【正文】 每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~按照“當(dāng)期經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~/期末注冊(cè)資 本”計(jì)算。每股收益按照“當(dāng)期凈利潤(rùn)/加權(quán)平均注冊(cè)資本”計(jì)算。加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率按照“當(dāng)期凈利潤(rùn)/加權(quán)平均凈資產(chǎn)”計(jì)算。六、最近兩年及一期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)簡(jiǎn)表項(xiàng)目2016 年 3 月 31 日2015 年 12 月 31 日2014 年 12 月 31 日資產(chǎn)總計(jì)（萬(wàn)元）1,2,1,負(fù)債總計(jì)（萬(wàn)元）股東權(quán)益合計(jì)（萬(wàn)元）1,1,1,歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東 權(quán)益合計(jì)（元）1,1,1,每股凈資產(chǎn)（元）歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東 的每股凈資產(chǎn)（元）資產(chǎn)負(fù)債率（母公司口徑）%%%流動(dòng)比率（倍）速動(dòng)比率（倍）項(xiàng)目2016 年 1 月2015 年度2014 年度營(yíng)業(yè)收入（萬(wàn)元）1,1,凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東 的凈利潤(rùn)（萬(wàn)元）扣除非經(jīng)常性損益后的凈 利潤(rùn)（萬(wàn)元）歸屬于申請(qǐng)掛牌公司股東 扣 除非經(jīng)常性損益后的凈利 潤(rùn)（萬(wàn)元）毛利率（%）凈資產(chǎn)收益率（%）扣除非經(jīng)常性損益后凈資 產(chǎn)收益率（%）基本每股收益（元/股）稀釋每股收益（元/股）EBITEBITDA應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率（次）存貨周轉(zhuǎn)率（次）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量 凈額（萬(wàn)元）每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金 流量?jī)纛~（元/股）財(cái)務(wù)指標(biāo)計(jì)算公式如下：資產(chǎn)負(fù)債率按照“總負(fù)債/總資產(chǎn)”計(jì)算。（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格及合法合規(guī)性 公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員符合《公司章程》及《公司法》規(guī)定的任職資格，最近 24 個(gè)月不存在重大違法違規(guī)行為，不存在受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或 者被采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形。1970 年 12 月至 1973 年 7 月銀川拖配廠任學(xué)徒；1973 年 8 月至 1986 年 9 月任銀川起重機(jī)廠動(dòng)力科會(huì)計(jì)；1986 年 10 月至 1989 年 10月任銀川無(wú)線電一廠服務(wù)部任會(huì)計(jì)；1989 年 10 月至 2005 年 2 月任寧夏藍(lán)天環(huán)保工程公司財(cái)務(wù)主管；2011 年 5 月至 2016 年 4 月任寧夏天縱泓光余熱發(fā)電技術(shù)有限公 司財(cái)務(wù)總監(jiān)；2016 年 5 月至今任寧夏天縱泓光余熱發(fā)電技術(shù)股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。楊迎春，財(cái)務(wù)總監(jiān)，女，1955 年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。2009 年 7月于中國(guó)地質(zhì)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院本科畢業(yè)。1990 年 4 月至 1995 年 5 月任寧夏石嘴山市大武口區(qū)黨委辦公室員工；1995 年 6 月至 1997 年 8 月任大武口區(qū)市政工程管理所員工；1997 年 9 月至 2006 年 12 月任上海雷允上藥業(yè)西北分公司業(yè)務(wù)員；2007 年 1 月至 2011 年 8 月任銀川佳杉醫(yī)療器械有限公司辦公室主任；2011 年9 月至 2012 年 8 月任青海華電鐵合金集團(tuán)辦公室主任；2012 年 9 月至 2016 年 4 月 任寧夏天縱泓光余熱發(fā)電技術(shù)有限公司項(xiàng)目管理部主管；2016 年 5 月至今任寧夏天 縱泓光余熱發(fā)電技術(shù)股份有限公司副總經(jīng)理。 韓文武，副總經(jīng)理，男，1970 年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。2016 年 5 月至今任寧夏天縱泓光余熱 發(fā)電技術(shù)股份有限公司監(jiān)事，任期三年。2012 年于西安武警工程大學(xué)法律系本科畢業(yè)。2016 年 5 月至今任寧夏天縱 泓光余熱發(fā)電技術(shù)股份有限公司監(jiān)事，任期三年。孫彥虎，監(jiān)事，男，1982 年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，2005 年 6 月于 西南科技大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)本科畢業(yè)，專(zhuān)利代理人。1995 年 8 月至 1999 年 7 月任深圳順豐瓦通紙品有限公司業(yè)務(wù)代表；1999 年 8 月至 2002 年任深圳交通警察局科技局辦公室 主任；2002 年至 2006 年任深圳新天國(guó)際房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司辦公室主任；2006 年 8 月至 2008 年 8 月任寧夏凱逸大酒店總經(jīng)理；2008 年 8 月至今擔(dān)任銀川中深節(jié)能環(huán) 保設(shè)備有限公司總經(jīng)理。（二）監(jiān)事基本情況曹銳，監(jiān)事會(huì)主席，男，1975 年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。2013 年 9 月至 2015 年 11 月任信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所銀川分所審計(jì)二部審計(jì)助理；2015 年 12 月至 2016 年 4 月任寧夏天 縱泓光余熱發(fā)電技術(shù)有限公司總經(jīng)理助理。韓啟興，董事兼董事會(huì)秘書(shū)，男，1989 年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。2013 年 3 月至今兼任銀川律師協(xié)會(huì) 文宣委副主任；2011 年 5 月至今兼任中國(guó)青年創(chuàng)業(yè)國(guó)際計(jì)劃寧夏辦創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師。2009 年于中國(guó) 政法大學(xué)民商法研究生畢業(yè)，四級(jí)律師。2016 年 5 月至今任寧夏天縱泓光余熱 發(fā)電技術(shù)股份有限公司董事，任期三年。1996 年 7 月畢業(yè) 于吳忠一中。2016 年 5 月至今任寧夏天縱泓光余熱發(fā)電技術(shù)股 份有限公司董事及總經(jīng)理，任期三年。丁明卓，董事兼總經(jīng)理，男，1989 年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，2013 年于韓國(guó)國(guó)立昌源大學(xué)產(chǎn)業(yè)設(shè)計(jì)本科畢業(yè)。（二）重大資產(chǎn)重組情況 公司自設(shè)立以來(lái)未發(fā)生重大資產(chǎn)重組。公司的股本變化及股權(quán)變動(dòng)行為合法合規(guī)。2016 年 5 月 12 日，銀川高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)工商行政管理局核準(zhǔn)了上述變更 事項(xiàng)并為股份公司頒發(fā)了《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：916401005541678061）。2016 年 4 月 27 日，上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（上會(huì)師報(bào)字（2016）第 2663 號(hào)），確認(rèn)各發(fā)起人投入股份公司的 1,000 萬(wàn)元注冊(cè)資本 全部到位。2016年4月24日，有限公司召開(kāi)股東會(huì)，全體股東一致同意以穆祥、丁明卓、銀 川泓毅投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、銀川泓源投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、 銀川泓信投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）作為發(fā)起人將寧夏天縱泓光余熱發(fā)電技術(shù) 有限公司依法整體變更為股份有限公司，同意有限公司以截至2016年3月31日經(jīng)上會(huì) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計(jì)的賬面凈資產(chǎn) 13,096, 元，按照 :1比例折為股份公司的股本1,000萬(wàn)股，凈資產(chǎn)超過(guò)股本的金額作為股份 公司的資本公積。2016年4月23日，上海申威資產(chǎn)評(píng)估有限公司出具《評(píng)估報(bào)告》（滬申威評(píng)報(bào)字（2016）第0216號(hào)）。2016年4月22日，上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《審計(jì)報(bào)告》（上 會(huì)師報(bào)字（2016）第2495號(hào)）。折合為股份后，各股東 原有股權(quán)比例不變；同意授權(quán)公司執(zhí)行董事辦理整體變更設(shè)立股份有限公司的相關(guān) 事項(xiàng)。2016 年 3 月 22 日，穆祥分別與丁明卓、銀川泓毅投資管理合伙企業(yè)（有限合 伙）、銀川泓源投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、銀川泓信投資管理合伙企業(yè)（有限 合伙）簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。2016 年 3 月 1 日，穆祥和王西來(lái)簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。2013 年 1 月 11 日，銀川市工商行政管理局換發(fā)了新《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。2011 年 9 月 28 日，穆祥和王西來(lái)已按照股東會(huì)決議進(jìn)行了出資，并經(jīng)寧夏昊 源聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具 “寧昊源驗(yàn)字[2011]第 1195 號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》進(jìn)行了驗(yàn)證。（2）天縱節(jié)能經(jīng)營(yíng)范圍增加：合同能源管理、余熱節(jié)能成套設(shè)備維修、 安裝、改造。增資后，穆祥持股權(quán) 510 萬(wàn)元。2010 年 7 月 2 日，銀川市工商行政管理局頒發(fā)了《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，注冊(cè)號(hào)為 640100200079607，法定代表人為穆祥。天縱節(jié)能注冊(cè)資本為 人民幣 101 萬(wàn)元，實(shí)收資本為人民幣 101 萬(wàn)元，其中穆祥認(rèn)繳出資額 51 萬(wàn)元，以貨幣實(shí)繳出資額 51 萬(wàn)元，王西來(lái)認(rèn)繳出資額 50 萬(wàn)元，以貨幣實(shí)繳出資額 50 萬(wàn)元。 公司實(shí)際控制人最近兩年及一期內(nèi)未發(fā)生變更 最近兩年及一期公司實(shí)際控制人一直為穆祥，未發(fā)生變更。穆祥無(wú)論是在有限公司階段還是股份公司階段 均能夠?qū)镜纳a(chǎn)經(jīng)營(yíng)施加重大影響，能夠通過(guò)股東(大)會(huì)、董事會(huì)決定公司的 經(jīng)營(yíng)管理決策及管理人員的選任?？毓晒蓶|及實(shí)際控制人的認(rèn)定 有限公司階段，穆祥一直是公司前身寧夏天縱泓光余熱發(fā)電技術(shù)有限公司的第一大股東且其一直擔(dān)任該公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事及法定代表人；股份公司成立之后， 穆祥被選為公司董事長(zhǎng)，穆祥直接持有公司 400 萬(wàn)股股份，占公司總股本的 %。2009 年至今兼任中國(guó)水泥網(wǎng)講師；2013 年至 2014 年兼任北方民 族大學(xué)創(chuàng)業(yè)講師。（五）控股股東和實(shí)際控制人基本情況以及實(shí)際控制人最近兩年及一期內(nèi)發(fā)生 變化情況控股股東、實(shí)際控制人的基本情況穆祥，董事長(zhǎng)，男，1977 年生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，國(guó)際注冊(cè)高級(jí) 能源審計(jì)師、管理師、國(guó)際注冊(cè)高級(jí)節(jié)能評(píng)估師、建筑材料高級(jí)工程師。（四）股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系 截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署之日，銀川泓毅投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、銀川泓源投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）和銀川泓信投資管理合伙企業(yè)（有限合伙） 均由穆祥先生擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人，四者之間具有關(guān)聯(lián)關(guān)系；另外，丁明卓作為銀 川泓毅投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、銀川泓源投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）和 銀川泓信投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）的合伙人之一，四者之間具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。公司的 3 名合伙企業(yè)股東，目前除投資公司外未投資其他企業(yè)，且不存在以非 公開(kāi)方式向合格投資者募集資金、資產(chǎn)由基金管理人管理的情形；不存在擔(dān)任私募 投資基金管理人的情形，也沒(méi)有擔(dān)任私募投資基金管理人的計(jì)劃或安排，因此不需 要根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案 辦法（試行）》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)要求在中國(guó)證券投 資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)登記備案手續(xù)。公司的 3 名合伙企業(yè)股東均依法取得了營(yíng)業(yè)執(zhí)照，仍合法存續(xù)，不存在被吊銷(xiāo)、 注銷(xiāo)的情況，符合作為公司股東的資格和條件。三、公司股東情況（一）股權(quán)結(jié)構(gòu)圖 截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)出具之日，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下圖所示：（二）公司前十大股東持股情況序 號(hào)股東姓名直接持股數(shù) 量（股）間接持股 數(shù)（股）直接持 股比例（%）間接持 股比例（%）股東 性質(zhì)股份質(zhì)押 或其他爭(zhēng) 議情況1穆祥4,000,0005,399,850境內(nèi)自 然人不存在2丁明卓300,000300,150境內(nèi)自 然人不存在3銀川泓毅投資管理合伙企業(yè)（有限 合伙）800,000其他經(jīng) 濟(jì)組織不存在4銀川泓源投 資管 理合伙企業(yè)（有限 合伙）1,000,000其他經(jīng) 濟(jì)組織不存在5銀川泓信投資管理合伙企業(yè)（有限 合伙）3,900,000其他經(jīng) 濟(jì)組織不存在合計(jì)10,000,0005,700,000（三）股東主體適格的說(shuō)明公司現(xiàn)有 5 名股東，其中：自然人股東 2 名，合伙企業(yè) 3 名。公司現(xiàn)有股東持股情況及本次可進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的股票數(shù) 量如下：序 號(hào)股東姓名持股數(shù)量（股）持股比 例（%）是否存在質(zhì)押或凍 結(jié)情況公司任職情況掛牌時(shí)可轉(zhuǎn)讓股票數(shù)量（股）1穆祥4,000,000否董事長(zhǎng)、02丁明卓300,000否董事、總經(jīng)理03銀川泓毅投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）800,000否04銀川泓源投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）1,000,000否05銀川泓信投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）3,900,000否0合計(jì)10,000,0000（三）股票轉(zhuǎn)讓方式2016年4月28日，公司召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)，同意公司股票在全國(guó)中 小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。 寧夏天縱泓光余熱發(fā)電技術(shù)股份有限公司于2016年5月12日成立，截至本公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)簽署之日，股份公司成立未滿(mǎn)一年，因此，公司發(fā)起人的股份不具備公開(kāi) 轉(zhuǎn)讓的條件。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份?！薄豆菊鲁獭返诙鍡l規(guī)定：“發(fā)起人持有的公司股份，自公司成立之日起 一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。掛牌前十二個(gè)月以?xún)?nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或 間接持有的股票進(jìn)行過(guò)轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開(kāi)展 做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫(kù)存股票除外。公司 章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限 制性規(guī)定。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申 報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所 持有本公司股份總數(shù)的百分