【正文】 的理財(cái)產(chǎn)品查詢保有量統(tǒng)計(jì)情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 產(chǎn)品凈增量統(tǒng)計(jì)_分渠道l 功能說明：根據(jù)理財(cái)產(chǎn)品查詢產(chǎn)品凈增量情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→集合理財(cái)系列報(bào)表→產(chǎn)品凈增量統(tǒng)計(jì)_分渠道，界面如圖128所示。圖 1 25營(yíng)銷人員銷售業(yè)績(jī)明細(xì)l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的查詢條件查詢銷售人員的業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 集合理財(cái)系列報(bào)表 產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)l 功能說明：根據(jù)理財(cái)產(chǎn)品查詢不同時(shí)期內(nèi)的各營(yíng)業(yè)部的業(yè)績(jī)情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→集合理財(cái)系列報(bào)表→產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)，界面如圖126所示。圖 1 23營(yíng)業(yè)人員銷售業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的查詢條件查詢理財(cái)產(chǎn)品相應(yīng)銷售人員業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 營(yíng)業(yè)人員開發(fā)新客戶排名l 功能說明：根據(jù)理財(cái)產(chǎn)品查詢不同時(shí)期內(nèi)的各營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員開發(fā)新客戶情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→銀行理財(cái)報(bào)表→營(yíng)業(yè)人員開發(fā)新客戶排名，界面如圖124所示。圖 1 21收益貢獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)_分渠道l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的查詢條件查詢理財(cái)產(chǎn)品收益貢獻(xiàn)度統(tǒng)計(jì)情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 渠道新增客戶排名l 功能說明：根據(jù)理財(cái)產(chǎn)品查詢不同時(shí)期內(nèi)的各營(yíng)業(yè)部的新增客戶情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→銀行理財(cái)報(bào)表→渠道新增客戶排名，界面如圖122所示。圖 1 19產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的查詢條件查詢產(chǎn)品銷量業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 產(chǎn)品保有量統(tǒng)計(jì)_分渠道l 功能說明：根據(jù)理財(cái)產(chǎn)品查詢不同時(shí)期內(nèi)的各營(yíng)業(yè)部的產(chǎn)品保有量情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→銀行理財(cái)報(bào)表→產(chǎn)品保有量統(tǒng)計(jì)_分渠道，界面如圖120所示。圖 1 17營(yíng)業(yè)人員銷售業(yè)績(jī)明細(xì)l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的營(yíng)業(yè)部查詢銷售人員的業(yè)績(jī)情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 營(yíng)業(yè)人員開發(fā)新客戶排名l 功能說明：根據(jù)營(yíng)業(yè)部和固定收益產(chǎn)品查詢營(yíng)業(yè)人員的開發(fā)新客戶排名情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→信托產(chǎn)品系列報(bào)表→營(yíng)業(yè)人員開發(fā)新客戶排名，界面如圖118所示。圖 1 15新增理財(cái)客戶明細(xì)l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的營(yíng)業(yè)部和理財(cái)產(chǎn)品查詢新增客戶情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 營(yíng)業(yè)人員銷售業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)l 功能說明：根據(jù)固定收益產(chǎn)品查詢銷售人員的業(yè)績(jī)情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→信托產(chǎn)品系列報(bào)表→營(yíng)業(yè)人員銷售業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)，界面如圖116所示。圖 1 13收益貢獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)_分渠道l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的固定收益產(chǎn)品查詢銷售渠道情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 渠道新增客戶排名l 功能說明：根據(jù)固定收益產(chǎn)品查詢不同銷售渠道的新增客戶情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→信托產(chǎn)品系列報(bào)表→渠道新增客戶排名，界面如圖114所示。圖 1 11產(chǎn)品銷售業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇不同的查詢條件查詢產(chǎn)品銷量業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)情況2. 【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件 產(chǎn)品保有量統(tǒng)計(jì)_分渠道l 功能說明：根據(jù)固定收益產(chǎn)品查詢不同時(shí)期內(nèi)的各營(yíng)業(yè)部的業(yè)績(jī)情況l 菜單：報(bào)表統(tǒng)計(jì)→信托產(chǎn)品系列報(bào)表→產(chǎn)品保有量統(tǒng)計(jì)_分渠道，界面如圖112所示。圖 19 私募基金持有客戶明細(xì)l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：選擇產(chǎn)品或客戶后查詢私募基金持有客戶信息l 開放基金持有客戶明細(xì)l 功能說明：按產(chǎn)品和客戶查詢開放基金持有客戶明細(xì)記錄數(shù)據(jù)l 菜單：臺(tái)帳管理→開放基金持有客戶明細(xì)，界面如圖110所示。圖 1 7 傘形信托分倉記錄維護(hù)l 操作說明：1. 【查詢】按鈕：查詢傘形信托分倉記錄2. 【導(dǎo)入】按鈕：導(dǎo)入傘形信托分倉記錄3. 【存檔】按鈕：存檔傘形信托分倉記錄l 信托持有客戶明細(xì)l 功能說明：按產(chǎn)品和客戶查詢信托持有客戶明細(xì)記錄數(shù)據(jù)l 菜單：臺(tái)帳管理→信托持有客戶明細(xì)，界面如圖18所示。圖 1 5 信托產(chǎn)品成交記錄維護(hù)l 操作說明：1. 【錄入】按鈕：錄入新的信托產(chǎn)品成交記錄2. 【修改】按鈕：修改新增的信托產(chǎn)品成交記錄3. 【復(fù)核確認(rèn)】按鈕：對(duì)待確認(rèn)的信托產(chǎn)品成交記錄進(jìn)行確認(rèn)4. 【批量刪除】按鈕：刪除錄入的信托產(chǎn)品成交記錄5. 【導(dǎo)入】按鈕：導(dǎo)入信托產(chǎn)品成交記錄6. 【到處】按鈕：導(dǎo)出信托成交記錄數(shù)據(jù)為EXCEL格式 私募基金成交記錄維護(hù)l 功能說明：對(duì)私募基金成交記錄進(jìn)行查詢、批量刪除、導(dǎo)入及導(dǎo)出操作，并可新增和修改成交記錄l 菜單：臺(tái)帳管理→私募基金成交記錄維護(hù)，界面如圖16所示。2. 【退款登記】按鈕：信托公司接到客戶退款要求,如果客戶退款成功,則需要通知總部銷售部門,總部銷售部門標(biāo)識(shí)繳款記錄無效3. 【導(dǎo)出】按鈕：銷售總部導(dǎo)出劃款明細(xì)（EXCL）提交給信托公司，進(jìn)行劃款對(duì)賬 客戶劃款明細(xì)查詢l 功能說明：查詢客戶的具體劃款明細(xì)信息l 菜單：臺(tái)帳管理→客戶劃款明細(xì)查詢，界面如圖14所示。 產(chǎn)品銷售預(yù)約記錄功能：查詢所有產(chǎn)品預(yù)約記錄；操作：根據(jù)左邊的多個(gè)查詢條件可查詢出符合條件的記錄； 非標(biāo)預(yù)約單處理功能：按照非標(biāo)預(yù)約規(guī)則查詢出非標(biāo)預(yù)約單，并區(qū)分中簽和未中簽記錄，人工可進(jìn)行中簽和非中簽記錄，提交處理后通知中簽客戶的客戶經(jīng)理（讓客戶經(jīng)理通知客戶繳款） 產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)/劃款登記功能：營(yíng)業(yè)部專崗人員負(fù)責(zé)登記產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)/劃款記錄，輸入各項(xiàng)信息后，點(diǎn)擊‘確定’即可； 認(rèn)購(gòu)/劃款明細(xì)查詢功能：查詢客戶認(rèn)購(gòu)記錄和劃款記錄；操作：根據(jù)左邊的多個(gè)查詢條件可查詢出符合條件的記錄；9 臺(tái)帳管理 銷售訂單到款確認(rèn)l 功能說明：營(yíng)業(yè)部銷售部門提供劃款流水總部提交劃款流水給信托公司信托公司確認(rèn)(標(biāo)識(shí)是否到款)后返回總部總部人員對(duì)劃款流水進(jìn)行確認(rèn)；信托公司接到客戶退款要求,如果客戶退款成功,則需要通知總部銷售部門,總部銷售部門標(biāo)識(shí)繳款記錄無效l 菜單：臺(tái)帳管理→銷售訂單到款確認(rèn)，界面如圖13所示。8 訂單管理 代銷產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)導(dǎo)航在代銷產(chǎn)品導(dǎo)航頁面，客戶經(jīng)理可以查看產(chǎn)品代銷的整個(gè)流程步驟，頁面如圖所示： 查詢產(chǎn)品委托流水客戶經(jīng)理可在該頁面查詢產(chǎn)品委托流水 當(dāng)日成交查詢客戶經(jīng)理可以在該頁面對(duì)當(dāng)日成交的委托進(jìn)行查詢，如下圖 歷史成交記錄客戶經(jīng)理可以在該頁面根據(jù)日期查詢過去的成交記錄，如下圖： 信托模式銷售 認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)預(yù)約登記功能：營(yíng)業(yè)部專崗人員負(fù)責(zé)登記銷售人員預(yù)約的客戶信息，系統(tǒng)支持預(yù)約訂單的審核（可配置），對(duì)于客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配時(shí)，預(yù)約界面會(huì)給予提醒（允許操作員繼續(xù)提交） 產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)登記功能：營(yíng)業(yè)部專崗人員負(fù)責(zé)登記銷售人員認(rèn)購(gòu)的客戶信息，對(duì)于客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配時(shí)，預(yù)約界面會(huì)給予提醒（允許操作員繼續(xù)提交） 產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)撤銷功能：營(yíng)業(yè)部專崗人員負(fù)責(zé)登記銷售人員撤銷的客戶信息。如下圖 產(chǎn)品銷售認(rèn)領(lǐng)單審批功能：對(duì)營(yíng)銷人員提交的產(chǎn)品銷售認(rèn)領(lǐng)申請(qǐng)（通過工作平臺(tái)提交認(rèn)領(lǐng)申請(qǐng)）進(jìn)行審核。同時(shí)還可對(duì)列表中的退款須知進(jìn)行修改或刪除； 精準(zhǔn)營(yíng)銷功能：通過客戶多種條件篩選出客戶名單，將名單導(dǎo)入到銷售機(jī)會(huì)進(jìn)行銷售過程管理，這個(gè)篩選是為金融產(chǎn)品銷售定制的，所提供篩選項(xiàng)可配置。圖表1圖表2 銷售排行 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)銷售任務(wù)排名功能：查詢各個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)一段時(shí)間內(nèi)的產(chǎn)品銷售任務(wù)排名；操作：點(diǎn)擊銷售任務(wù)下拉框，選擇所要查詢的任務(wù)，點(diǎn)擊查詢，即顯示出符合條件的記錄； 銷售人員產(chǎn)品銷售任務(wù)排名功能：按照營(yíng)業(yè)部查詢一段時(shí)間內(nèi)銷售人員的產(chǎn)品銷售任務(wù)排名；操作：選擇營(yíng)業(yè)部以及所要查詢的銷售任務(wù)，點(diǎn)擊查詢，即顯示出符合條件的記錄； 推薦產(chǎn)品可維護(hù)推薦金融產(chǎn)品信息，包括新增、修改和刪除操作。圖表2：各種來源的成功業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)占比。 產(chǎn)品銷售機(jī)會(huì)分析功能：分析業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)最終達(dá)成銷售的成功率，對(duì)比不同來源的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)的成功率。 產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)管理功能：針對(duì)產(chǎn)品適當(dāng)性要求（精準(zhǔn)營(yíng)銷）搜索潛在目標(biāo)客戶，進(jìn)行人工分配。將營(yíng)業(yè)部的銷售任務(wù)分解到銷售人員。 銷售過程導(dǎo)航 該導(dǎo)航圖清楚的列出了整個(gè)銷售的流程，點(diǎn)擊綠色背景的步驟，會(huì)彈出相應(yīng)功能的頁面； 專項(xiàng)銷售 產(chǎn)品銷售任務(wù)導(dǎo)入功能：總部營(yíng)銷管理部給營(yíng)業(yè)部指定銷售任務(wù)，通過EXCL文件導(dǎo)入到系統(tǒng)使用者：營(yíng)銷管理總部操作：點(diǎn)擊‘從Excel導(dǎo)入’，瀏覽所要導(dǎo)入的excel文件，確定后，銷售任務(wù)成功導(dǎo)入到列表中，此時(shí)可對(duì)其進(jìn)行確認(rèn)入庫等操作； 營(yíng)業(yè)人員銷售任務(wù)導(dǎo)入功能：營(yíng)業(yè)部給銷售人員指定銷售任務(wù)，通過EXCL文件導(dǎo)入到系統(tǒng)使用者：營(yíng)銷部 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)銷售任務(wù)分配功能：分配產(chǎn)品銷售任務(wù)到營(yíng)業(yè)部?；蛲ㄟ^呼叫中心等渠道提出預(yù)約申請(qǐng)。業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)的產(chǎn)生，主要有三個(gè)來源：1) （或營(yíng)業(yè)部）業(yè)務(wù)管理人員，通過精準(zhǔn)營(yíng)銷功能，篩選出目標(biāo)客戶。圖 1 1 查詢不適當(dāng)銷售預(yù)約l 操作說明：點(diǎn)擊【導(dǎo)出】按鈕：導(dǎo)出查詢的數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式文件7 銷售管理產(chǎn)品營(yíng)銷模式，指以產(chǎn)品為中心，為產(chǎn)品找客戶的模式。 認(rèn)購(gòu)客戶回訪處理功能：對(duì)于客戶產(chǎn)品預(yù)約要有回訪制度，一般對(duì)于增量客戶和首次購(gòu)買指定類型產(chǎn)品的客戶需要進(jìn)行回訪操作：首先可通過左邊的查詢條件，查詢客戶預(yù)約記錄；然后在列表中，選中預(yù)約記錄，點(diǎn)擊‘預(yù)約回訪’進(jìn)行回訪記錄填寫。 第三方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)結(jié)果查詢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)結(jié)果細(xì)查詢記錄了每次評(píng)測(cè)的結(jié)果信息，左側(cè)提供記錄篩選功能，可以很方便地從海量記錄中定位自己需要查看的記錄，可以根據(jù)調(diào)查問卷和營(yíng)業(yè)部，還有客戶以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行篩選，在右側(cè)的記錄明細(xì)中，可以查看每次評(píng)測(cè)的評(píng)測(cè)信息。如下圖： 第三方風(fēng)險(xiǎn)承受能力級(jí)別能查看第三方風(fēng)險(xiǎn)承受能力的級(jí)別，并可對(duì)其進(jìn)行增刪改操作，如下圖： 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)定義可查看產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)定義，并可以對(duì)其進(jìn)行增刪改操作。如下圖： 證券方產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)匹配設(shè)置 能查看從證券方角度對(duì)產(chǎn)品匹配客戶進(jìn)行的定義，可對(duì)其進(jìn)行增刪改操作。查詢條件為營(yíng)業(yè)部，開始日期、結(jié)束日期、產(chǎn)品名稱、客戶名稱、銷售人員名稱。 修改：只能由上交登記人進(jìn)行修改216。216。 合同上交登記 銷售網(wǎng)點(diǎn)將銷售合同中已簽約、已作廢、退回的合同匯總一下上交到總部，通過快遞郵寄或其他方式提交給總部。 導(dǎo)入：通過填寫EXCL文件（此文件要以下載模板導(dǎo)出為準(zhǔn)），其中“產(chǎn)品名稱”必須與系統(tǒng)中存在的產(chǎn)品名稱一致216。 合同發(fā)放：總部銷售部門可將空白合同發(fā)給營(yíng)業(yè)部，逐個(gè)營(yíng)業(yè)部登記，出庫的合同狀態(tài)是“發(fā)放”216。 登記空白合同：登記完后合同狀態(tài)是“庫存”216。如下圖5 合同管理 空白合同管理維護(hù)某產(chǎn)品的空白合同庫存情況，包括登記空白合同、修改合同編號(hào)、合同發(fā)放、下載模板、導(dǎo)入和批量刪除操作。 機(jī)構(gòu)黑白名單調(diào)整申請(qǐng) 進(jìn)行機(jī)構(gòu)黑白名單進(jìn)行調(diào)整，并審核。機(jī)構(gòu)黑名單是指若一個(gè)機(jī)構(gòu)被記錄到黑名單中，則不允許產(chǎn)品申請(qǐng)。 待審核產(chǎn)品資料在該部分，用戶可對(duì)產(chǎn)品資料進(jìn)行審核，審核通過即可發(fā)布，選中要審核的資料，點(diǎn)擊“審核”，在彈出的頁面進(jìn)行審核，頁面如圖所示：4 委托人管理 委托機(jī)構(gòu)維護(hù)合作機(jī)構(gòu)，包括銀行、信托公司、投資公司、基金公司、機(jī)構(gòu)白名單、機(jī)構(gòu)黑名單和基金經(jīng)理，可進(jìn)行新增、修改和刪除操作。新增、修改和刪除操作較為簡(jiǎn)單，不多做介紹。 產(chǎn)品下架：允許用戶根據(jù)需要將產(chǎn)品下架，下架后產(chǎn)品無法再預(yù)約、認(rèn)購(gòu)216。 募集結(jié)束如果銷售提前完成產(chǎn)品承銷的募集任務(wù)，可以將產(chǎn)品置為募集結(jié)束狀態(tài)，那么所有終端不再接受客戶的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，點(diǎn)擊募集結(jié)束，頁面如圖所示：216。 交易日設(shè)置：維護(hù)產(chǎn)品交易日期參數(shù)216。 非標(biāo)預(yù)約設(shè)置非標(biāo)預(yù)約是針對(duì)信托產(chǎn)品的一種預(yù)約，對(duì)于比較好銷的產(chǎn)品，一般是預(yù)約金額小于300萬（可設(shè)置),就屬于非標(biāo)預(yù)約，這些預(yù)約不一定能進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，由券商（或信托）按照一定規(guī)則排序（金額優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先等）來安排那些預(yù)約單可以來認(rèn)購(gòu)，進(jìn)入非標(biāo)預(yù)約階段，設(shè)置非標(biāo)預(yù)約的參數(shù)。 常規(guī)設(shè)置設(shè)置產(chǎn)品常規(guī)的參數(shù)，主要應(yīng)用在信托產(chǎn)品上，銀行產(chǎn)