【正文】 業(yè)信息公示暫行條例》，加快實(shí)施經(jīng)營異常名錄制度和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單制度。2.《事業(yè)單位登記管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》（中央編辦發(fā)（2014）4號）第三十一條 事業(yè)單位法定代表人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有完全民事行為能力的自然人；（二）該事業(yè)單位的主要行政負(fù)責(zé)人；違反法律、法規(guī)和政策規(guī)定產(chǎn)生的事業(yè)單位主要行政負(fù)責(zé)人，不得擔(dān)任事業(yè)單位法定代表人。擔(dān)任過其他機(jī)構(gòu)法定代表人的，在任職期間，該機(jī)構(gòu)無不良信用記錄。國資委、財(cái)政部等相關(guān)部門（十四）限制登記為事業(yè)單位法定代表人1.《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體及企業(yè)等組織利用國有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設(shè)立登記辦法（試行）的通知》（中央編辦發(fā)（2015）132號）第四條 登記事項(xiàng)要求：（四）法定代表人。（4）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。（3）有能夠正常履行職責(zé)的身體條件；（2）有符合職位要求的專業(yè)知識和工作能力；（同第十一項(xiàng)的法律依據(jù)）各市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門（十三）限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第二十三條履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有良好的品行；國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局（十二）加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（20142020年）》第五部分第一條；完善以獎(jiǎng)懲制度為重點(diǎn)的社會(huì)信用體系運(yùn)行機(jī)制　　運(yùn)行機(jī)制是保障社會(huì)信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)?！　〗⒍嗖块T、跨地區(qū)信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲機(jī)制?！　〗⑹判袨橛歇?jiǎng)舉報(bào)制度。推動(dòng)形成社會(huì)性約束和懲戒。通過行業(yè)協(xié)會(huì)制定行業(yè)自律規(guī)則并監(jiān)督會(huì)員遵守。制定信用基準(zhǔn)性評價(jià)指標(biāo)體系和評價(jià)方法，完善失信信息記錄和披露制度，使失信者在市場交易中受到制約。逐步建立行政許可申請人信用承諾制度，并開展申請人信用審查，確保申請人在政府推薦的征信機(jī)構(gòu)中有信用記錄，配合征信機(jī)構(gòu)開展信用信息采集工作。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機(jī)制?！　〖訌?qiáng)對失信主體的約束和懲戒。按規(guī)定對誠信企業(yè)和模范個(gè)人給予表彰，通過新聞媒體廣泛宣傳，營造守信光榮的輿論氛圍?！　〖訌?qiáng)對守信主體的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)。其中，守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制直接作用于各個(gè)社會(huì)主體信用行為，是社會(huì)信用體系運(yùn)行的核心機(jī)制。在行政許可、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。（各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)）人民銀行、銀監(jiān)會(huì)（十）限制補(bǔ)貼性資金和社會(huì)保障資金支持《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（20142020年）》第二部分第（一）條發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。根據(jù)市場主體信用狀況實(shí)行分類分級、動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制度，對違背市場競爭原則和侵犯消費(fèi)者、勞動(dòng)者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。6.《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》四（十五）、建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。制定金融機(jī)構(gòu)對被執(zhí)行人申請貸款進(jìn)行必要限制的規(guī)定，要求金融機(jī)構(gòu)發(fā)放貸款時(shí)應(yīng)當(dāng)查詢企業(yè)和個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，并將被執(zhí)行人履行生效法律文書確定義務(wù)的情況作為審批貸款時(shí)的考量因素。5.《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制若干問題的意見》第十四條　銀行業(yè)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)監(jiān)督銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)積極協(xié)助人民法院查詢被執(zhí)行人的開戶、存款情況，依法及時(shí)辦理存款的凍結(jié)、輪候凍結(jié)和扣劃等事宜。各級人民政府首先要加強(qiáng)自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動(dòng)全社會(huì)誠信意識的樹立和誠信水平的提高。（1）要求借款人提供與借款有關(guān)的資料；（2）根據(jù)借款人的條件，決定貸與不貸、貸款金額、期限和利率等；（3）了解借款人的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)；（4）依合同約定從借款人賬戶上劃收貸款本金和利息；（5）借款人未能履行借款合同規(guī)定義務(wù)的，貸款人有權(quán)依合同約定要求借款人提前歸還貸款或停止支付借款人尚未使用的貸款；（6）在貸款將受或已受損失時(shí)，可依據(jù)合同規(guī)定，采取使貸款免受損失的措施。（6）申請中期、長期貸款的，新建項(xiàng)目的企業(yè)法人所有者權(quán)益與項(xiàng)目所需總投資的比例不低于國家規(guī)定的投資項(xiàng)目的資本金比例。（4）除國務(wù)院規(guī)定外，有限責(zé)任公司和股份有限公司對外股本權(quán)益性投資累計(jì)額未超過其凈資產(chǎn)總額的50%。（2）除自然人和不需要經(jīng)工商部門核準(zhǔn)登記的事業(yè)法人外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過工商部門辦理年檢手續(xù)。如發(fā)生影響該金融債券信用評級的重大事項(xiàng)，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)調(diào)整該金融債券的信用評級，并向投資者公布。2.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》第十五條金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。但是，依照法律、行政法規(guī)規(guī)定公開的信息除外。在行政許可、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。國資委、財(cái)政部（八）供外匯額度核準(zhǔn)與管理時(shí)審慎性參考《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（20142020年）》第二部分第（一）條發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。銀監(jiān)會(huì)（七） 中止境內(nèi)國有控股上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或終止股權(quán)激勵(lì)對象行權(quán)資格《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》第三十四條國有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，要求上市公司在發(fā)生以下情形之一時(shí)，中止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，自發(fā)生之日起一年內(nèi)不得向激勵(lì)對象授予新的股權(quán)，激勵(lì)對象也不得根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行使權(quán)利或獲得收益：（1）企業(yè)年度績效考核達(dá)不到股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的績效考核標(biāo)準(zhǔn)；（2）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或部門、監(jiān)事會(huì)或?qū)徲?jì)部門對上市公司業(yè)績或年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告提出重大異議；（3）發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)管及其他有關(guān)部門處罰。第三條被執(zhí)行人為自然人的，被采取限制消費(fèi)措施后，不得有以下高消費(fèi)及非生活和工作必需的消費(fèi)行為：（一）乘坐交通工具時(shí)，選擇飛機(jī)、列車軟臥、輪船二等以上艙位；（二）在星級以上賓館、酒店、夜總會(huì)、高爾夫球場等場所進(jìn)行高消費(fèi)；（三）購買不動(dòng)產(chǎn)或者新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋；（四）租賃高檔寫字樓、賓館、公寓等場所辦公；（五）購買非經(jīng)營必需車輛；（六）旅游、度假；（七）子女就讀高收費(fèi)私立學(xué)校；（八）支付高額保費(fèi)購買保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品；保監(jiān)會(huì)（六）供設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批時(shí)審慎性參考《中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例》第九條擬設(shè)外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　?。?）具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄；　　（2）擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行具有從事國際金融活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)；　?。?）具有有效的反洗錢制度；　?。?）擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行受到所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的有效監(jiān)管，并且其申請經(jīng)所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局同意；　?。?）國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。3.《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi)的若干規(guī)定》第一條被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務(wù)的，人民法院可以采取限制消費(fèi)措施，限制其高消費(fèi)及非生活或者經(jīng)營必需的有關(guān)消費(fèi)。財(cái)政部（五）限制設(shè)立保險(xiǎn)公司；限制支付高額保費(fèi)購買具有現(xiàn)金價(jià)值的保險(xiǎn)產(chǎn)品1.《保險(xiǎn)法》第六十八條設(shè)立保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；（2）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；（3）有符合本法規(guī)定的注冊資本；（4）有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的董事、監(jiān)事和高級管理人員；（5）有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；（6）有符合要求的營業(yè)場所和與經(jīng)營業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。依托電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)及其公共服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)投標(biāo)和合同履行等信用信息的互聯(lián)互通、實(shí)時(shí)交換和整合共享。擴(kuò)大招標(biāo)投標(biāo)信用信息公開和共享范圍，建立涵蓋招標(biāo)投標(biāo)情況的信用評價(jià)指標(biāo)和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，健全招標(biāo)投標(biāo)信用信息公開和共享制度。加快建設(shè)全國統(tǒng)一的政府采購管理交易系統(tǒng)，提高政府采購活動(dòng)透明度，實(shí)現(xiàn)信用信息的統(tǒng)一發(fā)布和共享。依法建立政府采購供應(yīng)商不良行為記錄名單，對列入不良行為記錄名單的供應(yīng)商，在一定期限內(nèi)禁止參加政府采購活動(dòng)。加強(qiáng)政府采購信用管理，強(qiáng)化聯(lián)動(dòng)懲戒，保護(hù)政府采購當(dāng)事人的合法權(quán)益。在行政許可、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。2.《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（20142020年）》第二部分第（一）（二）條（一）加快推進(jìn)政務(wù)誠信建設(shè)發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。5.《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》第七條　保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)信用的品行、良好的合規(guī)經(jīng)營意識和履行職務(wù)必需的經(jīng)營管理能力。適用核準(zhǔn)制的高級管理人員任職，在任命前應(yīng)獲得中國人民銀行任職資格核準(zhǔn)文件；適用備案制的高級管理人員任職，在任命前應(yīng)報(bào)中國人民銀行備案?！　〉谒臈l　擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理職務(wù)的人員，應(yīng)接受和通過中國人民銀行任職資格審核。上述金融機(jī)構(gòu)不包括在華設(shè)立的外資金融機(jī)構(gòu)。4.《金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理辦法》第二條　本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、城市信用合作社及其聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作社及其聯(lián)合社、其他金融機(jī)構(gòu)?！　〉谌龡l　本辦法所稱高級管理人員，是指金融機(jī)構(gòu)總部及分支機(jī)構(gòu)管理層中對該機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的各類人員。3.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條　本辦法所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱金融機(jī)構(gòu)），是指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、外國銀行分行等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。2.《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》第五條　融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：　　（一）具有完全民事行為能力；　?。ǘ┳窦o(jì)守法，誠實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽(yù)；　?。ㄈ┦煜そ?jīng)濟(jì)、金融、擔(dān)保的法律法規(guī)，具有良好的合規(guī)意識和審慎經(jīng)營意識；　　（四）具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗(yàn)和能力。　?。ㄆ撸┍O(jiān)管部門規(guī)定的其他審慎性條件?！　。ㄎ澹┯薪∪慕M織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度?！　。ㄈ┯蟹媳巨k法規(guī)定的注冊資本。第九條設(shè)立融資性擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：　?。ㄒ唬┯蟹稀吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定的章程。人民銀行(三) 限制設(shè)立融資性擔(dān)保公司；限制任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員1.《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》第三條　融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)以安全性、流動(dòng)性、收益性為經(jīng)營原則，建立市場化運(yùn)作的可持續(xù)審慎經(jīng)營模式。第八條企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：（1）具有良好的公司治理機(jī)制；（2）資本充足率不低于10%；（3）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；（4）最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為；（5）中國人民銀行要求的其他條件。9.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三條從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益國家發(fā)展改革委、證監(jiān)會(huì)（二）從嚴(yán)審核在銀行間市場發(fā)行債券《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》第七條商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：（1）具有良好的公司治理機(jī)制；（2）核心資本充足率不低于4%；（3）最近三年連續(xù)盈利；（4）貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足；（5）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；（6）最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為；（7）中國人民銀行要求的其他條件。8.《上市公司收購管理辦法》第六條　任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。7.《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條　申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：　?。ㄒ唬┳再Y本最低限額為人民幣3000萬元；　?。ǘ┒?、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；　　（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；　　（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；　?。ㄎ澹┯泻细竦慕?jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；　?。┯薪∪娘L(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；　?。ㄆ撸﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。6.《中華人民共和國證券投資基金法》第四條從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。督促作為被執(zhí)行人的證券公司自覺履行生效裁判文書確定的義務(wù)；對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司拒不履行生效法律文書確定義務(wù)、拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的行為，督促有關(guān)部門依法追究有關(guān)負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的責(zé)任?！彼^非生產(chǎn)性支出，即營業(yè)外支出，是指與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的其他支出，如非常損失，處理固定資產(chǎn)損失等。(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。(5)債券的利率不得超過