【正文】 147王堅7,%148何洛美6,%149宋衛(wèi)國6,%150傅建國6,%151周凱龍5,%152周黎明5,%153趙鵬鈞4,%154陳科明4,%155宋建標(biāo)4,%156張鑫4,%157錢瑞瑩2,%158林毅2,%159陸惠平2,%160李建生2,%161王偉2,%162陶麗娜1,%163婁小榮1,%164黃艷1,%合計50,000,%鄭州豫水投資有限公司，成立于 2010 年 8 月 31 日，統(tǒng)一社會信用代碼為410101000013591，注冊資本為 1000 萬元，公司類型為有限責(zé)任公司（自然人投資或控股的法人獨資），法定代表人為翟淵軍，住所為鄭州市鄭東新區(qū)康平路 16 號，經(jīng)營范圍為：對實業(yè)投資；對項目投資。華匯工程咨詢股份有限公司，成立于 2007 年 7 月 16 日，統(tǒng)一社會信用代碼 為 913100006643273995，注冊資本為人民幣 5000 萬元，公司類型為股份有限公 司（非上市），法定代表人為袁建華，住所為上海市閘北區(qū)永和路 118 弄 22 號 四樓，經(jīng)營范圍為：工程咨詢，實業(yè)投資，商務(wù)咨詢（除經(jīng)紀(jì)）。持股 5%以上股份股東（1）華匯工程設(shè)計集團股份有限公司，持有公司 1,020 萬股股份，持股比 例為 %，基本情況如下：華匯設(shè)計成立于 2000 年 3 月 22 日；注冊號為 913306007210107199；住所為紹興市中興北路 339 號華匯大廈，注冊資本為 5250 萬元；經(jīng)營范圍：建筑、 市政公用、電力、公路工程的設(shè)計；建筑工程咨詢；巖土工程勘探、設(shè)計、咨詢、 監(jiān)理；工程勘察類工程測量；城市規(guī)劃編制；工程項目管理；工程總承包；壓力 管道設(shè)計；承包與其實力、規(guī)模、業(yè)績相適應(yīng)的國外工程項目；對外派遣實施上 述境外工程所需的勞務(wù)人員。除上述情形外，公司股東之間不存 在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。因此，報告期內(nèi)公司控股股東和實際控制人變更 對公司業(yè)務(wù)經(jīng)營、公司治理、董監(jiān)高變動等方面沒有重大影響，不影響公司持續(xù) 經(jīng)營能力。因此，控股股東、實際控制人變更對公司業(yè)務(wù)經(jīng)營無重大 影響。④持續(xù)經(jīng)營能力 公司2014年營業(yè)收入為1,，2015年營業(yè)收入為3,。雖然公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在控股股東、實際控制人變更前后有一 定的變化，但是公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的核心管理人員一直未變?？毓晒蓶|、實際控制人變更前，公司不設(shè)監(jiān)事會，設(shè)監(jiān)事一人，并委派陸偉 崗任公司監(jiān)事；變更后，監(jiān)事會由李小平、金晶、張偉堅三名監(jiān)事組成。公司董事會由柯海江、賴 則干、徐一鳴、王維翀、錢鈞五名董事組成，其中柯海江任董事長。因此，變更 后公司治理更加規(guī)范。②公司治理 控股股東、實際控制人變更前公司未設(shè)立監(jiān)事會，僅設(shè)立監(jiān)事一名。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）控股股東、實際控制人變更前后，公司主營業(yè)務(wù)都為室內(nèi)裝飾裝修工程施工， 未改變。銷售：建筑裝飾木飾面。此外，華匯建設(shè) 位于嵊州市，公司位于紹興袍江，亦不方便其控股管理。②對于華匯設(shè)計，因其自身及其下屬公司無公司主營業(yè)務(wù)裝飾裝修相關(guān)的建 筑資質(zhì)，亦愿意控股公司以謀求更好的發(fā)展。在華匯設(shè)計將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給華匯建設(shè)后， 公司仍由華匯建設(shè)的小股東——浙江華匯建設(shè)投資集團有限公司（以下簡稱華匯 投資）負(fù)責(zé)經(jīng)營管理，而華匯投資與華匯設(shè)計都由華匯咨詢控股。出于對 公司未來發(fā)展考慮，公司有意愿重新回歸華匯設(shè)計的控股管理。2012 年 8 月，由于華匯設(shè)計的母公司華匯咨詢進行業(yè)務(wù)整合，將設(shè)計 業(yè)務(wù)與施工業(yè)務(wù)相分離，故浙江華匯裝飾設(shè)計有限公司（原“浙江華匯建筑裝飾 設(shè)計有限公司”）將股權(quán)以 1:1 的價格轉(zhuǎn)讓給華匯建設(shè)。（3）控股股東實際控制人變更原因從公司 2000 年 9 月成立開始華匯設(shè)計即為其控股股東，2004 年 4 月，因柯海江增資，柯海江成為公司的控股股東，華匯設(shè)計為公司股東之一。1980年12月至1989年9月，就職于紹興市鈣塑建材廠，擔(dān)任會計職 務(wù)；1989年9月至1996年9月，就職于紹興縣黃金公司，擔(dān)任財務(wù)科長職務(wù)；1996 年9月至今，華匯設(shè)計歷任財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、副總裁；2015年10月至今， 在華匯能源任董事；2016年5月至今，在華匯裝飾任董事。2015年10月至今，在華 匯能源任職監(jiān)事會主席。陸偉崗，男，1960年4月生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，大專學(xué)歷，高 級工程師。張水根，1960年8月生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，上海財經(jīng)大學(xué)MBA 畢業(yè)，高級工程師。余鋼，男，1963年7月生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，教授 級高級工程師。2011年6月至今，就職于 華匯工程咨詢股份有限公司，擔(dān)任董事長、總經(jīng)理職務(wù)，在華匯設(shè)計任董事長職 務(wù)，在華匯投資任董事長兼總經(jīng)理，在華匯能源任董事。（2）控股股東及實際控制人簡介袁建華，男，1965年6月生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，博士研究生學(xué) 歷，教授級高級工程師。綜上，此七人通過《一致行動人協(xié)議》及擔(dān)任董事和監(jiān)事的職務(wù)，在決策層 面實施對公司的控制。②自華匯咨詢成立以來，袁建華、徐一鳴、余鋼、張水根及王維翀一直擔(dān)任 董事，陸偉崗擔(dān)任監(jiān)事；在報告期內(nèi)，袁建華一直擔(dān)任華匯咨詢的董事長兼總經(jīng) 理、法定代表人，張水根、余鋼、王維翀擔(dān)任華匯咨詢的董事，徐一鳴擔(dān)任華匯 設(shè)計的法定代表人、兼任華匯咨詢董事；在公司整體變更為股份公司后，徐一鳴、 王維翀擔(dān)任公司董事，柯海江擔(dān)任公司董事長。 此七人在決策權(quán)層面對公司的實際控制①2016 年 6 月 1 日，袁建華、徐一鳴、余鋼、張水根、陸偉崗、柯海江和王維翀 7 人簽訂了《一致行動人協(xié)議》，約定：在本協(xié)議有效期內(nèi)，在各方擬就 有關(guān)公司經(jīng)營發(fā)展的重大事項向公司股東大會、董事會提出議案之前，或在行使 股東大會、董事會等事項的表決權(quán)之前，一致行動人內(nèi)部先對相關(guān)議案或表決事 項進行協(xié)調(diào)，直至達成一致意見；難以達成一致意見，在符合法律、法規(guī)、規(guī)范 性文件及公司章程的前提下，以甲方（袁建華）的意見作為一致行動的意見；在 本協(xié)議有效期內(nèi)，除關(guān)聯(lián)交易需要回避的情形外，一致行動人保證在參加公司股 東大會、董事會行使表決權(quán)時按照各方實現(xiàn)協(xié)調(diào)所達成的一致意見行使表決權(quán)， 一致行動人可委托七方中一方代為參加股東大會、董事會并行使表決權(quán)?？毓晒蓶|變更后，公司的實際控制人為袁建華、徐一鳴、余鋼、張水根、陸 偉崗、王維翀和柯海江，認(rèn)定理由如下：此七人在股權(quán)層面對公司的實際控制①袁建華、徐一鳴、余鋼、張水根、陸偉崗、王維翀和柯海江七人分別持有 華匯咨詢 %、%、%、%、%、%、%，合計%的股份，根據(jù)華匯咨詢《公司章程》的規(guī)定：股東大會決議須經(jīng)出席會 議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過，因此，此七人的持股比例能夠?qū)θA匯咨詢的股 東大會的一般決議做出決定和產(chǎn)生重大影響；②華匯咨詢持有華匯設(shè)計 %的股權(quán)，系華匯設(shè)計的母公司，根據(jù)華 匯設(shè)計《公司章程》的規(guī)定：公司股東大會的普通決議，由出席會議的股東所持 表決權(quán)過半數(shù)通過；特別決議，由出席會議的股東所持表決權(quán)三分之二以上通過， 華匯咨詢能夠?qū)θA匯設(shè)計的股東會決議做出決定；③華匯設(shè)計持有公司 51%的股權(quán)，系公司的控股股東。華匯裝飾的控股股東變更為華匯設(shè)計。其中，華匯建設(shè)的股東為華匯投資、周健、徐積廣、王國榮、吳 景春，%、%、%、%、%的股份，鑒于股權(quán)結(jié) 構(gòu)比較分散，單一股東無法決定董事會多數(shù)席位，重大經(jīng)營方針及重大事項的決 策均由股東大會討論決定，無任何單一方能夠決定或做出實質(zhì)性影響，且華匯建 設(shè)股東間未簽訂一致行動協(xié)議，故華匯建設(shè)無實際控制人，因此，華匯裝飾在報 告期初無實際控制人。經(jīng)2016年第二次臨時股東大會決議，同意公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)掛牌的股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。除上述情況之外，公司全體股東所持股份無凍結(jié)、 質(zhì)押或其他轉(zhuǎn)讓限制情況。”股份公司成立于 2016 年 6 月 1 日，根據(jù)上述限售規(guī)定，截至本公開轉(zhuǎn)讓說 明書簽署日，公司股東持股情況及本次掛牌之日可公開轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量如下：股東名稱持股數(shù)量（萬股）持股比例在公司任職情況是否凍結(jié)、質(zhì)押有限售條件的股份無限售條件的股份華匯工程設(shè)計集團股份 有限公司1,%否是賴則干%總經(jīng)理、董事會秘書否是錢鈞%董事否是張偉堅%監(jiān)事會主席否是賴丕韶%否是合計2,%股東未就所持股份作出除相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外的自愿鎖定承諾。公司股票獲得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)后，公司控股股東和 實際控制人的股份轉(zhuǎn)讓還需遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定。因司法裁決、繼承等原 因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī) 定?！薄度珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第 條規(guī)定：“掛牌公 司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制， 每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時 間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公 司股份。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券 交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 經(jīng)營范圍：建筑室內(nèi)外裝飾裝修工程施工；建筑幕墻工程施工；水電、暖通、非承重墻改造工程施工；安全技術(shù)防范工程施工；建筑智 能化集成系統(tǒng)及信息化應(yīng)用系統(tǒng)的調(diào)試、安裝；綜合布線系統(tǒng)、 計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)、火災(zāi)報警系統(tǒng)、智能化燈光系統(tǒng)、 建筑設(shè)備管理系統(tǒng)、衛(wèi)星接收及有線電視系統(tǒng)、停車場管理系 統(tǒng)、機房工程系統(tǒng)、信息導(dǎo)引及發(fā)布系統(tǒng)的安裝、調(diào)試。目錄掛牌公司聲明................................................................................................................................... I重大事項提示.................................................................................................................................. II釋義 ..................................................................................................................................................1第一節(jié) 基本情況.............................................................................................................................4一、公司概況...........................................................................................................................4二、股份掛牌情況...................................................................................................................5三、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖...............................................................................................................7四、控股股東、實際控制人、前十名股東及持有 5%以上股份股東的情況.....................8五、公司股本形成及變化情況.............................................................................................20六、公司重大資產(chǎn)重組情況.................................................................................................27七、公司控股子公司、參股公司的基本情況.....................................................................28八、董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況.........................................................................28九、最近兩年一期掛牌公司主要財務(wù)數(shù)據(jù).........................................................................30十、與本次掛牌有關(guān)的機構(gòu).................................................................................................32第二節(jié) 公司業(yè)務(wù)..........