【正文】 品生產(chǎn)過程中的檢驗和測試狀態(tài)進行控制和標識，防止不合格品的不當使用。 工具/設(shè)備貯存和維護的控制應(yīng)指定專人來維護和控制工具和設(shè)備確保檢驗、測量和試驗工具在搬運、防護和貯存期間保存完好，保證軟件產(chǎn)品有可靠備份。并且在其使用前可置于配置管理之下。 管理內(nèi)容和要求 建立并保持 R11000《檢驗和試驗設(shè)備控制規(guī)程》 。b. 辦公室負責對設(shè)備進行登記管理。 適用范圍適用于公司檢驗、測量及試驗工具控制的全過程。26 / 42 檢驗、測量和試驗設(shè)備的控制 概述 為了證實產(chǎn)品符合規(guī)定的要求，開發(fā)部門要使用軟件工具或試驗設(shè)備進行檢驗。b. 檢驗和實驗均按檢驗和測試規(guī)程要求的檢測步驟作正式記錄。b. 規(guī)程要求如有特殊情況未進行專門檢查時，要作為“特別裝箱”來對待。 測試結(jié)果評審開發(fā)部門要對測試的完全性進行評審，確定是否滿足系統(tǒng)開發(fā)計劃和測試規(guī)范要求，確定未滿足項是否已清楚定義，并予以記錄。測試發(fā)現(xiàn)的問題要寫在問題報告單上。 測試執(zhí)行 要按照系統(tǒng)開發(fā)計劃執(zhí)行單元測試、組合測試、綜合測試。b. 確定接收檢查的數(shù)量和性質(zhì)時應(yīng)考慮在分供方處所進行的控制程度和所持有的合格證據(jù)。 接收檢查a. 產(chǎn)品開發(fā)部門應(yīng)參照裝運聲明對采購的物品進行接收檢查,并記錄檢查結(jié)果，確保未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的產(chǎn)品不投入使用。. 管理內(nèi)容與要求 檢驗與試驗工作這里指的是：接收檢查、組合測試、綜合測試、公司內(nèi)的最終測試等工作。(2) 開發(fā)部門部長、項目管理部部長或其委托的非項目開發(fā)人員負責對產(chǎn)品質(zhì)量的審查。 c. 組合、綜合測試 項目負責人或其指定人員負責測試規(guī)范書的制作和測試的實施，相應(yīng)的開發(fā)部門部長負責對測試規(guī)范書及測試結(jié)果進行審批。b. 單元測試 各模塊開發(fā)承擔者負責該模塊的測試規(guī)范書的制作和測試，項目負責人（子項目負責人）負責對測試規(guī)范書和測試結(jié)果的審查。. 適用范圍適用于公司研制開發(fā)的所有軟件產(chǎn)品，包括用戶定制產(chǎn)品和軟件包產(chǎn)品。 如果驗證評審發(fā)現(xiàn)了某個過程未能充分驗證，開發(fā)部門應(yīng)對后續(xù)過程繼續(xù)監(jiān)視和控制。 開發(fā)部門應(yīng)確定在應(yīng)用軟件設(shè)計和開發(fā)過程中下列影響產(chǎn)品質(zhì)量的項目在系統(tǒng)開發(fā)計劃書中明確定義并記錄審查結(jié)果。. 職責 開發(fā)部門是過程控制的責任部門。23 / 42 過程控制. 概述 軟件產(chǎn)品的開發(fā)過程是形成產(chǎn)品實體質(zhì)量的關(guān)鍵和主要過程，應(yīng)對開發(fā)過程的人員、設(shè)備、工具和環(huán)境配置等諸多影響質(zhì)量的主導因素實行控制，使生產(chǎn)始終處于受控狀態(tài)。 產(chǎn)品可追溯性如果顧客有要求或確實需要追溯的情況下，要制定產(chǎn)品的唯一性標識。配置管理的基本項目包括：a. 各項目的標識；b. 每個項目的版本管理；c. 系統(tǒng)全體的配置的管理；d. 版本的履歷管理。d. 開發(fā)結(jié)束后，由項目管理部負責對配置管理記錄的保管。b. 項目負責人負責在制作系統(tǒng)開發(fā)計劃書時明確各項配置管理的負責人。. 適用范圍適用于公司內(nèi)所有的軟件開發(fā)項目的標識管理。22 / 42 產(chǎn)品標識和可追溯性. 概述通過對軟件開發(fā)過程中的各種項目（需求規(guī)范，設(shè)計書，用戶手冊等各種設(shè)計文檔；源碼，目標碼等軟件程序；硬件，基本軟件，工具等環(huán)境以及從顧客方接收的文件、數(shù)據(jù)（以下簡稱接收文件） ）等進行標識，以便隨時能夠正確地把握系統(tǒng)狀態(tài)。 本公司的驗收不能免除顧客按合同要求提供合格產(chǎn)品的責任。 在貯存、使用過程中對丟失、損壞或不適用的情況應(yīng)做好記錄，并及時向顧客報告，取得顧客的書面處理意見。 顧客和公司雙方應(yīng)確定負責管理顧客提供的產(chǎn)品的責任人員，當顧客提供的產(chǎn)品發(fā)生問題時該成員應(yīng)記錄問題并向顧客陳述對策。對顧客提供的硬件等物品的控制應(yīng)執(zhí)行 R09000《系統(tǒng)開發(fā)計劃書實施規(guī)程》的規(guī)定，顧客提供的產(chǎn)品應(yīng)有詳細的記錄清單并妥善保管。. 管理內(nèi)容與要求 建立和保持 R07000《用戶提供文檔管理規(guī)程》 。 職責a. 開發(fā)部門和項目管理部是對顧客提供產(chǎn)品進行控制的責任部門。21 / 42 顧客提供產(chǎn)品的控制 概述 規(guī)定了軟件產(chǎn)品開發(fā)過程中用戶提供的文檔資料的管理。b. 當合同規(guī)定顧客方或其代表在產(chǎn)地(或是收到產(chǎn)品時)確認采購的產(chǎn)品是否符合規(guī)定的要求時，應(yīng)注意的是，顧客方的確認既不能免除我方提供可接收產(chǎn)品的責任，也不能排除其后顧客的拒收。 采購文件發(fā)放前必須對所有采購資料規(guī)定的要求進行審批。（例如通信協(xié)議、體系結(jié)構(gòu)規(guī)格說明等） 。 采購資料 采購文件應(yīng)包括的采購資料內(nèi)容公司的采購文件應(yīng)明確地寫明采購要求，可包括：圖樣、目錄、型號、規(guī)格、品質(zhì)等，用于軟件開發(fā)的采購文件應(yīng)包括：，如產(chǎn)品名稱/或成品編號。必要時，也要考慮證實的分供方的能力和業(yè)績的記錄。采購部門應(yīng)建立并保存合格分供方的檔案，定期公布分供方名單。 采購的主要原則是： a. 根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)過程的要求選擇分供方b. 建立和維護可接受的分供方的記錄檔案c. 為保證購買物品的質(zhì)量應(yīng)采取有效的產(chǎn)品認證措施 分承包方的評價a. 應(yīng)按照滿足分合同要求(包括質(zhì)量要求)的能力來選擇分供方。 采購產(chǎn)品的類別a. 物品：原材料、配件、委托物、產(chǎn)品、機械設(shè)備、消耗品、軟件包等均可統(tǒng)稱為物品。b. 采購申請方負責向商務(wù)部提出采購申請，商務(wù)部根據(jù)采購需求進行采購，并負責對分供方的評價和選擇。．適用范圍 適用于由采購部門進行的與生產(chǎn)相關(guān)物品的采購活動。采購軟件或硬件時，應(yīng)保證購買的產(chǎn)品和服務(wù)符合規(guī)定的要求。 電子媒體形式的文件按《電子媒體管理規(guī)程》規(guī)定實施控制。如果已作廢的文件資料還要用于參考等目的，應(yīng)對它進行適當標識。文件和資料的保管歸檔執(zhí)行文件保管規(guī)程和設(shè)計文檔管理規(guī)程。18 / 42c. 為法律和/或積累知識的目的所保留的任何已作廢的文件和資料，都應(yīng)進行適當標識，并單獨保管。若指定其它部門審批時，該部門首先應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。當與書面發(fā)布的質(zhì)量體系文件發(fā)生沖突時以書面文件為準。c. 要清楚地標明文件的分發(fā)對象和合適的發(fā)行時間(期),以保證在對質(zhì)量體系有效運行起重要作用的各個場所都能得到相應(yīng)文件的有效版本。b. 文件和資料在發(fā)布前應(yīng)由授權(quán)人員審批其適用性。 ， 文件記錄媒體為紙張，磁帶，磁盤，或光盤。. 管理內(nèi)容與要求 建立并保持 R05000《文件管理規(guī)程》 。b. 辦公室負責管理公司組織、章程、業(yè)務(wù)文件、中長期企化、預算，董事會材料等文件；c. 項目管理部負責管理質(zhì)量體系文件、國際合同文件、質(zhì)量記錄、開發(fā)結(jié)束后的設(shè)計文檔等；d. 開發(fā)部門保存在產(chǎn)品開發(fā)過程中形成的設(shè)計文檔、質(zhì)量記錄等；e. 營銷事業(yè)部負責管理市場、銷售、公司宣傳材料、國內(nèi)合同；f. 各類文件的實施責任者指定文件編寫，審查，批準責任者和改版修改人。. 適用范圍 以公司內(nèi)部發(fā)行的所有業(yè)務(wù)文件及從公司以外收到的業(yè)務(wù)文件為對象，適用于公司所有部門。 d. 配置管理工具也作為環(huán)境的一部分統(tǒng)一管理。b. 在項目開發(fā)計劃中應(yīng)明確必要的配置管理者。 配置管理a. 配置管理是對記述客戶需求事項的文件、從客戶獲得的文件數(shù)據(jù)、設(shè)計文檔、程序及環(huán)境進行管理。 ，實施判斷 項目負責人審查更改的調(diào)查、討論結(jié)果，確定是否實施更改，并指定更改責任者進行更改。更改管理表包含的項目有：管理號，更改要求內(nèi)容，受理日，結(jié)果(更改要求的處理結(jié)果、處理狀況) 設(shè)計更改 更改要求發(fā)生的原因有顧客需求規(guī)范發(fā)生變化和開發(fā)中發(fā)現(xiàn)問題引發(fā)更改兩種。質(zhì)量目標作為開發(fā)目標的一部分盡可能以定量形式在開發(fā)計劃書給出。c. 為了保證開發(fā)計劃的有效實施，應(yīng)計劃并安排進度評審，討論出現(xiàn)的問題及解決辦法，并將討論結(jié)果作出文件歸檔。進度管理表要得到項目負責人的批準。進度管理表要從(掌握全局的)大日程表到(內(nèi)容細化的)中/小日程表展開制作。設(shè)計確認的結(jié)果，以及需進一步采取的措施和實施情況應(yīng)加以記錄。b. 在每個階段的結(jié)束期，項目負責人應(yīng)通過 DR 或 WT、測試等活動驗證該階段設(shè)計輸出的成果是否滿足輸入要求。 設(shè)計評審與設(shè)計驗證與確認a. 設(shè)計評審應(yīng)根據(jù)每個階段的開發(fā)計劃與結(jié)果進行。開發(fā)部門要在各階段開始前明確準備這些內(nèi)容，對其中不完全、不明確的事項提出解決的對策。開發(fā)部門要按照開發(fā)計劃根據(jù)事先確定的規(guī)程與標準完成并驗證各個階段的成果。還應(yīng)考慮內(nèi)部接口的關(guān)系。 組織與技術(shù)上的接口在(系統(tǒng))開發(fā)計劃書中明確開發(fā)部門開發(fā)負責范圍、責任分擔、所有各方之間傳遞信息的方式及定期確認的方法。b. 項目管理部負責實施項目開發(fā)過程中的質(zhì)量控制活動。. 適用范圍適用于公司所有開發(fā)部門的軟件開發(fā)過程。開發(fā)部門以質(zhì)量管理工程圖來計劃每一實施的過程，并以此為基礎(chǔ)進行開發(fā)。15 / 42 設(shè)計控制. 概述 軟件開發(fā)、設(shè)計是軟件產(chǎn)品形成的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過對產(chǎn)品開發(fā)的策劃，設(shè)計、制造過程建立并保持文件化規(guī)程，以確保滿足規(guī)定的要求。 建立并保持評審中的質(zhì)量條款 在合同簽署前應(yīng)就軟件的版權(quán)和所有權(quán)、安裝和驗收方式、維護方法達成一致意見。同時, 合同改動也要在公司內(nèi)部進行審查，并按規(guī)定的渠道將修訂的內(nèi)容正確地傳遞到公司的各有關(guān)部門。 合同修訂如果合同內(nèi)容有任何變動, 都需要有文檔記錄。 對顧客或有關(guān)方面提出的不適當要求，應(yīng)與顧客協(xié)商研究后妥善處理。f. 其他要求 合同評審的方式 合同評審采取會議評審方式。d. 生產(chǎn)能力和交貨期要求。b. 需求規(guī)范中的未確定事項。d. 配置管理工具也作為環(huán)境的一部分統(tǒng)一管理。b. 在項目開發(fā)計劃中應(yīng)明確必要的配置管理者、配置管理活動及工具、方法等。d. 在項目開發(fā)人員未直接與需方討論時, 要有合同交接手續(xù)。這些文檔作為開發(fā)文檔的一部分由項目的文檔負責人管理。b. 由開發(fā)方確定的需求規(guī)范應(yīng)與需方討論后形成文檔并經(jīng)需方認可。14 / 42 需求規(guī)范中的未確定事項 開發(fā)部門對在需求規(guī)范中未決定和估計的事項要在文檔中記錄下來并繼續(xù)跟蹤直到事情得到解決。b. 所有與顧客要求不一致的內(nèi)容都已通過協(xié)商解決。 合同評審的要求 在投標或接受合同之前，應(yīng)對每一標書、協(xié)議、定單、合同進行評審，以確保達到下列要求：a. 顧客的各項要求都有明確規(guī)定，并形成文件。同時, 合同評審也要保證合同內(nèi)容符合相關(guān)的政策法規(guī)。如果客戶的要求是口頭上的, 也要在記錄后由客戶(簽字)認可。 合同內(nèi)容這里指客戶或市場部提供給開發(fā)部門的需求(規(guī)范與工作條文)。由商務(wù)部組織開發(fā)、技術(shù)支撐部和市場的人員對合同草案進行評審，評審結(jié)果記錄在 DRQ 記錄中。（5）由商務(wù)部組織開發(fā)、技術(shù)支撐部和市場的人員對客戶的需求（文字或口頭）進行分析，并制作概要需求規(guī)范書。 ）對投標書進行評審，提出修改意見。（3）由商務(wù)部組織開發(fā)和市場的人員進行投標前的準備工作，擬訂投標書并進行估價。（1）商務(wù)部是國內(nèi)軟件開發(fā)合同評審的責任部門。（3）由項目管理部組織開發(fā)人員進行合同的準備工作，并進行估價。. 職責（1）項目管理部是國際合作項目合同評審的責任部門。13 / 42 合同評審. 概述 為了保證公司開發(fā)的產(chǎn)品能夠達到和滿足客戶的需求，需在簽定合同之前對合同內(nèi)容進行分析、評審，力求達到對合同需求和約束條件的共同理解，確保公司有能力準確地實現(xiàn)合同條款。質(zhì)量計劃可以包括或引用單元測試、組合測試或驗收測試的計劃，關(guān)于測試策劃和測試環(huán)境的指南，見本手冊 “檢驗和測試” 。質(zhì)量計劃應(yīng)隨開發(fā)的進展而更新，并在每一階段開始時，將更改階段有關(guān)的所有組織進行評審并取得一致意見。 為使本公司滿足軟件產(chǎn)品項目或合同規(guī)定的要求，本公司應(yīng)確定以下活動： a. 在合適的地方用可測量的用語表示質(zhì)量要求；b. 軟件開發(fā)使用的生存周期模型；c. 規(guī)定每一項目階段的啟動和結(jié)束的準則；d. 明確執(zhí)行的評審、測試以及其他驗證和確認活動的類型；e. 明確正在執(zhí)行的配制管理規(guī)程；f. 明確下列有關(guān)詳細策劃（包括進度安排、規(guī)程、資源和批準）及具體職責和權(quán)限：— 配置管理— 開發(fā)產(chǎn)品的驗證和確認— 顧客提供產(chǎn)品的驗證— 不合格品控制和糾正措施— 執(zhí)行質(zhì)量計劃中所述各項活動的保證，質(zhì)量計劃是質(zhì)量體系應(yīng)用于特定的項目、產(chǎn)品或合同剪裁的結(jié)果。 質(zhì)量記錄 質(zhì)量記錄的控制見質(zhì)量手冊 章“質(zhì)量記錄控制” 。c. 為有效地實施文件化的質(zhì)量體系，各職能部門應(yīng)嚴格貫徹執(zhí)行程序文件規(guī)定的要求。 質(zhì)量體系程序a. 公司編制了與質(zhì)量方針和 ISO9001： 1994 標準相一致的質(zhì)量體系程序文件（即規(guī)程文件） ，見附表 1，各要素關(guān)聯(lián)規(guī)程一覽表。圖 1：質(zhì)量體系文件結(jié)構(gòu) 質(zhì)量手冊a. 公司根據(jù) ISO9001：1994 標準要求編制質(zhì)量手冊，手冊闡明公司的質(zhì)量方針，并描述公司的質(zhì)量體系。. 管理內(nèi)容與要求 本公司建立質(zhì)量體系，并形成質(zhì)量體系程序文件（即規(guī)程） 。. 職責a. 項目管理部是建立并保持質(zhì)量體系的責任部門?？梢园从邢到y(tǒng)、條理的文件化質(zhì)量計劃來實現(xiàn)軟件開發(fā)的質(zhì)量保證活動,確保本公司的軟件產(chǎn)品開發(fā)和系統(tǒng)集成、研制符合規(guī)定要求。建立質(zhì)量體系強調(diào)的是防患于未然而不是事后糾正。d. 管理評審的全部記錄由項目管理部保存。b. 評審報告應(yīng)分發(fā)至總經(jīng)理、副總經(jīng)理、管理者代表及所涉及的有關(guān)部門領(lǐng)導。 管理評審形式10 / 42