【正文】 轉(zhuǎn)讓時唯企業(yè)利益而非政府履行國際義務(wù)為導(dǎo)向，常借發(fā)展中國家需要技術(shù)的迫切性來抬高技術(shù)許可使用費，或提出種種附加條件，或在認為無利可圖時則拒絕轉(zhuǎn)讓技術(shù)。因此，發(fā)達國家政府在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面常開空頭支票，再加上現(xiàn)有的國際制度在追究有關(guān)國際法主體國際責(zé)任方面的無所作為，無以使《框架公約》等直接規(guī)定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓得到真正實施。出現(xiàn)這一問題的原因主要在于：《京都議定書》等條約相關(guān)規(guī)定的模糊性及對不履約者責(zé)任追究制度的缺失，私人部門的贏利行為與政府對涉及全球公共利益的承諾之間存在不一致，以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和知識產(chǎn)權(quán)保護水平提高之間的矛盾沖突等?！　∩鲜銮闆r說明如沒有合理、有效的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度，在缺乏實際有效的監(jiān)督機制下，在發(fā)達國家現(xiàn)有法律框架內(nèi)，政府不可能強制其掌握環(huán)境友好技術(shù)的私人部門（主要是跨國公司）轉(zhuǎn)讓技術(shù)，私人部門更不可能以無法實現(xiàn)其商業(yè)目標的方式自愿轉(zhuǎn)讓技術(shù)，這就使發(fā)達國家在有關(guān)條約中承諾的技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)變成了一種呼喚式的軟性條款，(28) 由此導(dǎo)致的國際環(huán)境保護也就不可能朝著預(yù)期的目標前進。德波爾在2010年5－6月的波恩《框架公約》附屬機構(gòu)會議上預(yù)言年底的坎昆會議議題主要是如何讓私人部門在技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面發(fā)揮積極作用，如根據(jù)哥本哈根協(xié)議中提到技術(shù)轉(zhuǎn)讓機制，將成立氣候技術(shù)中心，而該中心的建立會給政府帶來在地區(qū)、國家和國際層面與私人部門建立具體伙伴關(guān)系明確的機會。(30) 減排最有效、最根本的方法正是在公平的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓法律制度下使發(fā)達國家政府的承諾與私人部門的行為一致，從而使環(huán)境友好技術(shù)在全球能夠得到有效、充分地推廣和使用。前文已析，其中主要原因是沒有掌握了多數(shù)技術(shù)的發(fā)達國家私人部門的參與，條約規(guī)定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)和機制在實際中難以得到履行和實施，(31) 而政府又不能強迫它們基于聯(lián)合國框架下的條約而轉(zhuǎn)讓技術(shù)。而且，即使它變成對各締約方有法律拘束力的條約，如果無有效的法律實施制度作保障，也很難保證它不像《京都議定書》等條約或協(xié)議那樣難以得到有效的執(zhí)行?！毒┒甲h定書》等的實施主要依賴于各國及其私人部門的努力和意愿，在締約方不履行義務(wù)時，它們難以受到懲罰或被追究法律責(zé)任。以上兩點保證了WTO框架下的協(xié)議能得到較好實施。筆者認為，充分利用分散于現(xiàn)有環(huán)境保護條約中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)定，制定WTO框架下的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定，比依賴聯(lián)合國體系來解決技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題可能更為現(xiàn)實和有效，而且其已具備必要性和可能性。WTO主要是通過各成員方政府來協(xié)調(diào)全球范圍內(nèi)的貿(mào)易問題。今天的氣候變化、環(huán)境污染問題主要是由過去過分強調(diào)貿(mào)易自由化等原因所致。涉及環(huán)境的貿(mào)易目前已被納入WTO框架下，且其制度在日漸完善，為此，在理論上，與環(huán)境、氣候變化更為密切的國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓（知識經(jīng)濟時代國際貿(mào)易的一種重要方式）被納入WTO體系是十分必要的。(34) 2001年的多哈會議將“發(fā)展”列為本回合的中心論題，而涉及發(fā)展的關(guān)鍵內(nèi)容——技術(shù)轉(zhuǎn)讓——也就成了其關(guān)注的焦點之一。因為，雖然許多環(huán)境無害技術(shù)可通過商業(yè)渠道擴散，但它們的擴展可能會被諸如法律保護不力、有關(guān)國家規(guī)章制度不健全而引起的風(fēng)險所阻礙。這也是COP會議至今對技術(shù)轉(zhuǎn)讓議題一直在空談的主要原因?！　榇耍绾巫屗饺藫碛袡?quán)利的環(huán)境友好技術(shù)通過政府公共權(quán)力這個平臺，真正地服務(wù)于溫室氣體減排這一目標，是國際社會面對的一大難題，而其解決路徑主要還是將這類技術(shù)轉(zhuǎn)讓與貿(mào)易聯(lián)系起來，使技術(shù)權(quán)利人的利益受到法律強制力的影響。此外，通過WTO框架下的有關(guān)制度，也可促使非政府組織和社會主要團體的積極參與，與有關(guān)政府部門、私人企業(yè)展開合作，促進環(huán)境友好技術(shù)的使用和轉(zhuǎn)讓；它們還可參與國內(nèi)國際立法或起訴有關(guān)對溫室氣體排放作出過多“貢獻”的私人企業(yè)，以引起私營部門對環(huán)境友好技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓的關(guān)注并承擔(dān)起應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任?！　?。就目前國際社會有關(guān)經(jīng)濟、社會、環(huán)境和發(fā)展的國際條約執(zhí)行情況來看，毫無疑問WTO框架下的條約執(zhí)行效果應(yīng)是最好的，這與該制度的設(shè)計（通過“一攬子”協(xié)議方式將爭端解決機制變成WTO制度的一部分，不允許保留且該機制對成員方享有強制管轄權(quán)）有很大的關(guān)系?！　】傊械膰叶紤?yīng)該促進可持續(xù)發(fā)展，改變消費和生產(chǎn)模式，在發(fā)展中盡可能地節(jié)能減排。不能只在國家層面采取行動，還必須把企業(yè)（特別是握有技術(shù)的企業(yè)）、各種團體也發(fā)動起來，讓企業(yè)積極參與溫室氣體減排和環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓，才有可能實現(xiàn)目標。在現(xiàn)今條件下，在所有的國際組織中，只有WTO能夠滿足這樣的要求，為前述各主體提供較好的談判和交流的場所，最終用“一攬子協(xié)議”的方式使各成員方受到WTO規(guī)則和其爭端解決機制的約束，從而推動環(huán)境友好技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。無害環(huán)境技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系是技術(shù)轉(zhuǎn)讓無法繞過的問題。它雖有關(guān)于權(quán)利平衡及技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，但多過于抽象和原則，操作困難。為此，有學(xué)者認為，TRIPs協(xié)議的有關(guān)規(guī)定（知識產(chǎn)權(quán)是私權(quán)利）與環(huán)境保護條約如《生物多樣性公約》、《京都議定書》等關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定存在著潛在的沖突。因為知識產(chǎn)權(quán)本身是一種依賴公權(quán)力確權(quán)和保護的權(quán)利，是一種利益平衡的產(chǎn)物；盡管TRIPs協(xié)議規(guī)定它是私權(quán)利，但其制度的目標和原則以“促進技術(shù)流轉(zhuǎn)和擴散”為核心，終極目標是為了提高人類生活水平和營養(yǎng)；此外，TRIPs協(xié)議中還有不少彈性條款，(38) 為各國政府就有關(guān)立法留下了靈活的空間。而且，如果說TRIPs協(xié)議對技術(shù)轉(zhuǎn)讓有具體明確約定，那它也只是對發(fā)達國家向最不發(fā)達國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓措施給予規(guī)定，對技術(shù)在發(fā)展中國家間、發(fā)達國家間及發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的流動轉(zhuǎn)讓等如何處理沒有論及?！　±碚撋希幚砗眉夹g(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定與TRIPs協(xié)議的關(guān)系也較為容易，可在該協(xié)定中明示，它與TRIPs協(xié)議有密切關(guān)聯(lián)。該國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定的地位可類比《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS），而重在保護知識產(chǎn)權(quán)的TRIPs協(xié)議可視作為它們有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的共性法。通過這樣的制度設(shè)計，我們可充分利用TRIPs協(xié)議的彈性規(guī)定，抵消由于TRIPs協(xié)議規(guī)定的過高保護水平給發(fā)展中國家?guī)淼南麡O影響，較好地處理技術(shù)轉(zhuǎn)讓與合理的知識產(chǎn)權(quán)保護制度的關(guān)系，平衡有關(guān)當事人之間的權(quán)益：既不為了技術(shù)轉(zhuǎn)讓而忽略知識產(chǎn)權(quán)保護；也不為了保護而允許權(quán)利人濫用技術(shù)權(quán)利，造成環(huán)境友好技術(shù)的浪費?！　　９ぷ鹘M將向總理事會匯報，而總理事會在召開部長級會議時再向其匯報，(42) 主要解決“WTO一些協(xié)議提到在發(fā)達國家和發(fā)展中國家間進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的需要，但對在實踐中如何進行這樣的技術(shù)轉(zhuǎn)讓及在WTO框架內(nèi)是否可以采取具體的措施來促進這樣的技術(shù)流動規(guī)定得十分模糊”這一問題。WGTTT于2002年初成立，此后開展了一系列促進發(fā)達國家和發(fā)展中國家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓交流工作，但在實質(zhì)性工作方面尚無較大建樹，說明這種方式工作的力度不夠?！　「鶕?jù)2001年COP7會議成立的《框架公約》下的EGTT，旨在加強執(zhí)行《框架公約》，特別是通過分析，識別出便利和促進技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動的路徑，并向SBSTA推薦；(45) 它以推動國際環(huán)境保護領(lǐng)域的技術(shù)轉(zhuǎn)讓為己任。(46) 在第一任EGTT期間（2001－2007），它共召開了12次會議，并向附屬機構(gòu)提交過6次技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的年度報告；第二任EGTT至2010年11月底共召開過6次會議，提交過2次年度報告。(47) 根據(jù)2010年12月初COP16通過的《坎昆協(xié)議》，“在第16屆締約方會議結(jié)束時，決定終止技術(shù)轉(zhuǎn)移專家組的任務(wù)”，取而代之的是“在締約方會議的指導(dǎo)下建立的技術(shù)機制”。(48)《坎昆協(xié)議》的這一調(diào)整，在理論和實踐方面有著積極意義，為WTO與《框架公約》機構(gòu)就技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作創(chuàng)造了便利條件?！　榇耍琖GTTT可在吸納EGTTT工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，與《框架公約》的技術(shù)機制組織部門積極展開合作，共同努力，在WTO框架內(nèi)，在《京都議定書》、TRIPs協(xié)議已有的相關(guān)規(guī)定和其他國際環(huán)境法律文件相關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，引申出一個WTO主導(dǎo)的統(tǒng)一的技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)調(diào)機制，其中WTO相對成熟的有效運作及爭端解決機制可以對技術(shù)機制的有效運作起到積極作用。通過制定一個技術(shù)轉(zhuǎn)讓總協(xié)定，規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)讓的總原則，形成一個相對系統(tǒng)的制度，會使技術(shù)轉(zhuǎn)讓在各個領(lǐng)域有成效地進行下去?！　〈送?，在COP13巴厘島會議之前，技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓的議題由締約方大會指派的SBSTA負責(zé)，但其作用僅限于科技咨詢，而資金等實質(zhì)性問題則由SBI負責(zé)，只有將技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓議題列入SBI，才有可能將有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的討論轉(zhuǎn)化為實際行動?！　。ㄈ┰O(shè)想的WTO框架下國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定的性質(zhì)及其作用　　設(shè)想的WTO框架下國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定的性質(zhì)是經(jīng)過WTO部長級會議多邊談判達成的一致意見，為WTO規(guī)則的一部分（成為“一攬子”協(xié)定的當然內(nèi)容），與《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》和TRIPs協(xié)議等類似?！　厥覛怏w減排離不開各國之間的合作，而這種合作體現(xiàn)在有關(guān)國際環(huán)境立法和實施的全過程?；诂F(xiàn)有有關(guān)環(huán)境保護條約中關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)定得過于原則，缺乏有效的執(zhí)行機制保證各國履行技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)，以致現(xiàn)有條約中關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定未能真正得到執(zhí)行、收到預(yù)期效果之現(xiàn)實，筆者認為各國應(yīng)以落實《哥本哈根協(xié)定》為助力，以《坎昆協(xié)議》規(guī)定的技術(shù)機制中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法制化為核心，開展廣泛而深入的合作，推動WTO框架下以有關(guān)貿(mào)易、發(fā)展和環(huán)境為主題的多哈會議進程，讓無害環(huán)境技術(shù)轉(zhuǎn)讓與貿(mào)易掛鉤，以現(xiàn)有的有關(guān)規(guī)定為基礎(chǔ)，制定WTO框架下的這一國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定，將促進環(huán)境友好技術(shù)得到廣泛的推廣和應(yīng)用。這對解決涉及環(huán)境（溫室氣體減排）、貿(mào)易和可持續(xù)發(fā)展這一重大議題將有著深遠的意義，與落實《哥本哈根協(xié)定》和《坎昆協(xié)議》中有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定也十分吻合。通過這樣的協(xié)定，將技術(shù)轉(zhuǎn)讓與國家間的貿(mào)易結(jié)合起來，如同知識產(chǎn)權(quán)和有關(guān)貿(mào)易救濟措施制度中有關(guān)國家對知識產(chǎn)權(quán)保護不力的國家或反傾銷、反補貼中有關(guān)國家違反國際協(xié)定時，可以采取貿(mào)易救濟措施一樣，對有關(guān)國家如果不履行環(huán)境友好技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)，可以通過有關(guān)貿(mào)易規(guī)則給予制裁，如征收高額關(guān)稅或禁止該國商品進口等，迫使有關(guān)國家及其國內(nèi)的公司轉(zhuǎn)讓有關(guān)環(huán)境友好技術(shù)；當然這種轉(zhuǎn)讓是在公平合理的環(huán)境下轉(zhuǎn)讓，而非無償轉(zhuǎn)讓。通過這樣的協(xié)定，讓有關(guān)國家真正意識到技術(shù)轉(zhuǎn)讓是它們的一項實實在在的義務(wù)，而非虛有的、毫無約束力