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關(guān)于對失信被執(zhí)行人實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄(更新版)

2025-09-05 16:40上一頁面

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【正文】 私行為的。7.《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見》第九條 發(fā)展和改革部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院依法查詢被執(zhí)行人有關(guān)工程項目的立項情況及相關(guān)資料;對被執(zhí)行人正在申請辦理的投資項目審批、核準(zhǔn)和備案手續(xù),協(xié)調(diào)有關(guān)部門和地方,依法協(xié)助人民法院停止辦理相關(guān)手續(xù)??h級以上人民政府審計機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對森林植被恢復(fù)費使用情況的監(jiān)督。3.《草原法》第三十八條 進(jìn)行礦藏開采和工程建設(shè),應(yīng)當(dāng)不占或者少占草原;確需征用或者使用草原,必須經(jīng)省級以上人民政府草原行政主管部門審核同意后,依照有關(guān)土地管理的法律、行政法規(guī)辦理建設(shè)用地審批手續(xù)。第二百五十一條在執(zhí)行中,需要辦理有關(guān)財產(chǎn)權(quán)證照轉(zhuǎn)移手續(xù)的,人民法院可以向有關(guān)單位發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書,有關(guān)單位必須辦理?! ∪嗣穹ㄔ簣?zhí)行人員到國土資源、房地產(chǎn)管理部門辦理土地使用權(quán)或者房屋查封、預(yù)查封登記手續(xù)時,應(yīng)當(dāng)出示本人工作證和執(zhí)行公務(wù)證,并出具查封、預(yù)查封裁定書和協(xié)助執(zhí)行通知書。被執(zhí)行人正在申請辦理涉案項目規(guī)劃審批手續(xù)的,根據(jù)人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書的要求,停止辦理相關(guān)手續(xù)。4.《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見》第十一條國土資源管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院及時查詢有關(guān)土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)及相關(guān)權(quán)屬等登記情況,協(xié)助人民法院及時辦理土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)等的查封、預(yù)查封和輪候查封登記,并將有關(guān)情況及時告知人民法院。第十一條被執(zhí)行人違反限制消費令進(jìn)行消費的行為屬于拒不履行人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定的行為,經(jīng)查證屬實的,依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十一條的規(guī)定,予以拘留、罰款;情節(jié)嚴(yán)重,構(gòu)成犯罪的,追究其刑事責(zé)任。2.《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費及有關(guān)消費的若干規(guī)定》第一條被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務(wù)的,人民法院可以采取限制消費措施,限制其高消費及非生活或者經(jīng)營必需的有關(guān)消費。第五十三條 公務(wù)員必須遵守紀(jì)律,不得有下列行為:(六)弄虛作假,誤導(dǎo)、欺騙領(lǐng)導(dǎo)和公眾;(九)濫用職權(quán),侵害公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益;(十三)違反職業(yè)道德、社會公德;(十四)從事或者參與營利性活動,在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù);(十六)違反紀(jì)律的其他行為。中國證監(jiān)會在中國證監(jiān)會網(wǎng)站建立資本市場違法失信信息公開查詢平臺,社會公眾可通過該平臺查詢中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定、監(jiān)督管理措施和證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施等違法失信信息。各級政府及其部門網(wǎng)站要與“信用中國”網(wǎng)站連接,并將本單位政務(wù)公開信息和相關(guān)市場主體違法違規(guī)信息在“信用中國”網(wǎng)站公開。擔(dān)任過其他機(jī)構(gòu)法定代表人的,在任職期間,該機(jī)構(gòu)無不良信用記錄。(2)有符合職位要求的專業(yè)知識和工作能力;  建立失信行為有獎舉報制度。逐步建立行政許可申請人信用承諾制度,并開展申請人信用審查,確保申請人在政府推薦的征信機(jī)構(gòu)中有信用記錄,配合征信機(jī)構(gòu)開展信用信息采集工作?! 〖訌?qiáng)對守信主體的獎勵和激勵。根據(jù)市場主體信用狀況實行分類分級、動態(tài)監(jiān)管,建立健全經(jīng)營異常名錄制度,對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。各級人民政府首先要加強(qiáng)自身誠信建設(shè),以政府的誠信施政,帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。(2)除自然人和不需要經(jīng)工商部門核準(zhǔn)登記的事業(yè)法人外,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過工商部門辦理年檢手續(xù)。在行政許可、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、勞動就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域,率先使用信用信息和信用產(chǎn)品,培育信用服務(wù)市場發(fā)展。3.《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費及有關(guān)消費的若干規(guī)定》第一條被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務(wù)的,人民法院可以采取限制消費措施,限制其高消費及非生活或者經(jīng)營必需的有關(guān)消費。加快建設(shè)全國統(tǒng)一的政府采購管理交易系統(tǒng),提高政府采購活動透明度,實現(xiàn)信用信息的統(tǒng)一發(fā)布和共享。2.《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要(20142020年)》第二部分第(一)(二)條(一)加快推進(jìn)政務(wù)誠信建設(shè)發(fā)揮政府誠信建設(shè)示范作用。上述金融機(jī)構(gòu)不包括在華設(shè)立的外資金融機(jī)構(gòu)。2.《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》第五條 融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件:  (一)具有完全民事行為能力;  (二)遵紀(jì)守法,誠實守信,勤勉盡職,具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽(yù); ?。ㄈ┦煜そ?jīng)濟(jì)、金融、擔(dān)保的法律法規(guī),具有良好的合規(guī)意識和審慎經(jīng)營意識; ?。ㄋ模┚邆渑c擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗和能力。第九條設(shè)立融資性擔(dān)保公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: ?。ㄒ唬┯蟹稀吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定的章程。8.《上市公司收購管理辦法》第六條 任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。6.《中華人民共和國證券投資基金法》第四條從事證券投資基金活動,應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用的原則,不得損害國家利益和社會公共利益。(5)債券的利率不得超過國務(wù)院限定的利率水平。第五條不斷健全全社會守信激勵和失信懲戒的聯(lián)動機(jī)制 各級政府、各相關(guān)部門要樹立大局意識,把在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告工作納入重要工作日程。用于固定資產(chǎn)投資項目的,應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求,原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的60%。(三十一)查詢婚姻登記信息協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人的婚姻登記信息,由民政部、外交部、衛(wèi)生計生委實施。(二十六)查詢失信被執(zhí)行人海關(guān)認(rèn)證資格情況;限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè);對進(jìn)出口貨物實施嚴(yán)密監(jiān)管協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人海關(guān)認(rèn)證資格情況;限制失信被執(zhí)行人成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè);在失信被執(zhí)行人辦理通關(guān)業(yè)務(wù)時,實施嚴(yán)密監(jiān)管,加強(qiáng)單證審核和布控查驗。由國土資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、國資委等相關(guān)部門實施。(十六)通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布失信被執(zhí)行人信息,由國家網(wǎng)信辦實施。(九)供金融機(jī)構(gòu)融資授信時審慎性參考引導(dǎo)各金融機(jī)構(gòu)在融資授信時查詢擬授信對象及其法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信被執(zhí)行人,對擬授信對象為失信被執(zhí)行人的從嚴(yán)審核,由人民銀行、銀監(jiān)會實施。(三)限制設(shè)立融資性擔(dān)保公司;限制任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員限制失信被執(zhí)行人設(shè)立融資性擔(dān)保公司;限制失信被執(zhí)行人任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實施方式國家發(fā)展改革委基于全國信用信息共享平臺建立失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)。由財政部實施。(十二)加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查將失信被執(zhí)行人和以失信被執(zhí)行人為法定代表人、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位,作為重點監(jiān)管對象,加大日常監(jiān)管力度,提高隨機(jī)抽查的比例和頻次,并可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對其采取行政監(jiān)管措施,由各市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門實施。各類失信被執(zhí)行人均不得參加道德模范評選,已獲得道德模范榮譽(yù)稱號的予以撤銷。(二十三)限制子女就讀高收費私立學(xué)校限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實際控制人的子女就讀高收費私立學(xué)校,由最高人民法院、教育部實施。由食品藥品監(jiān)管總局、安全監(jiān)管總局、質(zhì)檢總局、工商總局實施。其他部門和單位根據(jù)各自職責(zé),下發(fā)給下級單位,指導(dǎo)監(jiān)督下級單位按照本備忘錄及有關(guān)規(guī)定實施懲戒或解除懲戒。2.《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》(發(fā)改財金[2013]920號)第二條 切實發(fā)揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)將相關(guān)市場主體所提供的信用記錄或信用報告作為其實施行政管理的重要參考。 3.《中華人民共和國公司法》第一百六十一條發(fā)行公司債券,必須符合下列條件:(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元。同時,《公司法》第一百六十一條第三款還規(guī)定:“發(fā)行公司債券籌集的資金,必須用于審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途,不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出?! 鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度,可以提高注冊資本最低限額。 根據(jù)商業(yè)銀行的申請,中國人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個別條件?! 。ㄋ模┯蟹先温氋Y格的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員?! ≡谥腥A人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費金融公司、貸款公司、農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社、省(自治區(qū))農(nóng)村信用社聯(lián)合社、農(nóng)村資金互助社、外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)以及經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)的董事(理事)和高級管理人員的任職資格管理,適用本辦法。  中國人民銀行對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的審核,分核準(zhǔn)制和備案制兩種。(二)深入推進(jìn)商務(wù)誠信建設(shè) 政府采購領(lǐng)域信用建設(shè)。進(jìn)一步貫徹落實招標(biāo)投標(biāo)違法行為記錄公告制度,推動完善獎懲聯(lián)動機(jī)制?! M設(shè)外商獨資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行所在國家或者地區(qū)應(yīng)當(dāng)具有完善的金融監(jiān)督管理制度,并且其金融監(jiān)管當(dāng)局已經(jīng)與國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立良好的監(jiān)督管理合作機(jī)制。企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員與其履行職務(wù)相關(guān)的信息,不作為個人信息。(5)借款人的資產(chǎn)負(fù)債率符合貸款人的要求。對金融機(jī)構(gòu)拒不履行生效法律文書、拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的行為,依法追究有關(guān)人員的責(zé)任。各級人民政府首先要加強(qiáng)自身誠信建設(shè),以政府的誠信施政,帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。發(fā)展改革、財政、金融、環(huán)境保護(hù)、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、商務(wù)、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、安全監(jiān)管、海關(guān)、知識產(chǎn)權(quán)等部門,在市場監(jiān)管和公共服務(wù)過程中,要深化信用信息和信用產(chǎn)品的應(yīng)用,對誠實守信者實行優(yōu)先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。推動形成行業(yè)性約束和懲戒。通過信用信息交換共享,實現(xiàn)多部門、跨地區(qū)信用獎懲聯(lián)動,使守信者處處受益、失信者寸步難行。中央編辦(十五)通過“信用中國”網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布1.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》第十九條大力推進(jìn)市場主體信息公示。工商行政管理部門和其他政府部門應(yīng)當(dāng)按照國家社會信用信息平臺建設(shè)的總體要求,實現(xiàn)企業(yè)信息的互聯(lián)共享。國家網(wǎng)信辦(十七)限制招錄(聘)為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員1.《國家公務(wù)員法》第十二條 公務(wù)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù):(一)模范遵守憲法和法律;(二)按照規(guī)定的權(quán)限和程序認(rèn)真履行職責(zé),努力提高工作效率;(三)全心全意為人民服務(wù),接受人民監(jiān)督;(四)維護(hù)國家的安全、榮譽(yù)和利益;(五)忠于職守,勤勉盡責(zé),服從和執(zhí)行上級依法作出的決定和命令;(六)保守國家秘密和工作秘密;(七)遵守紀(jì)律,恪守職業(yè)道德,模范遵守社會公德; (八)清正廉潔,公道正派;(九)法律規(guī)定的其他義務(wù)。第二條 組織人事部門應(yīng)當(dāng)通過群眾信訪舉報、干部考察考核等多種途徑,及時了解和掌握黨員、公務(wù)員拒不履行生效法律文書以及非法干預(yù)、妨害執(zhí)行等情況,對有上述問題的黨員、公務(wù)員,通過誡勉談話、函詢等形式,督促其及時改正。被執(zhí)行人為單位的,被采取限制消費措施后,被執(zhí)行人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實際控制人不得實施前款規(guī)定的行為。  本條例所稱不動產(chǎn),是指土地、海域以及房屋、林木等定著物。第十二條 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院及時查詢有關(guān)房屋權(quán)屬登記、變更、抵押等情況,協(xié)助人民法院及時辦理房屋查封、預(yù)查封和輪候查封及轉(zhuǎn)移登記手續(xù),并將有關(guān)情況及時告知人民法院。5.《最高人民法院、國土資源部、建設(shè)部關(guān)于依法規(guī)范人民法院執(zhí)行和國土資源房地產(chǎn)管理部門協(xié)助執(zhí)行若干問題的通知》法發(fā)【2004】5號一、人民法院在辦理案件時,需要國土資源、房地產(chǎn)管理部門協(xié)助執(zhí)行的,國土資源、房地產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)按照人民法院的生效法律文書和協(xié)助執(zhí)行通知書辦理協(xié)助執(zhí)行事項。交通運輸部、鐵路總公司、國家旅游局、商務(wù)部、公安部、文化部、國土資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、國資委、最高人民法院、教育部等相關(guān)部門(二十四)查詢身份、護(hù)照、車輛財產(chǎn)信息;協(xié)助查找失信被執(zhí)行人;限制出境;協(xié)助查封、扣押車輛1.《中華人民共和國民事訴訟法》第二百四十二條被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定的義務(wù),人民法院有權(quán)向有關(guān)單位查詢被執(zhí)行人的存款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)情況。第五百一十八條 被執(zhí)行人不履行法律文書確定的義務(wù)的,人民法院除對被執(zhí)行人予以處罰外,還可以根據(jù)情節(jié)將其納入失信被執(zhí)行人名單,將被執(zhí)行人不履行或者不完全履行義務(wù)的信息向其所在單位、征信機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)通報。建設(shè)用地申請未獲批準(zhǔn)的,草原行政主管部門應(yīng)當(dāng)將預(yù)收的草原植被恢復(fù)費全部退還申請人。占用或者征用林地未經(jīng)林業(yè)主管部門審核同意的,土地行政主管部門不得受理建設(shè)用地申請。第五條 海關(guān)根據(jù)社會信用體系建設(shè)和國際合作需要,與國家有關(guān)部門以及其他國家或者地區(qū)海關(guān)建立合作機(jī)制,推進(jìn)信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助。(三)拖欠應(yīng)繳稅款、應(yīng)繳罰沒款項的。第十四條企業(yè)有下列情形之一的,海關(guān)應(yīng)當(dāng)終止認(rèn)證:(一)發(fā)生涉嫌走私或者違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為被海關(guān)立案偵查或者調(diào)查的。(同十一項的法律依據(jù))海關(guān)總署(二十七)查詢安全生產(chǎn)許可審批等信息;限制從事藥品、食品等行業(yè);限制擔(dān)任生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人及董事、監(jiān)事、高級管理人員1.《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》第四條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行本規(guī)范,堅持誠實守信,禁止任何虛假、欺騙行為。第一百三十八條  有前款違法行為,導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的,對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人給予撤職處分,對個人經(jīng)營的投資人處二萬元以上二十萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的,依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。第二百五十一條 在執(zhí)行中,需要辦理有關(guān)財產(chǎn)權(quán)證照轉(zhuǎn)移手續(xù)的,人民法院可以向有關(guān)單位發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書,有關(guān)單位必須辦理。監(jiān)獄、勞教所、強(qiáng)制隔離戒毒所對服刑、勞教人員和強(qiáng)制隔離
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