20xx年內(nèi)控合規(guī)部工作總結-文庫吧資料
2025-01-30 07:42本頁面
【正文】 審計檢查項目 共 17 次， 其中省行項目 1 次，市行項目 16 次 。同理可得下影線預示著股價向上攻擊的概率居大。 三看影線長短 影線代表轉折信號，向一個方向的影線越長，越不利于股價向這個方向變動，即上影線越長，越不利于股價上漲，下影線越長，越不利于股價下跌。以 陽線為例，其實體就是收盤高于開盤的那部分，陽線實體越大說明了上漲的動力越足，就如質(zhì)量越大與速度越快的物體，其慣性沖力也越大的物理學原理，陽線實體越大代表其內(nèi)在上漲動力也越大，其上漲的動力將大于實體小的陽線。同理可得陰線繼續(xù)下跌。以陽線為例，在經(jīng)過一段時間的多空拼搏，收盤高于開盤表明多頭占據(jù)上風，根據(jù)牛頓力學定理，在沒有外力作用下價格仍將按原有方向與速度運行，因此陽線預示下一階段仍將繼續(xù)上漲，最起碼能保證下一階段初期能慣性上沖。 因此，盡管網(wǎng)上交易目前并不是很普及，學習網(wǎng)上交易的有關知識 十分必要。 如果告訴你通過上網(wǎng)可以將上述過程集中在一臺放在家中的電腦中進行，上網(wǎng)的好處可想而知。最后， 在掌握各種信息的基礎上做出買賣證券決策時，需要到證券營業(yè)部買賣下單，或者通過接入證券營業(yè)部的電腦、電話買賣下單。 對于證券投資者，正如我們前面一章所談到的，在進行證券投資時，傳統(tǒng)的投資分析、交易經(jīng)常是分開進行的。 我國證券交易手段先是人工委托，后來逐步過渡到電話委托、自助委托、遠程可視電話委托等。任何新生事物的產(chǎn)生都需要人們有一個逐漸認識和適應的過程，例如如今普及率很高的電話委托方式，也曾經(jīng)歷了投資者對其安全性問題、操作是否方便問題的質(zhì)疑。 7 網(wǎng)上委托是證券經(jīng)紀商的電腦交易系統(tǒng)與互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)結，委托人利用任何可上網(wǎng)的電腦終端，通過互聯(lián)網(wǎng)完成交易。采用此方式，投資者必須在證券經(jīng)紀商處開設委托專戶。投資者可通過普通的雙音頻電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令，以完成證券買賣的一種委托形式。 非柜臺委托主要有電話委托、函電委托、自助委托、網(wǎng)上委托等形式。買賣成交后，你憑委托單前往證券商處辦理交割手續(xù)。買賣證券的委托單是你與證券商之間確定代理關系的文件，具有法律效力。 投資者發(fā)出委托指令的形式有柜臺和非柜臺委托兩種。 委托買賣 投資者開立了證券帳戶和資金帳戶后，就可以在證券營業(yè)部辦理委托買賣。投資者在資金帳戶中的存款可隨時提取，證券經(jīng)紀商按活期存款利率定期計付 利息并自動轉入投資者的資金帳戶。 開立資金帳戶時，須提交本人身份證和證券帳戶卡。 12月 2 日 至 12 月 14 日，抽調(diào) 3名人員配合運營管理部開展臨柜業(yè)務核查工作。 五是 密切配合， 抽調(diào) 人員 參加其他部門專項檢查。 12月 2 日至 12月 9 日 ， 由本部門 牽頭 組織， 在運營管理部 、人力資源部 支持配合下， 抽調(diào)支行 5名 業(yè)務骨干，對南票支行黃土坎儲蓄所進行 整體移位 。 對 渤海、連山、 營業(yè)部 、興城、建昌 5 家 支行 進行現(xiàn)場評價 ， 對綏中、南票、萬通、龍港 4 家支行進行 非現(xiàn)場評價 。 11 月 9 至 11 月 30 日， 抽調(diào)本部門 7 名人員及派駐各支行的風險合規(guī)經(jīng)理， 分 成 2 個小組 對全轄 9家支行 開展 2021年 度 縣級支行內(nèi)控評價工作 。 7 月初，對全轄 9家 支行開展 2021 年縣級支行上半年 內(nèi)控 自評價 工作 ， 共發(fā)現(xiàn) 95 個問題。 排查中共發(fā)現(xiàn)業(yè)務類問題 22 個，安全保衛(wèi)類問題 16 個，有效地防范和化解了經(jīng)營中的各類風險 ，規(guī)范各類業(yè)務操作 。8 月 30 日， 根據(jù)省行 文件精神 ， 開展為期半個月的排查“回頭看” 工作。 6 月 24 日， 根據(jù)市行工作安排， 由合規(guī)部牽頭組織葫蘆島分行 百日 案件風險排查工作 。 審計后 審計小組 客觀公正 地 出具了審計結論書，為 分 行用人提供有力依據(jù)。 全年共開展離任審計 10 次，風險排查 2 次， 內(nèi)控 自評價 2 次，內(nèi)控評價 1次，整體移位 1次 ，接待總行審計 局沈陽分局開展的 2021 年集中審計的后續(xù)審計和小額農(nóng)貸審計 2 次?？陀^ 公正地 評價 了我 行中間業(yè)務工作開展情況，系統(tǒng) 地 分析了制約中間業(yè)務發(fā)展的不利因素及產(chǎn)生原因 ，為中間業(yè)務 更 4 好地 發(fā)展 指明 了方向 。 共下發(fā)調(diào)研提綱 9 份，收回各類反饋意見 9 份。 三 是 深入實際，認真完成省行交辦的調(diào)研任務。 4 月 19 日至 4 月 29 日， 接受省行指派，對撫順分行貸后管理工作進行了檢查，發(fā)現(xiàn)問題 1 個。 1 月 19 日至 2月 5 日 ， 組織 完成省行 交辦 對葫蘆島分行2021 年度業(yè)務經(jīng)營指標真實性審計的工作任務 。 二是 積極落實，
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