合規(guī)部20xx年工作總結(jié)(參考版)
2024-11-04 18:34本頁(yè)面
【正文】 .。協(xié)助負(fù)責(zé)項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報(bào)批工作，協(xié)助組織人員對(duì)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，辦理立項(xiàng)所需手續(xù)，協(xié)助組織項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)評(píng)報(bào)告等項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作。協(xié)助組織編制起草項(xiàng)目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項(xiàng)目合作協(xié)議的簽約并參與項(xiàng)目合作協(xié)議的簽署。與項(xiàng)目區(qū)域內(nèi)相關(guān)政府部分洽談獲得項(xiàng)目并網(wǎng)權(quán)，參與項(xiàng)目并網(wǎng)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)踏勘，協(xié)助部門(mén)經(jīng)理，指導(dǎo)，出來(lái)協(xié)調(diào)項(xiàng)目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問(wèn)題，參與編制項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)劃。： 在部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域光伏項(xiàng)目、分布式能源等項(xiàng)目并網(wǎng)工作的實(shí)施。，負(fù)責(zé)并跟進(jìn)并網(wǎng)項(xiàng)目的談判以達(dá)成意向，組織編制起草項(xiàng)目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，組織項(xiàng)目合作協(xié)議的簽約并參與項(xiàng)目合作協(xié)議的簽署，制定項(xiàng)目實(shí)施方案。：經(jīng)理職責(zé)與工作任務(wù)：，收集區(qū)域相關(guān)項(xiàng)目并網(wǎng)信息，及時(shí)過(guò)濾、歸納、整理。整個(gè)體系由四個(gè)模塊組成，調(diào)查、補(bǔ)救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。為保證合規(guī)工作的有效開(kāi)展，請(qǐng)總行及營(yíng)管各部門(mén)的積極合規(guī)部2020年12月9日第四篇：合規(guī)部職責(zé)合規(guī)部職責(zé)：協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；起草合規(guī)管理計(jì)劃；主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開(kāi)；起草合規(guī)報(bào)告；參與新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議；開(kāi)展反洗錢(qián)相關(guān)工作；1組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢(xún)；1跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。合規(guī)檢查考評(píng)：范圍涵蓋總行及營(yíng)管各部門(mén)、各支行；檢查依據(jù)包括《合規(guī)部季度考核方案及要點(diǎn)》、《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》中的落實(shí)情況、其它；檢查結(jié)果納入合規(guī)績(jī)效考核。五、幾點(diǎn)建議按照《合規(guī)管理基本規(guī)定》制度要求，“應(yīng)確保合規(guī)部門(mén)能夠獨(dú)立履行合規(guī)管理職責(zé)，豁免現(xiàn)實(shí)和潛在的利益沖突”，為更好開(kāi)展合規(guī)工作，特申請(qǐng)合規(guī)部門(mén)績(jī)效考核按照全行平均數(shù)發(fā)放。四、強(qiáng)化合規(guī)問(wèn)責(zé)力度我行目前已經(jīng)成立案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組和問(wèn)責(zé)委員會(huì)，今后對(duì)于內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)情況，將嚴(yán)格按照“雙線問(wèn)責(zé)”和“上追兩級(jí)”的規(guī)定，嚴(yán)肅追究直接責(zé)任人和上級(jí)管理部門(mén)責(zé)任。合規(guī)部每季度、每半年、全年對(duì)全行合規(guī)工作持續(xù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)三道防線檢查發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問(wèn)題、監(jiān)管檢查及處罰情況、反洗錢(qián)可疑交易排查情況、員工行為排查情況、客戶(hù)投訴等情況進(jìn)行分析匯總，并得出合規(guī)結(jié)論。并定期組織召開(kāi)合規(guī)評(píng)審會(huì)，各條線部門(mén)針對(duì)各自問(wèn)題剖析原因，匯報(bào)整改情況。針對(duì)今年監(jiān)管檢查問(wèn)題和自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題以及明年監(jiān)管檢查重點(diǎn)制定合規(guī)考評(píng)方案，按季度對(duì)總行相關(guān)部室、營(yíng)管部及各支行開(kāi)展合規(guī)考評(píng)，協(xié)助一道防線發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)提出合規(guī)建議，充分發(fā)揮二道防線檢查、監(jiān)督、考評(píng)的作用。開(kāi)展“合規(guī)文化月”、《聚焦合規(guī)》專(zhuān)刊等合規(guī)文化活動(dòng)常態(tài)化的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步把“制度執(zhí)行力”作為員工行為準(zhǔn)則和目標(biāo)，結(jié)合本行實(shí)際，以宣傳、測(cè)試、培訓(xùn)、競(jìng)賽、演講等活動(dòng)為載體，促進(jìn)員工對(duì)制度內(nèi)容的消化理解、領(lǐng)會(huì)掌握，使制度立行、規(guī)范管理深入人心。合規(guī)部定期抽查各部門(mén)制度執(zhí)行情況和，并提出合規(guī)建議。（二）狠抓制度落實(shí)，提升制度執(zhí)行力。（考核點(diǎn)）二、開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，提升全員合規(guī)意識(shí)（一）提高全員制度掌握程度，牽頭組織開(kāi)展制度學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。對(duì)總行和營(yíng)管各部門(mén)新增和修訂的各種制度、流程、規(guī)范、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品等進(jìn)行合規(guī)審核。隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展變化，分析研究并準(zhǔn)
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