【正文】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令【第14號(hào)】）第十條　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令【第48號(hào)】）第十條 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令【第105號(hào)】）第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)?！吨腥A人民共和國(guó)公司法》第一百四十六條　有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：(四)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令【第88號(hào)】）第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：（一）正直誠(chéng)實(shí)，品行良好；《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十五條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員：（二）對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的；《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令【第23號(hào)】）第四條 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?！蹲C券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令【第84號(hào)】）第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊(cè)資本的比例（以下簡(jiǎn)稱持股比例）在5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（六）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。證監(jiān)會(huì)在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人時(shí)，將其失信信息作為審批的重要參考?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》第十三條 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（三）最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為；《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令【第122號(hào)】）第十八條 發(fā)行人不得有下列情形：（二）最近36 個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重；《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令【第99號(hào)】）第二十一條 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。國(guó)土資源部在申請(qǐng)信貸融資或辦理信用卡時(shí)，金融機(jī)構(gòu)將其失信信息作為審核的重要參考因素。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對(duì)守信主體予以支持和激勵(lì)，對(duì)失信主體在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、工程招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限制或禁止，對(duì)嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場(chǎng)禁入制度。將市場(chǎng)主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。財(cái)政部限制取得政府供應(yīng)土地。完善政府采購(gòu)市場(chǎng)的準(zhǔn)入和退出機(jī)制，充分利用工商、稅務(wù)、金融、檢察等其他部門提供的信用信息，加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)當(dāng)事人和相關(guān)人員的信用管理。制定供應(yīng)商、評(píng)審專家、政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)以及相關(guān)從業(yè)人員的信用記錄標(biāo)準(zhǔn)。《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào)）政府采購(gòu)領(lǐng)域信用建設(shè)。國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部在一定期限內(nèi)依法禁止其參與政府采購(gòu)活動(dòng)。2013 至2015 年在海關(guān)、工商、稅務(wù)、外匯、檢驗(yàn)檢疫、糧食流通、環(huán)保等方面無違規(guī)記錄，無不良貸款信用記錄，沒有違反《農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額管理暫行辦法》的行為。具有良好的財(cái)務(wù)狀況、納稅記錄和誠(chéng)信情況。國(guó)家發(fā)展改革委、證監(jiān)會(huì)在申請(qǐng)糧食和食糖進(jìn)口關(guān)稅配額時(shí)，將其失信信息作為限制配額依據(jù)。《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改財(cái)金[2008]7號(hào)）二、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合下列條件：（七）最近三年沒有重大違法違規(guī)行為。《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金[2013]957號(hào)）二、從嚴(yán)審核類對(duì)于以下兩類發(fā)債申請(qǐng)，要從嚴(yán)審核，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。各級(jí)人民政府、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委在申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券時(shí)，將其列入“從嚴(yán)審核”類，并在發(fā)行額度方面予以限制；依法限制公開發(fā)行公司債券。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場(chǎng)退出機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)失信主體的約束和懲戒。各級(jí)人民政府首先要加強(qiáng)自身誠(chéng)信建設(shè)，以政府的誠(chéng)信施政，帶動(dòng)全社會(huì)誠(chéng)信意識(shí)的樹立和誠(chéng)信水平的提高。20附錄懲戒措施法律法規(guī)依據(jù)實(shí)施單位在