【正文】 檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO 9001條款I(lǐng)SO 14001條款I(lǐng)SO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查總則總則文件總則◆組織是否有文件化的管理體系?相關(guān)文件是否齊全，文件是書面形式還是電子形式?◆與管理體系相關(guān)的文件有多少，是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求？◆與受審核部門相關(guān)的文件有多少？◆組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、目標(biāo)、三同時(shí)報(bào)告等是否保存完好?◆現(xiàn)有文件能否確保綜合管理體系的有效建立、實(shí)施和更新？◆電子形式文件的使用是否有效？√√ √√ √◆檢查有無ISO 22000、ISO 900ISO 14001要求形成文件的程序和記錄？◆有無3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求形成文件的程序和記錄？◆一體化管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？√√◆查詢相關(guān)文件的途徑◆有無規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？◆文件是否便于查閱？√√88 / 88續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO 9001條款I(lǐng)SO 14001條款I(lǐng)SO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查綜合管理手冊質(zhì)量手冊文件總則◆管理手冊的覆蓋面是否完整?如對ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁細(xì)節(jié)說明是否合理?◆管理手冊是否包括管理體系的范圍?◆管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)說明?剪裁是否合理?◆管理手冊是否引用或包括程序文件？◆管理手冊是否包括管理體系過程(或要素)之間的相互作用的表述?◆手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)?是否有可操作性?√√√√√◆管理手冊的控制情況◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？√文件控制文件控制文件控制文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求？◆文件控制程序內(nèi)容是否完整?是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?◆程序文件是否為有效版本？◆外來文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控制范圍之內(nèi)?◆是否規(guī)定了文件的保管辦法？◆是否規(guī)定了適時(shí)和定期評審文件的有效性?◆對體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？√√√√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO 9001條款I(lǐng)SO 14001條款I(lǐng)SO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查文件控制文件控制文件控制文件控制◆文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況◆所有文件是否字跡清楚?◆所有文件標(biāo)識是否明確?◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)?◆所有文件是否均注明制定或修訂日期?◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)?◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么?是否滿足要求？◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本?◆文件的查找是否方便?◆文件的保管是否有效?√√√√√√√√√√◆外來文件的控制◆是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補(bǔ)充和作廢等做了規(guī)定?◆執(zhí)行的如何?√√◆作廢文件的管理◆是否對保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識和管理，以防止誤用?√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO 9001條款I(lǐng)SO 14001條款I(lǐng)SO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查記錄控制記錄控制記錄控制記錄控制◆是否有對記錄進(jìn)行管理的程序？◆程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?◆與本組織有關(guān)的記錄有哪些?◆3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中要求的記錄是否全部覆蓋?◆與受審部門有關(guān)的記錄有哪些?◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求?◆是否有保存期限的規(guī)定?保存期限是否符合法規(guī)要求?√√√√√√◆記錄管理的實(shí)況◆是否對記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單?◆對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致?◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜?防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)?◆過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？◆現(xiàn)行記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?◆員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？√√√√√√√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO 9001條款I(lǐng)SO 14001條款I(lǐng)SO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理承諾管理承諾資源、作用、職責(zé)和權(quán)限管理承諾◆最高管理者對其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的食品安全、質(zhì)量、環(huán)境方針和目標(biāo)，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？◆是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報(bào)告、文件等方式將相關(guān)方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工?◆各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)？◆是否定期進(jìn)行管理評審，確保食品安全、質(zhì)量、環(huán)境管理體系的適宜性、有效性和充分性?◆是否為每項(xiàng)活動提供充分的資源?√√√√√√以顧客、環(huán)境和食品安全為關(guān)注焦點(diǎn)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)環(huán)境因素法律法規(guī)和其他要求應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)危害分析◆組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和食品安全為關(guān)注焦點(diǎn)的？◆組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對保護(hù)環(huán)境、保障食品安全的要求?◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、食品安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意?√√√√管理方針質(zhì)量方針環(huán)境方針食品安全方針◆食品安全、質(zhì)量、環(huán)境方針的制定◆是否制定了文件化的管理方針?◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO 9001條款I(lǐng)SO 14001條款I(lǐng)SO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理方針質(zhì)量方針環(huán)境方針食品安全方針◆食品安全、質(zhì)量、環(huán)境方針的內(nèi)容◆是否與組織的宗旨相適宜?是否與組織在食品鏈中的作用相適應(yīng)?◆是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境影響的性質(zhì)和規(guī)模?◆是否符合與顧客商定的食品安全要求，符合法律法規(guī)的要求？◆是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防做出承諾?◆是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、食品安全法律法規(guī)和其他要求做出承諾？◆是否說明溝通的安排？◆是否提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架?◆是否與公司的其他方針一致?√√√√√√√√◆管理方針的傳達(dá)與管理◆如何向全體員工傳達(dá)的?◆采取了哪些方式?◆員工是否了解管理方針?◆為公眾獲得管理方針提供了何種方便?◆公眾如何獲得管理方針?√√√√√√√◆管理方針是否得到實(shí)施？◆檢查績效測量結(jié)果，檢查管理目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施?√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO 9001條款I(lǐng)SO 14001條款I(lǐng)SO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理方針質(zhì)量方針環(huán)境方針食品安全方針◆管理方針的評審與修訂◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定?◆最高管理者是否定期評審過管理方針?◆如何對管理方針進(jìn)行修訂?◆評審、修訂的依據(jù)是什么？√√√√√環(huán)境因素以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審環(huán)境因素◆是否建立了環(huán)境因素識別和評價(jià)的程序?◆有無環(huán)境因素識別和評價(jià)的程序?◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價(jià)的要求?√√◆是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識別?◆是否按程序要求識別環(huán)境因素?◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象？◆是否有環(huán)境因素的清單?◆受審部門的環(huán)境因素有哪些？√√√√√◆用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識別?◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法?◆方法是否適宜?◆識別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？√√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO 9001條款I(lǐng)SO 14001條款I(lǐng)SO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境因素以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審環(huán)境因素◆識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)◆是否考慮3種狀態(tài)?◆是否考慮3種時(shí)態(tài)?◆是否考慮了環(huán)境因素的7種類型?◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素?√√√√√◆如何進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)?◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟?◆有無重大環(huán)境因素清單?◆評價(jià)結(jié)果是否合理?◆對新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識別和評價(jià)?√√√√√◆如何對重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃？◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價(jià)結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃?◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?√√√√√◆環(huán)境因素的信息是否及時(shí)更新?◆有無更新信息的規(guī)定?◆是否按規(guī)定實(shí)施更新?√√◆在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素?◆哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)?◆其他環(huán)境因素如何控制?√√√續(xù)表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款I(lǐng)SO 9001條款I(lǐng)SO 14001條款I(lǐng)SO 22000條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查法律法規(guī)和其他要求以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的規(guī)定法律法規(guī)和其他要求實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的程序?◆程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員?是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法?◆程序中是否有法律法規(guī)和其他要求如何作用于公司的產(chǎn)品、環(huán)境因素、食品安全的規(guī)定?◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人?◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？√√√√√√√√√√◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些?◆受審部門適用的法律法規(guī)有哪些？◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?◆受審部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏？√√√√◆法規(guī)信息是否及時(shí)變更?◆由誰負(fù)責(zé)？◆做得如何？√√◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息?◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰負(fù)責(zé)?◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解?◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?√√√√