【正文】 人員，應(yīng)該同時(shí)具備索賠和反索賠這兩方面的能力，才能在工作中掌握主動(dòng)權(quán)。追回己方損失的手段稱為索賠，把防止和減少對(duì)方向己方提出索賠的手段稱為反索賠。第二章 反索賠一、反索賠及其內(nèi)容施工合同履行過(guò)程中，如果發(fā)生干擾事件，承發(fā)包雙方都要進(jìn)行合同分析。這兩個(gè)方面索賠的目的是為了按時(shí)獲得發(fā)包人滿意的工程，而不是為了索賠費(fèi)用。（三）發(fā)包人向承包人索賠的目的是按時(shí)獲得滿意的工程發(fā)包人向承包人索賠的主要內(nèi)容是工程進(jìn)度索賠和工程質(zhì)量索賠。（二）在索賠處理中，發(fā)包人處于主動(dòng)地位17當(dāng)發(fā)包人向承包人提出索賠時(shí)，有較多的制約機(jī)會(huì)，發(fā)包人往往處于主動(dòng)地位。至于是否能夠按照合同工期竣工的問(wèn)題，一個(gè)單項(xiàng)工程只有一次。當(dāng)承包人在工程進(jìn)度和工程質(zhì)量方面嚴(yán)重違約給發(fā)包人造成嚴(yán)重?fù)p失時(shí)，發(fā)包人甚至可以留置承包人在施工現(xiàn)場(chǎng)的材料和施工設(shè)備。發(fā)包人向承包人索賠的主要內(nèi)容是工程進(jìn)度索賠和工程質(zhì)量索賠。承包人可以向發(fā)包人提出索賠，發(fā)包人也可以向承包人提出索賠，這是承發(fā)包雙方平等的主體地位決定的。一般來(lái)說(shuō)，索賠時(shí)效期間只可能因?yàn)椴豢煽沽Χ鴷和Ｓ?jì)算。天之內(nèi)發(fā)出一份最終詳細(xì)報(bào)告。條規(guī)定，當(dāng)據(jù)以提出索賠的事件具有連續(xù)影響時(shí)，承包提出的索賠報(bào)告應(yīng)該被認(rèn)為是臨時(shí)詳細(xì)報(bào)告，承包商應(yīng)在索賠事件所產(chǎn)生的影響結(jié)束后條款天內(nèi)，提交最終索賠報(bào)告。當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包應(yīng)當(dāng)階段性地向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后從索賠事件開(kāi)始發(fā)生起，當(dāng)事人就應(yīng)該知道其具有了索賠權(quán)利，就應(yīng)該積極行使自己的權(quán)利。四、索賠時(shí)效期間的計(jì)算16由于索賠時(shí)效關(guān)系到索賠權(quán)利的得失，決定了索賠結(jié)果，因此，索賠時(shí)效期間的計(jì)算，尤其是索賠時(shí)效期間的起算時(shí)間的確定就至關(guān)重要。如合同規(guī)定設(shè)計(jì)變更對(duì)總價(jià)的增減在竣工結(jié)算時(shí)調(diào)整，則設(shè)計(jì)變更引起的索賠，毋須遵守索賠時(shí)效規(guī)定。另一方面，被索賠方也可以在時(shí)效屆滿，提出索賠時(shí)效抗辯的同時(shí)，仍可基于道義或公平原則，給予索賠方適當(dāng)補(bǔ)償，即所謂的道義索賠，索賠方也有權(quán)接受該賠款，不構(gòu)成不當(dāng)?shù)美?。因此，一方面如果被索賠方即請(qǐng)求權(quán)義務(wù)人主動(dòng)放棄索賠時(shí)效的抗辯權(quán)，其仍可自愿履行該債務(wù)，給權(quán)利人以補(bǔ)償，索賠方有權(quán)接受該賠款，不構(gòu)成不當(dāng)?shù)美?。因此基于索賠時(shí)效的效力，義務(wù)人取得了抗辯權(quán)，可拒絕權(quán)利人的索賠主張。索賠時(shí)效期間屆滿后的請(qǐng)求權(quán)，因訴權(quán)的消滅，變?yōu)椴豢稍V請(qǐng)求權(quán)。因此，索賠時(shí)效對(duì)業(yè)主和承包商而言，都是經(jīng)濟(jì)的、公正的。即使通過(guò)訴訟，客觀公正地認(rèn)識(shí)事件真相，也是非常困難的事情。有利于客觀、公正、經(jīng)濟(jì)地解決索賠的功能如果沒(méi)有索賠時(shí)效的限制，索賠權(quán)利人可能會(huì)在工程完工后才提出一攬子索賠。如果允許承包商隱瞞索賠意圖，對(duì)其索賠權(quán)不加時(shí)間限制，無(wú)疑將置業(yè)主于不利狀態(tài)。這樣就可以督促權(quán)利人行使自己的權(quán)利。其功能類似于民法15中的訴訟時(shí)效。（四）通過(guò)仲裁或訴訟解決當(dāng)施工索賠不能通過(guò)調(diào)解解決時(shí)，承發(fā)包雙方可以按照施工合同專用條款的規(guī)定，通過(guò)仲裁或訴訟解決施工索賠。（三）通過(guò)調(diào)解解決當(dāng)施工索賠不能通過(guò)雙方友好協(xié)商解決時(shí)，承發(fā)包雙方可以按施工合同專用條款的規(guī)定，請(qǐng)有關(guān)部門(mén)調(diào)解，調(diào)解人按照國(guó)家的政策、法規(guī)及施工合同的規(guī)定，在劃分各方責(zé)任的基礎(chǔ)上，對(duì)施工索賠提出調(diào)解方案。即使在協(xié)商過(guò)程中，雙方對(duì)某些問(wèn)題看法難以一致，也可以通過(guò)咨詢或鑒定求得一致的理解，從而劃清責(zé)任，清除爭(zhēng)執(zhí)。承發(fā)包雙方合作較好，承包人管理嚴(yán)、守信譽(yù)、施工質(zhì)量好，以往的索賠工作處理地比較好；(6)發(fā)包人認(rèn)為承包人的索賠證據(jù)是可信的，但發(fā)包人仍有理由不完全按承包人提出的索賠額進(jìn)行賠償；(4)承發(fā)包雙方對(duì)索賠事件的發(fā)生認(rèn)可，但對(duì)影響分析看法不一致；(2)承包人在事件發(fā)生后，主動(dòng)努力減少了損失，且索賠中沒(méi)有計(jì)算這部分工作量；（二）雙方友好協(xié)商解決雙方友好協(xié)商解決，是指發(fā)包人或工程師經(jīng)過(guò)審查索賠報(bào)告，并不完全同意承包人的索賠要求，對(duì)于雙方存在的分歧通過(guò)友好協(xié)商達(dá)到一致的索賠解決方法。承包人提出的索賠計(jì)算實(shí)事求是，無(wú)高估冒算現(xiàn)象；(7)索賠的依據(jù)、證據(jù)資料齊全準(zhǔn)確；14(5)施工合同條款或協(xié)議中規(guī)定了這類事件的索賠權(quán)利及計(jì)算基礎(chǔ)；(3)工程實(shí)踐中，對(duì)于施工索賠，承發(fā)包雙方無(wú)分歧解決的條件主要有：(1)具體采用哪種方式解決施工索賠問(wèn)題，完全由承發(fā)包雙方的實(shí)際行為所決定，當(dāng)然也涉及一些前提條件。索賠的審查處理應(yīng)著眼大局，對(duì)于比較復(fù)雜、難以量化的問(wèn)題應(yīng)按有利于雙方合作及工程進(jìn)展為原則，主動(dòng)與承包人聯(lián)系進(jìn)行協(xié)商解決。不應(yīng)把承包人當(dāng)對(duì)立面，以審查設(shè)關(guān)卡，有意壓低或否定其應(yīng)得的補(bǔ)償。延誤的時(shí)間是否超過(guò)該工作的總時(shí)差。索賠費(fèi)用計(jì)算是否符合有關(guān)工程概預(yù)算文件的規(guī)定。（五）索賠費(fèi)用的審查內(nèi)容索賠報(bào)告中所要求補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用是否應(yīng)由發(fā)包人補(bǔ)償或部分補(bǔ)償。承包人是否利用了合同漏洞的相互矛盾的條款。對(duì)承發(fā)包雙方共同承擔(dān)責(zé)任的事件引起的損失，施工合同中是否有比例數(shù)規(guī)定，發(fā)包人是否還要承擔(dān)承包人損失的一定數(shù)額。（三）索賠事件責(zé)任分擔(dān)的審查內(nèi)容承包人應(yīng)承擔(dān)事件的部分責(zé)任還是全部責(zé)任。如停水、停電會(huì)造成對(duì)施工的影響，但并非絕對(duì)有影響。索賠事件發(fā)生的原因，包括直接原因和間接原因。四、工程師對(duì)索賠報(bào)告的審查（一）審查目的工程師對(duì)索賠報(bào)告審查的目的，是對(duì)承包人索賠要求通過(guò)核對(duì)事實(shí)，分清責(zé)任后將其正當(dāng)?shù)睦娼o予批準(zhǔn)補(bǔ)償，將其不合理索賠或索賠中的不合理的部分給予否定或糾正。包括后續(xù)設(shè)計(jì)圖紙、修改設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)中選用的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、有關(guān)圖集在內(nèi)的所有工程圖紙，以及工程地質(zhì)勘察報(bào)告等；(10) 記錄了施工中地下障礙處理、工程局部尺寸或材料的改換、增加或減少某項(xiàng)工程內(nèi)容等情況的工程洽商記錄，證明發(fā)包人提供的場(chǎng)地范圍、水電接通位置、水準(zhǔn)點(diǎn)、施工作業(yè)時(shí)間限定、施工道路指定等內(nèi)容的工程通知資料；(11)可以證明與某事件有關(guān)的時(shí)間、責(zé)任，可用于評(píng)價(jià)當(dāng)事人對(duì)某事件觀點(diǎn)和態(tài)度的來(lái)往信件、函件；(8)土方開(kāi)挖前的現(xiàn)場(chǎng)情況、隱蔽工程掩蓋前的狀況、業(yè)主責(zé)任造成工程返工、不可抗力造成工程損壞等工程照片；(6)合同文件及變更文件、各種會(huì)議紀(jì)要；(4)招投標(biāo)文件及附件；(2)如果雙方所簽的協(xié)議、協(xié)議變更、會(huì)談紀(jì)要的關(guān)鍵內(nèi)容不符合國(guó)家法律規(guī)定，即使有雙方簽字認(rèn)可，也不具有法律效力。(3)凡屬承發(fā)包雙方達(dá)成的變更協(xié)議、會(huì)談紀(jì)要等，都必須有雙方代表簽字。必須是當(dāng)時(shí)的書(shū)面文件，一切口頭承諾或口頭協(xié)議都不具有法律效力。法律效力索賠證據(jù)必須具有法律效力，特別是在承發(fā)包雙方意見(jiàn)分歧、爭(zhēng)執(zhí)不下，需要提交仲裁或訴訟時(shí)更要作到這一點(diǎn)。如發(fā)生此類問(wèn)題，工程師往往采取退回報(bào)告要求重新補(bǔ)充證據(jù)的方法。全面性所謂索賠證據(jù)的全面性，是指所提供的證據(jù)應(yīng)能說(shuō)明索賠事件的全部?jī)?nèi)容。即使對(duì)某一細(xì)節(jié)問(wèn)題存在記錄不明確等情況，也應(yīng)同對(duì)方協(xié)商求得共識(shí)。（二）索賠證據(jù)的有效性真實(shí)性索賠證據(jù)必須是施工過(guò)程中產(chǎn)生的真實(shí)資料，經(jīng)得起對(duì)方的推敲。如果承包人拿出的索賠證據(jù)漏洞百出，前后自相矛盾，經(jīng)不起對(duì)方的推敲和質(zhì)疑，不僅不能促進(jìn)索賠的成功，反而會(huì)被對(duì)方作為反索賠的證據(jù)，使自己索賠問(wèn)題上處于極為不利的地位。索賠報(bào)告用詞明確，不能出現(xiàn)“大概”、“大約”、“可能”等模棱兩可的詞語(yǔ)。索賠要求要準(zhǔn)確，計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法、計(jì)算過(guò)程要合理正確；11(5)索賠事件的敘述要準(zhǔn)確，不應(yīng)有主觀隨意性，應(yīng)寫(xiě)明事件發(fā)生的時(shí)間、工程部位、發(fā)生的原因、影響的范圍、持續(xù)的時(shí)間以及承包人所采取的措施等；(3)編寫(xiě)索賠報(bào)告時(shí)應(yīng)特別注意以下幾點(diǎn)：(1)索賠值的計(jì)算及索賠要求；(5)索賠事件敘述；(3)索賠報(bào)告通常包括以下五個(gè)方面的主要內(nèi)容：(1)（二）索賠報(bào)告索賠報(bào)告，是承包人提交的要求發(fā)包人給予一定經(jīng)濟(jì)賠償和（或）延長(zhǎng)工期的重要文件。寫(xiě)明事件的發(fā)生將會(huì)使承包人產(chǎn)生額外經(jīng)濟(jì)支出或其他不利影響；(6)索賠事件發(fā)生的原因及性質(zhì)，應(yīng)特別說(shuō)明并非承包人的責(zé)任；(4)索賠事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)或工程部位；(2)天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告，索賠答復(fù)與(3)、(4)相同。當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28282828第四節(jié) 施工索賠的處理一、施工索賠程序(1)（二）索賠費(fèi)用應(yīng)能使承包人的實(shí)際損失金額得到彌補(bǔ)。工程實(shí)踐中，對(duì)“索賠費(fèi)用是否合理”的認(rèn)定難度大大超過(guò)對(duì)“該不該提出索賠要求”的認(rèn)定難度。（五）國(guó)家政策、法規(guī)變化影響的費(fèi)用國(guó)家在建設(shè)管理方面的政策、法規(guī)變化，或新的政策，法規(guī)頒布實(shí)施后，對(duì)工程施工活動(dòng)往往會(huì)產(chǎn)生費(fèi)用影響，施工費(fèi)用會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化，對(duì)于這方面的影響，承發(fā)包雙方必須無(wú)條件的執(zhí)行，建設(shè)工程費(fèi)用必須進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，而施工索賠正是在國(guó)家政策、法規(guī)變化情況下調(diào)整相關(guān)費(fèi)用的常用方法。如承包人進(jìn)行了不必要的返工；不必要的多次暫停；干擾造成生產(chǎn)效率明顯減低；增加不必要的工序和工器具；更新某種材料或施工設(shè)備等。發(fā)包人或工程師工作失誤發(fā)包人或工程師在行使合同所賦予的權(quán)力時(shí)，由于業(yè)務(wù)能力、工作經(jīng)驗(yàn)等原因，往往發(fā)生不正確糾正工程問(wèn)題，提出不能實(shí)現(xiàn)的工程要求，進(jìn)行了不自覺(jué)的苛刻檢查等。發(fā)包人或工程師違約損失費(fèi)在工程實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生，但其費(fèi)用構(gòu)成卻較為復(fù)雜，應(yīng)根據(jù)具體情況具體分析。上述加速施工費(fèi)用的產(chǎn)生，因不同的工程情況會(huì)千差萬(wàn)別，甚至?xí)屑铀傩Ч幻黠@，而加速施工費(fèi)用卻大幅度增加的情況。(6)(5)采用先進(jìn)價(jià)高的施工方法。如為增加混凝土攪拌機(jī)，增加垂直提升設(shè)備；由于施工進(jìn)度快，現(xiàn)澆鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)的支撐和模板將減少周轉(zhuǎn)次數(shù)，增加投入量。(3)(2)通常情況下，加速施工費(fèi)由以下幾種情況構(gòu)成：(1)異常惡劣氣候條件、特殊社會(huì)條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的處置費(fèi)、重新施工費(fèi)等。受市場(chǎng)價(jià)格變化的影響，因施工延誤迫使承包人的材料采購(gòu)?fù)七t，當(dāng)延誤前后材料明顯漲價(jià)時(shí)，承包人不得不付出比計(jì)劃進(jìn)度情況下增加的費(fèi)用。(4)(3)(2)由上述原因造成承包人的實(shí)際損失，與工程量增加費(fèi)是完全不同的情況，其費(fèi)用構(gòu)成是下列幾種情況的組合：(1)異常惡劣的氣候條件引起的延誤；(4)發(fā)包人、工程師或與發(fā)包人有直接關(guān)系的第三方所引起的延誤；(2)（二）施工延誤損失費(fèi)施工延誤損失費(fèi)，是指由于非承包人原因所導(dǎo)致的施工延誤事件給承包人造成實(shí)際損失而發(fā)生的施工索賠費(fèi)用。不可預(yù)見(jiàn)性障礙引起工程量增加施工過(guò)程中發(fā)生的不可預(yù)見(jiàn)性障礙的處理往往會(huì)導(dǎo)致工程量增加，如增加土方挖填量、增加混凝土量等。工程師指令引起工程增加工程施工中，工程師在施工合同規(guī)定的限度內(nèi)可以實(shí)現(xiàn)發(fā)包人增加工程量的愿望。工程施工中，引起工程量增加的常見(jiàn)情況往往與設(shè)計(jì)變更、工程師指令、不可預(yù)見(jiàn)性障礙等有關(guān)。在工程施工階段，引起施工索賠的因素是多種多樣的，每一具體索賠事件所發(fā)生的費(fèi)用構(gòu)成也不盡相同，但是，按照索賠起因及其費(fèi)用構(gòu)成特點(diǎn)可分為工程量增加費(fèi)、施工延誤損失費(fèi)、發(fā)包人或工程師違約的損失費(fèi)、中止及解除合同損失費(fèi)、國(guó)家政策、法規(guī)變化影響的費(fèi)用等。第三節(jié) 施工索賠中的費(fèi)用分析一、施工索賠費(fèi)用的種類及其構(gòu)成施工索賠費(fèi)用，是承包人根據(jù)施工合同條款的有關(guān)規(guī)定，向發(fā)包人索取的承包人應(yīng)該得到的合同價(jià)款以外的費(fèi)用。顯然，上述有關(guān)政策、法規(guī)對(duì)建筑工程的造價(jià)必然產(chǎn)生影響，承包人可依據(jù)這些政策、法規(guī)的規(guī)定向發(fā)包人提出補(bǔ)償要求。國(guó)家有關(guān)部門(mén)在工程推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定；7(6)國(guó)家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定；(4)由工程造價(jià)管理部門(mén)發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格調(diào)整；(2)在現(xiàn)階段，因國(guó)家政策、法規(guī)變更所增加的工程費(fèi)用占有相當(dāng)大的比重，是一項(xiàng)不能忽視的索賠因素。WTO四、國(guó)家政策、法規(guī)的變化國(guó)家政策、法規(guī)的變化，通常是指直接影響到工程造價(jià)的某些國(guó)家政策、法規(guī)的變化。諸如上述及類似問(wèn)題的發(fā)生，客觀上給承包人造成施工停頓、等候、多支出費(fèi)用等情況。因鐵路部門(mén)的原因，正常物資運(yùn)輸造成壓站，使工程設(shè)備遲于安裝日期到場(chǎng)，或不能配套到場(chǎng)；(3)如下述情況：(1)（二）其他第三方原因其他第三方原因，是指與工程有關(guān)的其他第三方所發(fā)生的問(wèn)題對(duì)工程施工的影響。不確定性障礙屬不可預(yù)見(jiàn)性障礙范圍，但從施工索賠的角度看，不可預(yù)見(jiàn)性障礙的索賠比較容易被批準(zhǔn)，而不確定性障礙的索賠則需要根據(jù)施工合同細(xì)則條款論證。不可預(yù)見(jiàn)性障礙在實(shí)際工程中，表現(xiàn)為不確定性障礙的情況更常見(jiàn)。三、不可預(yù)見(jiàn)性因素（一）不可預(yù)見(jiàn)性障礙6不可預(yù)見(jiàn)性障礙，是指承包人在開(kāi)工前，根據(jù)發(fā)包人所提供的工程地質(zhì)勘察報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)資料，并經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，都無(wú)法發(fā)現(xiàn)的地下自然或人工障礙。雙方各自按照本方的理解，把不利責(zé)任推給雙方，發(fā)生激烈的合同爭(zhēng)議后，提交仲裁機(jī)構(gòu)裁決。無(wú)論合同缺陷表現(xiàn)為哪一種情況，其最終結(jié)果都可能是以下兩種情況：(1)不存在一方對(duì)另一方的強(qiáng)制、欺騙等不公平行為。對(duì)合同一方要求過(guò)于苛刻、約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條款是一種圈套，某些條款中隱含著較大風(fēng)險(xiǎn)。合同條款之間存在矛盾，即在不同的條款中，對(duì)同一問(wèn)題的規(guī)定或要求不一致；(4)合同條款用語(yǔ)含糊、不夠準(zhǔn)確，難以分清雙方的責(zé)任和權(quán)益；(2)（二）合同缺陷合同缺陷，是指承發(fā)包當(dāng)事人所簽訂的施工合同進(jìn)入實(shí)施階段才發(fā)現(xiàn)的，合同本身存在的現(xiàn)時(shí)已很難再作修改或補(bǔ)充的問(wèn)題。施工方法變更，必然會(huì)對(duì)預(yù)定的施工方案、材料設(shè)備、人力及機(jī)械調(diào)配產(chǎn)生影響，會(huì)使施工成本加大，其他費(fèi)用增加，從而引起承包人索賠。