20xx年度合規(guī)工作總結(jié)報(bào)告(參考版)
2025-01-24 06:40本頁面
【正文】 XX。通過電話咨詢、出具法律意見書等形式，積極為業(yè)務(wù)部門和操作人員提供合規(guī)和法律指導(dǎo)與幫助，避免了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為銀行新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評估和支持，主動為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、評估提供風(fēng)險(xiǎn)信息。擴(kuò)大了反洗錢工作的社會影響，在社會上較好地營造了反洗錢氛圍。 （ 5） 10月，合規(guī)部根據(jù)人民銀行要求，在 X地區(qū)組織開展了 “反洗錢宣傳月 ”活動。專門制訂 下發(fā)了《反洗錢大額和可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)則》，在系統(tǒng)自動抓取數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，增加了人工復(fù)核的要求，并推行從分行到總行的核報(bào)日簽制度，以確保交易報(bào)送的準(zhǔn)確性。在 “實(shí)際使用 +后臺測試 ”的基礎(chǔ)上，根據(jù)人行反洗錢大額和可疑交易報(bào)告要素的要求，分別在今年 8 月和 10 月對現(xiàn)有反洗錢系統(tǒng)進(jìn)行了兩次升級，評估和調(diào)整相關(guān)參數(shù)，提高系統(tǒng)自動識別能力。 （ 4）建立兩道防線，確保日常大額和可疑交易數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量。 （ 2）分別制定了《 XX反洗錢政策》、《反洗錢手冊》、《反洗錢工作委員會工作規(guī)則》及《分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作小組工作規(guī)則》，規(guī)范了反洗錢工作的基本要求，保證了政策的統(tǒng)一性和 連貫性。 加強(qiáng)反洗錢管理 （ 1）總行層面成立了反洗錢工作委員會，分行層面成立了反洗錢工作小組，除此以外，還搭建了反洗錢信息員網(wǎng)絡(luò)，相關(guān)崗位均配備了專兼職反洗錢信息員，相關(guān)業(yè)務(wù)條線都落實(shí)了反洗錢職責(zé)和崗位。 （ 3）對全行規(guī)章制度進(jìn)行持續(xù)梳理。 （ 2）制定其他合規(guī)管理操作程序。 2021年 2月份，合規(guī)部完成了《合規(guī)手冊》的定稿、印刷和發(fā)放工作。通過開展本次主題活動，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理長效 機(jī)制，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性
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