20xx年度合規(guī)工作總結(jié)報告-文庫吧資料
2024-08-23 10:40本頁面
【正文】 高合規(guī)風(fēng)險管理的有效性。二、年初工作計劃以外的完成情況推進合規(guī)內(nèi)控文化建設(shè)合規(guī)部在2010年牽頭組織開展了“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動。此外，合規(guī)部還對我行員工進行了專項測試：10月份，合規(guī)部組織開展了一次反洗錢知識考試，對象是XX分行和XX分行的全體員工，通過考試，既提升了員工反洗錢意識，又提高了基層人員的反洗錢操作履崗能力，取得了較好的影響和效果。（4）其他形式的培訓(xùn)。（3）常規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)方面。6月25日、29日，合規(guī)部組織舉辦了全行范圍的案件防范與合規(guī)培訓(xùn)。4月29日，合規(guī)部組織了一次由南京分行新員工參加的反洗錢基礎(chǔ)知識和案例培訓(xùn)班，參加人數(shù)9人。培訓(xùn)的主要內(nèi)容為學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險管理的相關(guān)文件、反洗錢知識培訓(xùn)與非現(xiàn)場監(jiān)管等內(nèi)容的課堂培訓(xùn)共計5次；二是向全行發(fā)布合規(guī)風(fēng)險提示以及合規(guī)分類指導(dǎo)的自學(xué)課件7份，幫助我行員工對銀行柜面業(yè)務(wù)、合同簽訂等環(huán)節(jié)存在風(fēng)險的點加強認識，提升業(yè)務(wù)技能和水平。開展合規(guī)培訓(xùn)方面合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓(xùn)計劃，在我行開展了多次不同形式的合規(guī)培訓(xùn)與教育。合規(guī)風(fēng)險提示方面合規(guī)部的工作范圍涵蓋了我行的每一個層面，針對可能或已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險，我部將及時做出風(fēng)險提示。開展反洗錢檢查2次。檢查結(jié)果表明，總行及分行各項業(yè)務(wù)的開展基本符合相關(guān)規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)超越權(quán)限進行轉(zhuǎn)授權(quán)或授權(quán)委托現(xiàn)象，權(quán)力與責(zé)任基本清晰、明確。合規(guī)與反洗錢工作檢查方面截止2010年底，合規(guī)部對我行業(yè)務(wù)開展了各類專項檢查累計6次。隨著《物權(quán)法》、“三個辦法，一個指引”以及有關(guān)司法解釋和新監(jiān)管政策的頒布實施，我行及時組織人員對示范合同文本進行了梳理，五易其稿。無論是內(nèi)部統(tǒng)計管理，還
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