有效地解決成員方之間的爭端，對不履行WTO義務(wù)者，可采取一定的強(qiáng)制措施。此外，在聯(lián)合國框架內(nèi)，缺少有效的爭端解決機(jī)制。盡管2010年12月通過的《坎昆協(xié)議》與《哥本哈根協(xié)定》相比，在關(guān)注私人部門參與技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面有了較多的規(guī)定，它強(qiáng)調(diào)了私人部門在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的重大作用，但還只是一個初步形成的共識，何時成為有法律約束力的條約的內(nèi)容，尚難預(yù)期?！　∪?、完善國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度的路徑　　——制定WTO框架下的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定　　在過去40多年里，在聯(lián)合國框架范圍內(nèi)（包括《框架公約》和《京都議定書》）就解決國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題所發(fā)生的一切證明，在其范圍內(nèi)要找到有效路徑來促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓較為困難。(29) 事實(shí)證明，他的預(yù)言在《坎昆協(xié)議》中得到了一定的體現(xiàn)，協(xié)議規(guī)定了私人部門在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的主體地位、任務(wù)和角色，并強(qiáng)調(diào)私人部門積極參與的重要意義。2006年