20xx年度合規(guī)工作總結(jié)報(bào)告-文庫(kù)吧資料
2025-01-28 06:40本頁(yè)面
【正文】 。 二、年初工作計(jì)劃以外的完成情況 推進(jìn)合規(guī)內(nèi)控文化建設(shè) 合規(guī)部在 2021 年?duì)款^組織開展了 “主 動(dòng)合規(guī)，全員合規(guī) ”主題活動(dòng)。 此外，合規(guī)部還對(duì)我行員工進(jìn)行了專項(xiàng)測(cè)試： 10月份，合規(guī)部組織開展了一次反洗錢知識(shí)考試，對(duì)象是 XX分行和 XX分行的全體員工，通過考試，既提升了員工反洗錢意識(shí)，又提高了基層人員的反洗錢操作履崗能力，取得了較好的影響和效果。 （ 4）其他形式的培訓(xùn)。 （ 3）常規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)方面。 6月 25日、 29日，合規(guī)部組織舉辦了全行范圍的案件防范與合規(guī)培訓(xùn)。 4 月 29 日，合規(guī)部組織了一次由南京分行新員工參加的反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)和案例培訓(xùn)班，參加人數(shù) 9人。培訓(xùn)的主要內(nèi)容為學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)文件、反洗錢知識(shí)培訓(xùn)與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管等內(nèi)容的課堂培訓(xùn)共計(jì) 5次；二是向全行發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示以及合規(guī)分類指導(dǎo)的自學(xué)課件 7份，幫助我行員工對(duì)銀行柜面業(yè)務(wù)、合同簽訂等 環(huán)節(jié)存在風(fēng)險(xiǎn)的點(diǎn)加強(qiáng)認(rèn)識(shí)，提升業(yè)務(wù)技能和水平。 開展合規(guī)培訓(xùn)方面 合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，在我行開展了多次不同形式的合規(guī)培訓(xùn)與教育。 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示方面 合規(guī)部的工作范圍涵蓋了我行的每一個(gè)層面，針對(duì)可能或已經(jīng) 出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，我部將及時(shí)做出風(fēng)險(xiǎn)提示。 開展反洗錢檢查 2次。檢查結(jié)果表明，總行及分行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展基本符合相關(guān)規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)超越權(quán)限進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)或授權(quán)委托現(xiàn)象，權(quán)力與 責(zé)任基本清晰、明確。 合規(guī)與反洗錢工作檢查方面 截止 2021年底，合規(guī)部對(duì)我行業(yè)務(wù)開展了各類專項(xiàng)檢查累計(jì) 6次。隨著《物權(quán)法》、 “三個(gè)辦法，一個(gè)指引 ”以及有關(guān)司法解釋和新監(jiān)管政策的頒布實(shí)施，我行及時(shí)組織人員對(duì)示范合同文本進(jìn)行了梳理，五易其稿。無(wú)論是內(nèi)部統(tǒng)計(jì)
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