【正文】 其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬（配偶、父母、子女）和主要社會(huì)關(guān)系。（同前）　　　　二、上市公司董事和董事會(huì)的特別規(guī)定　　　?。菏嵌聲?huì)的成員，由股東大會(huì)選舉和更換　　定義：不在公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系的董事?！　　緩?qiáng)調(diào)】審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和法律、行政法規(guī)或《上市公司章程指引》規(guī)定的以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)應(yīng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過?！　。?）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?！　。?）審議公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng)?！　　鴨喂P擔(dān)保額超過最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%的擔(dān)保?！　　镜膶?duì)外擔(dān)?？傤~達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保。上市公司除了遵守《公司法》關(guān)于組織機(jī)構(gòu)的一般規(guī)定，還遵守《上市公司章程指引》等相關(guān)規(guī)定。單選題】關(guān)于股份有限公司的監(jiān)事會(huì)，一下說法錯(cuò)誤的是（　）　　、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事　　　　　　 3年，連選可以連任　　[答疑編號(hào)1156020302]『正確答案』B第四節(jié)　上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 　　【考試要求】　　了解上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定?！　。哼^半數(shù)以上監(jiān)事通過。　?。?）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)，可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作。　?。?）向股東會(huì)會(huì)議提出提案?！　。?）當(dāng)董事、高管的行為損害公司利益時(shí)，要求其予以糾正。要求掌握）　?。?）檢查公司財(cái)務(wù)?！　”O(jiān)事會(huì)會(huì)議：每6個(gè)月至少召開一次?！　。?）義務(wù)和責(zé)任?！　∪纹冢好繉?年，屆滿可以連選連任。　　人數(shù)：不得少于3人?！　　咀⒁狻抗径驴梢约嫒谓?jīng)理　　　　四、股份有限公司的監(jiān)事會(huì)（對(duì)比董）　　（同董）、任免機(jī)制和任期　　特殊要求：監(jiān)事應(yīng)具有法律、會(huì)計(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)?！　Q議（一人一票，過半數(shù)通過）。　?。?）董事會(huì)議事規(guī)則：一系列程序規(guī)定?！　。?）義務(wù)：遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。（1）出席董事會(huì)，并行使表決權(quán)；（2）報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)；（3）簽名權(quán)。其他義務(wù)的持續(xù)期間?！　。?）提名辦法由公司章程或相關(guān)辦法規(guī)定　?。?）任期屆滿未及時(shí)改選或在任期內(nèi)提出辭職→董事會(huì)成員數(shù)低于法定人數(shù)→原董事依然履行董事職務(wù)；上述董事對(duì)公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi)以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)，并不當(dāng)然解除?！　。?）可有職工代表（職代會(huì)職工大會(huì)民主選舉）和非職工代表（股東大會(huì)選舉）?！　。?）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?！　。?）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長(zhǎng)、經(jīng)理并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未超過3年?！　　　　　　　　　答疑編號(hào)1156020301]『正確答案』A　　二、董事會(huì)　　　　以下情形不得當(dāng)董事：　?。?）無民事行為能力或限制民事行為能力者?！　。荷鲜龅?/3以上通過，主要是（記住了特別決議，也就等于記住了普通決議）　?。?）公司章程的修改　　（2）公司增加或減少注冊(cè)資本　?。?）公司的合并、分立和解散　?。?）變更公司形式　?。?）公司章程規(guī)定和股東大會(huì)以特別決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要特別決議通過的其他事項(xiàng)　　　　【例4　　　　有下列情形之一，應(yīng)在兩個(gè)月之內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)：　?。?）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)　?。?）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)　　（3）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí) 　?。?）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)　　（5）監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)　?。?）公司章程規(guī)定的其他情形　　:會(huì)議期間必須遵守的一系列程序性規(guī)定　　股東大會(huì)在審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決權(quán)總數(shù)。　　　　審議事項(xiàng)一般由董事會(huì)提出，但是有時(shí)也會(huì)有一些較為重大的事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議而沒有被董事會(huì)提出，因此公司法賦予持有一定股份的股東臨時(shí)提案權(quán)?！　」蓶|的出席和代理出席　　股東可以親自也可以書面形式委托代理人出席和表決，代理人向公司提交股權(quán)授權(quán)委托書在授權(quán)范圍內(nèi)行權(quán)?！　。ㄋ模┕蓶|大會(huì)的運(yùn)作和議事規(guī)則　　　　主持：董事會(huì)召集→董事長(zhǎng)主持　　注：監(jiān)事會(huì)和連續(xù)90日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)，可以自行召集和主持。　　?！　?、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議?！　　⒎至?、解散、清算或者變更公司形式作出決議?！　??！　　Q算方案?！　　！　　！　。ǘ┛毓晒蓶|和實(shí)際控制人的定義及行為規(guī)范項(xiàng)目控股股東實(shí)際控制人定義▲（出資額/資本總額）或（持有的股份/股本總額）≥50%▲依出資額或持有的股份所享有表決權(quán)足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響▲非公司股東但能夠支配公司行為的人（投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排）行為規(guī)范▲杜絕損害公司利益和其他股東利益的關(guān)聯(lián)關(guān)系▲公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保須經(jīng)股東大會(huì)決議，且股東或者受實(shí)際控制人支配的股東不得參加表決。　?。ㄒ唬┕蓶|的權(quán)利和義務(wù)（掌握）　　權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（6）公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（7）、對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。掌握監(jiān)事的任職資格和產(chǎn)生程序，監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)和議事規(guī)則，監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和監(jiān)事會(huì)的決議方式。掌握董事（含獨(dú)立董事）的任職資格和產(chǎn)生程序，董事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任，董事會(huì)的運(yùn)作規(guī)范和議事規(guī)則，董事會(huì)及其專門委員會(huì)的職權(quán)，董事長(zhǎng)的職權(quán)，董事會(huì)秘書的職責(zé)，董事會(huì)的決議程序。多選題】與一般的公司債務(wù)相比，公司債券具有（?。┨攸c(diǎn)?！　　伟l(fā)行的公司債券的償還期是一樣的，而一般的公司債務(wù)可以有不同的償還期?！　　且环N可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。　　三、股份有限公司的公司債券　　是指公司以法定程序發(fā)行，約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券?！　　！　。簩⒁婪梢赞D(zhuǎn)讓的股份質(zhì)押，設(shè)定質(zhì)權(quán)?！　。簾o償收回和有償回收。離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份?！　。航痤~性、平等性、不可分性、可轉(zhuǎn)讓性?！　∽ⅲ喝粢蛸Y本過剩減資應(yīng)按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款或免除或減少股東繳納股款的義務(wù)；若因虧損減資要按比例注銷股份。（靜態(tài)維護(hù)）　　　　修改章程（出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過）。　?。?）資本維持原則：保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本?！　　净緝?nèi)容】　　一、股份有限公司的資本　　　　在公司登記機(jī)關(guān)登記的資本總額，即注冊(cè)資本，由股東認(rèn)購或公司募足的股款構(gòu)成，基本構(gòu)成單位是股份，故可稱為股份資本或股本。股份的分派、收回、設(shè)質(zhì)和注銷。了解公司債券的含義和特點(diǎn)。第二節(jié)　股份有限公司的股份和公司債券 　　　　【考試要求】　　掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少?！　。?）兩者的互變，變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼?！　№?xiàng)目有限責(zé)任公司股份有限公司成立條件和募集資金方式▲只能股東出資，不能向社會(huì)公開募集股份▲股東人數(shù)不超過50人▲經(jīng)核準(zhǔn)，可以公開募集股份▲股東人數(shù)只有最低要求（2人以上）沒有最高要求股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度限制較多、比較困難可依法自由轉(zhuǎn)讓、比較方便股權(quán)證明形式出資證明書且不能轉(zhuǎn)讓流通股票，可轉(zhuǎn)讓流通公司治理結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化程度不同▲相對(duì)簡(jiǎn)化，人數(shù)較少可設(shè)1名執(zhí)行董事不設(shè)董事會(huì)；可設(shè)1～2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。股東既管理著公司又承擔(dān)著投資的風(fēng)險(xiǎn)，資本與勞動(dòng)結(jié)合較為緊密。股份有限公司指由2個(gè)以上、20人以下發(fā)起人發(fā)起的，其全部資本分為等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的法人?！　。骸　∨c修改后的《公司法》或有關(guān)法律法規(guī)相抵處；　　公司情況發(fā)生變化與章程記載事項(xiàng)不一致；　　股東大會(huì)決定修改章程；　　股東大會(huì)決定修改章程：必須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。必須記載的十二項(xiàng)內(nèi)容?！　　　》譃楸匾涊d事項(xiàng)和任意記載事項(xiàng)。效力始于登記注冊(cè)公司成立，終于公司注銷。　　三、股份有限公司章程　　　　公司章程是規(guī)范股份有限公司的組織及運(yùn)營(yíng)的基本準(zhǔn)則，是公司的自治規(guī)范?！　、鄯韶?zé)任→刑事責(zé)任：　　虛假出資、公司成立后抽逃出資，申請(qǐng)公司登記時(shí)使用虛假證明文件或采取其他欺詐手段虛報(bào)注冊(cè)資本?！　公司不能成立，設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，由發(fā)起人負(fù)連帶責(zé)任；對(duì)認(rèn)股人繳納的股款，發(fā)起人負(fù)返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任?！　　　。?）發(fā)起人的權(quán)利　　參加公司籌委會(huì)、推薦公司董事會(huì)候選人、起草公司章程、公司成立后享受股東的權(quán)利、公司不能成立承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用之后可以收回投資款項(xiàng)和財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。　　此外，以公司作為組織形式的外商投資企業(yè)向其他公司投資時(shí)，依照公司章程的規(guī)定，不得超過公司章程對(duì)投資或擔(dān)保的總額及單項(xiàng)的限額規(guī)定?！　儆谙拗仆馍炭毓傻幕騼H限于外商合資、合作的行業(yè)不得違反《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》。　?。?）外商投資企業(yè)：　　外商投資企業(yè)作為發(fā)起人，必須符合下列條件：認(rèn)繳出資額已經(jīng)繳足；已經(jīng)完成原審批項(xiàng)目；已經(jīng)開始繳納企業(yè)所得稅。　　　?。?）自然人：應(yīng)有完全民事行為能力，必須可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任?！　?。　　，建立符合股份有限公司要求的組織結(jié)構(gòu)?！　?，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過。 　　%　　　　　　%　　%　　　　　　%　　[答疑編號(hào)1156020102]『正確答案』A　　注：不得抽回資本：發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)或者創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司的情形外?！　?募集方式設(shè)立注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額（發(fā)起人認(rèn)購的股份≥注冊(cè)資本的35%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定）　　【例2　　股份有限公司的注冊(cè)資本的最低限額為人民幣500萬元（法律、行政法規(guī)對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定）?！　　　∥覈?guó)《公司法》明確規(guī)定：股份有限公司的注冊(cè)資本應(yīng)為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本。單選題】募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會(huì)（?。┰O(shè)立的方式?！　　纠?　　所謂核準(zhǔn)主義是指除符合法定的設(shè)立條件外，還需經(jīng)行政主管機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)企業(yè)才能有效設(shè)定　　準(zhǔn)則主義是由法律為企業(yè)的設(shè)立制定出要件，凡符合法定要件者即可有效成立設(shè)立方式　　發(fā)起設(shè)立：發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司（發(fā)起人認(rèn)足全部股份，社會(huì)公眾不參加股份認(rèn)購）?！　」煞萦邢薰镜陌l(fā)起設(shè)立和特定對(duì)象募集設(shè)立，實(shí)行準(zhǔn)則設(shè)立原則；　　以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。　　一、股份有限公司的設(shè)立原則、方式、條件和程序　　設(shè)立原則：　　公司：有限責(zé)任公司和股份有限公司?！　　净緝?nèi)容】　　公司設(shè)立引是指公司設(shè)立人依照法定的條件和程序，為組建公司并取得法人資格而必須采取和完成的法律行為?！　　究荚囍攸c(diǎn)】　　股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件。熟悉股份有限公司章程的性質(zhì)、內(nèi)容以及章程的修改。第二章　股份有限公司概述第一節(jié)　股份有限公司的設(shè)立 　　【考試要求】　　熟悉股份有限公司設(shè)立的原則、方式、條件和程序。但隨著時(shí)代的發(fā)展，這種“通道式”越來越不適應(yīng)市場(chǎng)的發(fā)展和要求，它必將被一種新的經(jīng)營(yíng)模式所取代，單一的營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)模式將呈現(xiàn)多元化，有形網(wǎng)點(diǎn)將有過度到無形網(wǎng)點(diǎn)的趨勢(shì)，這是證券市場(chǎng)發(fā)展的趨勢(shì)，也是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展的必然結(jié)果。同時(shí)，作為高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，卻在公司組織架構(gòu)及管理制度等方面，缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制和手段，大的風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)有發(fā)生，對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生了很大的負(fù)面影響。證券公司沒有或很少通過中長(zhǎng)期的規(guī)劃，制定統(tǒng)一的戰(zhàn)略，以建立自己的品牌，培養(yǎng)本身的核心競(jìng)爭(zhēng)力。(7)在法人治理中的分散性和風(fēng)險(xiǎn)性證券行業(yè)作為高端的服務(wù)行業(yè)，在其起步階段，在經(jīng)營(yíng)管理的某些重要方面，表現(xiàn)出粗放經(jīng)營(yíng)、分散管理的濃厚特點(diǎn)，這在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中表現(xiàn)的尤為明顯。(6)在價(jià)值取向上對(duì)投資者利益的相對(duì)冷漠性由于證券公司采取生硬、簡(jiǎn)單、同質(zhì)的服務(wù)模式，客戶的需求不被關(guān)注、權(quán)益不被重視，證券公司在損害客戶權(quán)益的同時(shí)，．也漸漸戕害自己的生機(jī)和活力。資本密集、技術(shù)密集、信息密集的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)陷入了靠天吃飯的泥潭，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有與農(nóng)業(yè)類似的不穩(wěn)定性。這種沒有市場(chǎng)細(xì)分概念的代理服務(wù)具有顯著的同質(zhì)性，丟失了中介服務(wù)機(jī)構(gòu)豐富的外延性。(2)賣方市場(chǎng)中的坐商性在初創(chuàng)階段，證券市場(chǎng)具有賣方市場(chǎng)特點(diǎn)，投資者會(huì)主動(dòng)到證券公司來開戶，證券公司不需要營(yíng)銷，因此其組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程反映出坐商內(nèi)斂、封閉、被動(dòng)的行為方式，而缺少在強(qiáng)烈的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)中中介服務(wù)機(jī)構(gòu)外向、開放、主動(dòng)的張力特質(zhì)。這種業(yè)務(wù)模式具有以下顯著特點(diǎn)，而這些特點(diǎn)都有其歷史的成因，并與其現(xiàn)實(shí)的環(huán)境因素相匹配的：(1)交易通道的壟斷性和稀缺性證券行業(yè)是