【正文】 問題上，不存在損害基金份額持有人利益的行為；在報(bào)告期內(nèi)，嚴(yán)格遵守了《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)，在各重要方面的運(yùn)作嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行。5 托管人報(bào)告 報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明在托管本基金的過程中，本基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同、托管協(xié)議的約定，對(duì)本基金基金管理人—南方基金管理股份有限公司 年 月 日至年月日基金的投資運(yùn)作，進(jìn)行了認(rèn)真、獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算和必要的投資監(jiān)督，認(rèn)真履行了托管人的義務(wù)，沒有從事任何損害基金份額持有人利益的行為。 報(bào)告期內(nèi)管理人對(duì)本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警情形的說明 無。本報(bào)告期內(nèi)應(yīng)分配收益元,實(shí)際分配收益元。 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明 根據(jù)本基金合同約定，本基金場(chǎng)外份額根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付，支付方式只采用紅利再投資(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式；本基金場(chǎng)內(nèi)份額根據(jù)每日基金收益情況，以每百份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，計(jì)入投資人收益賬戶，投資人收益賬戶里的累計(jì)未付收益和其持有的基金份額一起參加當(dāng)日的收益分配?；鸾?jīng)理可參與估值原則和方法的討論，但不參與估值價(jià)格的最終決策。本基金托管人根據(jù)法律法規(guī)要求履行估值及凈值計(jì)算的15 / 53復(fù)核責(zé)任。估值流程中包含風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、控制和報(bào)告機(jī)制。本基金管理人已制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)；建立了估值委員會(huì)，組成人員包括副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、權(quán)益研究部總經(jīng)理、指數(shù)投資部總經(jīng)理、現(xiàn)金投資部總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理及運(yùn)作保障部總經(jīng)理等。本基金管理人承諾將堅(jiān)持誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，積極健全內(nèi)部管理制度，不斷提高監(jiān)察稽核工作的科學(xué)性和有效性，努力防范各種風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)基金資產(chǎn)的安全與利益。 管理人內(nèi)部有關(guān)本基金的監(jiān)察稽核工作情況 14 / 53本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，堅(jiān)持從保護(hù)基金持有人利益出發(fā)，樹立并堅(jiān)守“全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)”的合規(guī)理念，繼續(xù)致力于合規(guī)與內(nèi)控機(jī)制的完善，積極推動(dòng)主動(dòng)合規(guī)風(fēng)控管理，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制與防范，確保各項(xiàng)法規(guī)和管理制度的落實(shí)，保證基金合同得到嚴(yán)格履行。在當(dāng)前緊信用的背景下，企業(yè)融資環(huán)境惡化，需要嚴(yán)防信用風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)于持倉債券的跟蹤和梳理。但加強(qiáng)金融監(jiān)管仍是明年主題，或?qū)е率袌?chǎng)利率較長(zhǎng)期偏離與經(jīng)濟(jì)增速相適宜的水平。 債市策略方面，預(yù)計(jì)年消費(fèi)平穩(wěn)、投資繼續(xù)下滑，出口邊際拉動(dòng)有所減弱。四季度央行跟隨美聯(lián)儲(chǔ)上調(diào)了公開市場(chǎng)利率，同時(shí)建立了“臨時(shí)準(zhǔn)備金動(dòng)用安排” ，維護(hù)春節(jié)期間的流動(dòng)性穩(wěn)定，繼續(xù)維持不松不緊的政策態(tài)度。 政策層面，美聯(lián)儲(chǔ)加息靴子落地，歐央行明年開始削減月度購債規(guī)模。綜合來看，經(jīng)濟(jì)依然保持著較強(qiáng)的韌性。 管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望 經(jīng)濟(jì)層面，月中采制造業(yè)有所回落，但回落幅度較小。 報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn) 本報(bào)告期級(jí)基金凈值收益率為，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為。貨幣市場(chǎng)利率呈現(xiàn)高位震蕩行情，四季度收益率再創(chuàng)新高，表明金融市場(chǎng)整體流動(dòng)性緊張程度仍未有效緩解。但進(jìn)入四季度后，經(jīng)濟(jì)基本面依舊維持較強(qiáng)的韌性，同時(shí)監(jiān)管文件逐步出臺(tái)，債市再次出現(xiàn)較大下跌。前月，經(jīng)濟(jì)基本面底部回升，同時(shí)在央行連續(xù)加息和監(jiān)管加強(qiáng)的影響下，債市收益率大幅上行，信用利差大幅走擴(kuò)，期限利差進(jìn)一步壓縮。在央行中性偏緊的政策態(tài)度下，資管新規(guī)、流動(dòng)性新規(guī)相繼出臺(tái)，金融監(jiān)管進(jìn)一13 / 53步加強(qiáng)。央行月底宣布定向降準(zhǔn)，但要到年開始執(zhí)行，央行主要采用公開市場(chǎng)操作、等提供流動(dòng)性月底央行創(chuàng)設(shè)天逆回購月底建立“臨時(shí)準(zhǔn)備金動(dòng)用安排”,全年資金面呈現(xiàn)緊平衡的態(tài)勢(shì)。通脹方面，保持溫和走勢(shì)，全年均值為，全年高位運(yùn)行。全球經(jīng)濟(jì)今年以來共振復(fù)蘇，尤其是制造業(yè)改善明顯，貨幣政策進(jìn)入邊際收緊的通道，全球主要經(jīng)濟(jì)體債市收益率整體保持震蕩走勢(shì)。歐洲經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)較好，多項(xiàng)指標(biāo)創(chuàng)金融危機(jī)后的新高，歐央行對(duì)經(jīng)濟(jì)和通脹預(yù)期偏樂觀，將從年月份開始縮減月度規(guī)模至億，并持續(xù)到月份，但目前通脹依然較低，對(duì)是否會(huì)退出歐央行持保留態(tài)度。 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的說明 報(bào)告期內(nèi)基金投資策略和運(yùn)作分析 海外方面，美國經(jīng)濟(jì)溫和擴(kuò)張，全年共加息次，符合市場(chǎng)預(yù)期，美聯(lián)儲(chǔ)今年月開始縮表，初始規(guī)模為億月，每個(gè)月提高億，并最終達(dá)到億月的水平。 異常交易行為的專項(xiàng)說明 本基金于本報(bào)告期內(nèi)不存在異常交易行為。 公司每季度對(duì)旗下組合進(jìn)行股票和債券的同向交易價(jià)差專項(xiàng)分析。通過加強(qiáng)投資決策、交易執(zhí)行的內(nèi)部控制，完善對(duì)投12 / 53資交易行為的日常監(jiān)控和事后分析評(píng)估，以及履行相關(guān)的報(bào)告和信息披露義務(wù)，切實(shí)防范投資管理業(yè)務(wù)中的不公平交易和利益輸送行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益?；鸬耐顿Y范圍、投資比例及投資組合符合有關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和《南方理財(cái)金交易型貨幣市場(chǎng)基金基金合同》的規(guī)定，本著誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益。注. 對(duì)基金的首任基金經(jīng)理，其“任職日期”為基金合同生效日， “離任日期”為根據(jù)公司決定確定的解聘日期；對(duì)此后的非首任基金經(jīng)理， “任職日期”和“離任日期”分別指根據(jù)公司決定確定的聘任日期和解聘日期。曾任泰康資產(chǎn)管理有限公司固定收益交易員、信誠人壽保險(xiǎn)有限公司固定收益研究員。年月加入南方基金；年月至今，任南方薪金寶、南方理財(cái)金、南方日添益基金經(jīng)理；年月至今，任南方天天利基金經(jīng)理；年月至今，任南方收益寶基金經(jīng)理。 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）及基金經(jīng)理助理簡(jiǎn)介 任本基金的基金經(jīng)理（助理）期限 姓名 職務(wù) 任職日期 離任日期 證券從業(yè)年限 說明 蔡奕奕本基金基金經(jīng)理年月日女，中南大學(xué)管理科學(xué)與工程專業(yè)碩士，具有基金從業(yè)資格。其中，南方東英是境內(nèi)基金公司獲批成立的第一家境外分支機(jī)構(gòu)。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券股份有限公司、深圳市投資控股有限公司、廈門國際信托有限公司及興業(yè)證券股份有限公司。4 管理人報(bào)告 基金管理人及基金經(jīng)理情況 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗(yàn) 年月日，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，南方基金管理有限公司作為國內(nèi)首批規(guī)范的基金管理公司正式成立，成為我國“新基金時(shí)代”的起始標(biāo)志。 基金凈值表現(xiàn) 基金份額凈值收益率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較 8 / 53理財(cái)金階段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 過去三個(gè)月 過去六個(gè)月 過去一年 過去三年 自基金合同生效起至今 理財(cái)金階段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 過去三個(gè)月 過去六個(gè)月 過去一年 過去三年 自基金合同生效起至今 自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值收益率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較 9 / 53注：本基金的建倉期為六個(gè)月，建倉期結(jié)束時(shí)各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合基金合同約定。 基金管理人和基金托管人 項(xiàng)目 基金管理人 基金托管人 名稱 南方基金管理股份有限公司 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司6 / 53姓名 ?？舜?賀倩聯(lián)系電話 信息披露 負(fù)責(zé)人 電子郵箱 客戶服務(wù)電話 傳真 注冊(cè)地址 深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈層北京東城區(qū)建國門內(nèi)大街號(hào)辦公地址 深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈層北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座郵政編碼 法定代表人 張海波 周慕冰 信息披露方式本基金選定的信息披露報(bào)紙名稱 中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)登載基金年度報(bào)告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 基金年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn) 基金管理人、基金托管人的辦公地址 其他相關(guān)資料 項(xiàng)目 名稱 辦公地址 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙) 上海市湖濱路號(hào)普華永道中心樓注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) （級(jí)）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 北京市西城區(qū)太平橋大街號(hào)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（級(jí)） 南方基金管理股份有限公司深圳市福田區(qū)福田街道福華一路六號(hào)免稅商務(wù)大廈層167。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為同期中國人民銀行公布的七天通知存款利率（稅后） 。 基金產(chǎn)品說明 投資目標(biāo) 在控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)，保持流動(dòng)性的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。 備查文件目錄 ............................................................................................................................... 備查文件目錄 ....................................................................................................................................... 存放地點(diǎn) ............................................................................................................................................... 查閱方式 ............................................................................................................................................... 5 / 53基金簡(jiǎn)介 基金基本情況基金名稱 南方理財(cái)金交易型貨幣市場(chǎng)基金 基金簡(jiǎn)稱 南方理財(cái)金貨幣 場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 理財(cái)金基金主代碼 基金運(yùn)作方式 交易型開放式基金合同生效日 年月日基金管理人 南方基金管理股份有限公司基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司報(bào)告期末基金份額總額 份基金合同存續(xù)期 不定期基金份額上市的證券交易所 上海證券交易所上市日期 年月日下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱 理財(cái)金 理財(cái)金 下屬分級(jí)基金的交易代碼 報(bào)告期末下屬分級(jí)基金的份額總額 份 份 注、本基金在交易所行情系統(tǒng)凈值揭示等其他信息披露場(chǎng)合下，可簡(jiǎn)稱為“南方理財(cái)金” 。 重大事件揭示 ............................................................................................................................... 基金份額持有人大會(huì)決議 ................................................................................................................... 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng) ................................................... 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 ....................................................................... 基金投資策略的改變 ........................................................................................................................... 為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況 ............................................................................................... 管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況 ............................................................... 基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況 ........................................................................................... 偏離度絕對(duì)值超過的情況 ................................................................................................................... 其他重大事件 ..............................................................................